高校科技成果轉化中知識產權保護問題研究

摘要：高校在國家科技創新體系中扮演著重要角色。針對在科技成果轉化中，高校對知識產權保護存在的管理制度不健全，知識產權保護意識不強，科研成果評價體系不夠合理和政府職能未能充分發揮等問題，提出健全知識產權管理措施、提高知識產權保護意識、建立合理的科研成果評價體系和充分發揮政府促進高校科技成果轉化職能的解決對策。

關鍵詞：高校；科技成果；轉化；知識產權

中圖分類號：D923.4文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0115-03

我國高校聚集著數量眾多的科研人才，具備雄厚的科研實力。高校承擔國家科技攻關項目1/4左右，承擔國家“863”項目1/3以上，承擔國家重點基礎研究發展規劃項目“973”占3/1以上，獲得國家自然科學基金面上的項目占全國70%以上[1]。高校的科研成果只有轉化為現實生產力才能充分體現其價值，而科技成果轉化離不開知識產權保護制度。知識產權制度可以使科研人員在開發階段獲取該領域知識產權成果狀況，避免重復研究和侵權；在實施階段保護科研人員權益；在取得知識產權后可以在保護期內獲得合法的壟斷，從而激勵科研人員創造新的科技成果。因而科技成果的轉化需要一整套完善、配套的知識產權保護和管理制度。研究高校科技成果轉化中的知識產權保護問題，對促進科技成果轉化，保護高校知識產權，具有一定的現實意義。

一、高校科技成果轉化中知識產權保護方面存在的問題

（一）高校缺乏完善的知識產權制度

1.一些高校未建立完備的知識產權管理制度

1999年教育部發布施行的《高等學校知識產權保護管理規定》第16條規定：高等學校應建立知識產權辦公會議制度，逐步建立健全知識產權工作機構。有條件的高等學校，可實行知識產權登記管理制度；設立知識產權保護與管理工作機構，歸口管理本單位知識產權保護工作。暫未設立知識產權保護與管理機構的高等學校，應指定科研管理機構或其他機構擔負相關職責。但由于一些高校至今沒有制定專門的知識產權管理制度，造成管理人員無所適從，導致知識產權管理工作的混亂。這對科技成果轉化過程中高校知識產權保護工作十分不利。

2.高校知識產權流失嚴重

一些科技成果的技術資料和實驗數據由教師或科研人員自行持有，學校對科技成果缺乏統籌了解。在成果開發階段，科技成果是否申請知識產權保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產權保護。在成果轉化的推廣階段，成果持有人擅自轉讓本應歸屬于學校的科技成果，造成高校知識產權的流失。一些高校由于沒有專門的機構或人員負責知識產權的保護和管理工作，或負責成果轉化的人員缺乏知識產權保護的相關知識，對成果轉化中出現的知識產權問題不能正確處理，也導致高校知識產權流失。

（二）高校對知識產權保護的重視程度不夠

1.對知識產權制度缺乏正確認識

據美國著名經濟學家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒有專利保護，60%藥品發明不能研究出來，有65%不會被利用，化學發明有38%不會研究出來，有30%不會被利用[2]。知識產權制度對科技成果轉化活動具有巨大推動作用。然而，目前我國高校對知識產權制度的重要性認識不足，一些高校的主管領導和科研人員沒有掌握必要的知識產權知識，不能從經濟和市場的角度真正領會知識產權的深刻內涵。有些高校認為專利申請耗時太長，管理煩瑣，不愿承擔專利申請和維持的費用；部分教師或者科研人員對知識產權的認識不到位，缺乏知識產權保護法律意識，沒有及時對科技成果申請知識產權保護。

由于缺乏知識產權保護的法律意識，一些高校科研人員在技術合同的簽訂、履行時為了項目和經費遷就對方，使用對高校不利的格式文本，忽視技術合同存在的風險；對技術合同中涉及知識產權保護的條款約定不明；對知識產權的權屬約定不合理；個別科研人員在簽訂技術合同時，忽視學校利益等等，這些都有可能使高校承擔違約責任。在科技成果轉化過程中，如果高校花費了大量人力、物力、財力取得的科技成果不能為學校帶來收益，將會挫傷高校進行成果轉化和科技創新的積極性，這既不利于提高科技成果轉化率和科技創新水平，也會對建設創新型國家產生不利的影響。

2.高校缺乏合理的科研成果評價體系

知識產權法在激勵知識創新，維護正當競爭的同時，也促進科技成果的轉化與推廣，促進文化藝術成果的傳播和其他知識產權信息的擴散[3]。由于一些高校在科研成果的評價體系上重成果輕知識產權，重論文輕轉化，科研人員在完成發明創造后，最關心的問題不是能否取得自主知識產權或進行科技成果轉化，而是鑒定、論文發表、出版專著等與職稱評定密切相關的問題。這種評價體系導致一些選題新穎、有望形成自主知識產權的成果在開發階段因公開而喪失新穎性，使預期收獲的知識產權“胎死腹中”。對科研成果進行評價，不應僅僅以論文的發表數量為標準，而應當將能不能進行成果轉化并帶來實際收益，能不能形成具有核心競爭力的新產業納入科研評價體系。從當前世界經濟發展的趨勢來看，能否具有核心競爭力的關鍵取決于是否擁有自主知識產權。顯然，目前我國高校的科研評價體系不利于知識產權的取得和科技成果向現實生產力的轉化。

（三）政府保護知識產權的職能未能充分發揮

1.科技成果轉化中知識產權保護的法律體系不健全

目前，我國有關科技成果轉化的法律主要有《憲法》，1993年頒布、2007年修訂的《科學技術進步法》和1996年頒布的《促進科技成果轉化法》。涉及知識產權保護的法律有《專利法》、《商標法》、《著作權法》等。但這些法律對科技成果轉化中的知識產權保護的規定過于原則，對科技成果轉化過程中，涉及到的政府、高校、企業、中介機構等各方主體之間的權利義務的法律規定，缺乏可操作性。現行的法律體系中，對于高校科技成果轉化中知識產權的確定和利益分配方面的復雜關系缺乏明確的法律規定。欠缺與高校科技成果轉化密切相關的知識產權評估法律制度、風險投資法律制度、稅收優惠等等法律制度。必須加強科技成果轉化中知識產權保護的立法工作，增強法律的可操作性。

2.政府未能充分發揮其職能

我國高校目前承擔的科研項目的主體是由政府各部門組織實施的，比如火炬計劃、攀登計劃、863計劃、展望計劃、211工程、豐收計劃、富山計劃、社會發展科技計劃、教育計劃、國家自然科學基金項目等等一系列項目和計劃。這些項目構成了我國高校科研項目的主體，國家的科技投入相當一部分流入了這些項目[4] 。政府應當對高校的科技成果轉化活動進行引導，在項目的經費中撥出一部分經費專門用于知識產權的申請和保護。由于我國專利權、商標權和著作權等知識產權保護工作由不同的政府部門負責，政府主管部門之間缺乏溝通，缺乏協調，使得政府保護知識產權的職能未能充分發揮。

二、加強高校科技成果轉化中知識產權保護的對策

（一）建立健全高校知識產權管理機構和制度

1.建立專門的知識產權管理機構

知識產權保護是一項系統的和專業的工作，需要有專業背景知識的人員來從事相關工作，因此，建立專門的知識產權管理機構對高校的知識產權進行管理是非常必要的。應當由熟悉知識產權制度、通曉法律和相關專業的專門人員從事知識產權管理工作，直接對主管校長負責。例如中國科技大學設置的知識產權專門管理機構，主要負責科研成果的鑒定、評審、登記；專利的申請和維護；科技獎勵的申報；科技合同的審核（涉及專利保護等法律內容）；科研成果與專利的轉移或轉化的前期準備[5] 。由該專門機構負責高校的日常知識產權事務的管理，開發學校的知識產權資源；負責制定學校的知識產權管理規定；制定并組織實施本校知識產權保護的發展規劃；對與知識產權相關的教學和科研工作進行指導和幫助，對高校師生和科研人員的科研成果進行專利申報等涉及知識產權方面的問題進行咨詢和幫助；對外代表學校處理涉及知識產權的糾紛，維護學校的知識產權利益。建立專門的知識產權管理機構負責高校的知識產權工作，有利于高校對知識產權工作的統籌管理，有利于充分發揮高校在知識產權創造中的重要作用，提升高校運用知識產權能力。

2.制定知識產權保護規章制度

按照《高等學校知識產權保護管理規定》的精神，高校應制定本校的知識產權管理規章。依照法律對本校知識產權的權屬劃分制定相應規定，制定學校知識產權的申請、維持和授權使用的管理辦法，使得學校的知識產權工作有章可循。研究高校科技成果轉化過程中涉及的知識產權保護問題，規范和指導高校的科技成果轉化工作，防范知識產權流失。

3.建立知識產權檢索系統

據統計，90%~95%的最新技術資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短約60%的時間，節省40%的研究與開發費用[6]。高校可依靠自身的力量，或與社會力量合作，建立知識產權檢索系統。該檢索系統應該包括知識產權的各個領域：專利、商標、版權、技術秘密、動植物新品種等，涵蓋各領域世界范圍內的最新信息和知識產權狀況。教師或科研人員利用該系統，能夠在科技成果轉化過程中獲得最新的專業資料和技術情報，能及時跟蹤和掌握該領域最新的研究進展和技術動態，避免盲目開發和重復研究。

（二）提高高校知識產權的保護意識

高校知識產權保護是一項系統工程，需要調動高校內部各種力量的參與。高校應當制定并實施知識產權保護和管理工作培訓計劃，必須對高校主管領導、教師和科研人員進行知識產權教育，使其了解知識產權制度以及我國有關知識產權的法律、法規，增強科研人員的知識產權意識，以提升高校在知識產權創造、管理、運用、保護等方面的能力。

高校應該結合本校科研活動和科技成果轉化的實際，對本校科研實力雄厚、技術優勢明顯的學科主動采取知識產權保護措施，鞏固學校在這些項目方面的優勢地位。高校應當鼓勵教師及科研人員在論文、著作發表前、出版前，將科研成果先申請知識產權。科研人員可充分利用《專利法》規定的六個月新穎性寬限期，將創新水平極高、可在本領域內產生一定影響的科技成果及時地首次在規定的學術會議或技術會議上公開，保證技術創新的領先地位，然后再申請專利[7] 。

（三）建立科學的知識產權保護的激勵機制

有學者把激勵機制在高校科技成果轉化中的作用歸納為：激勵機制是加快科技成果轉化的至關重要的制度，在高校科技成果轉化中具有舉足輕重的作用；科學的激勵機制能充分調動科技成果轉化參與者的積極性和創造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的評價體系難以調動教師和科研人員在成果轉化中申請知識產權保護的積極性。高校應當建立科學的知識產權保護的激勵機制，將科研成果轉化以及取得知識產權同科研人員的職稱評定、工資待遇等實際利益聯系起來。否則，當取得知識產權獲得的實際利益低于成果鑒定、發表論文和專著時，理性人的選擇自然是放棄知識產權，也不會考慮科研成果的市場前景。

2002年國務院轉發了科技部、財政部制定的《關于國家科研項目研究成果知識產權管理的若干規定》，將我國知識產權政策由原來的“誰投資、誰享有”轉變為“誰完成，誰享有”。對高校來說意味著可以利用國家投資取得的科研成果進行實施、許可、轉讓以及作價入股。據此，高校應該制定相應的規章制度，對教師和科研人員取得的知識產權進行獎勵，允許完成科研項目的教師或科研人員在成果轉化的實施階段取得一定收益。

（四）完善科技成果轉化中知識產權保護的法律體系

完善的法律體系是知識產權制度的守護神。科學的知識產權評估制度能夠使高校對其科技創新成果的市場地位、經濟價值有系統地了解，防止科技成果低估造成的損失。我國應當盡快出臺有關知識產權評估的法律制度或知識產權評估管理辦法，對知識產權評估人員的資質、評估原則、評估方法、評估程序等問題進行規定。其他涉及高校科技成果轉化的風險投資、稅收優惠的制度也應提上議事日程，以完善科技轉化中知識產權保護的法律體系。

（五）充分發揮政府職能

在成果開發階段，政府應當積極引導高校在國民經濟和社會發展具有重大意義的科技項目中進行科研選題并以形成自主知識產權為目標，對重大項目直接進行項目資助，協助這些項目做好知識產權申請、保護工作。設立高校知識產權獎勵基金，對在尖端領域取得知識產權的高校和科研人員進行獎勵，對知識產權工作突出的單位進行表彰。因為知識產權制度的核心是保護創新者的利益，鼓勵創新。所謂“給天才之火添加利益之油”，知識產權制度為創新者提供了最經濟、有效和持久的創新激勵動力，有助于創新活動在新的高度上不斷地向前推進，從而促進創新成果所蘊藏的先進生產力的快速增長[9]。

在成果推廣階段，政府應當設立知識產權交易中心，為企業和高校搭建知識產權供需平臺，規范和指導知識產權交易行為。知識產權交易中心可以吸納高校、企業為會員，由中心組成網絡，在各地建立服務機構。對投資巨大、有重大影響的科技項目的成果轉化可以實行由政府出面聯合企業界，共同出資，聯合運作。

在成果應用階段，政府應當要求高校對成果應用進行后續跟蹤服務，檢驗轉讓成果應用的情況。為鼓勵自主知識產權成果的產業化，政府在采購計劃中優先考慮擁有自主知識產權的科技產品和技術，以推動高校科技成果轉化中的知識產權保護工作。

三、結語

高校科技成果轉化中知識產權保護是高校無形資產管理中的一個重要的問題。作為科技成果的主要產出地，目前高校科技成果轉化中的知識產權保護工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施，增強高校自主創新能力，建立創造自主知識產權和保護知識產權的良好氛圍，以促進科技成果轉化。

參考文獻：

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[2] 郭錦杭.中國高校科技成果研發及其產業化的法律問題淺究[J].廣東行政學院學報，2006，(4):38-39.

[3] 陶鑫良，袁真富.知識產權法總論[M].北京:知識產權出版社，2005:23.

[4] 陳傳夫.論知識產權創新的政府策略[J].科技與法律，2000，(2):17-21.

[5] http://kjc.ustc.edu.cn/more.php?siteid=640tplset=officec1siteid=640pid=641catalogid=1206[EB/OL].2008-02-28.

[6] 周明娟，段澤球.高校科技成果的知識產權保護對培養創新型人才的影響[J].科技信息，2005，(8):40-41.

[7] 金建新.淺談高校科技成果管理中的知識產權保護問題[J].河海大學學報，2004，(3):85-89.

[8] 馮振珉，胡元清.高校科技成果轉化的激勵機制研究[J].教育管理，2006，(9):96-97.

[9] 吳漢東.利弊之間：知識產權制度的政策科學分析[J].法商研究.2006，(5):6-15.

[責任編輯陳麗敏]