高科技企業競爭鎖定理論淺析

摘要：本文從高科技企業在經濟活動中日益重要的地位出發，探討了高科技企業的內涵，并針對我國高科技企業的經營狀況，引入了競爭鎖定戰略的概念，同時從多個角度歸納了高科技企業競爭鎖定戰略的理論依據。

關鍵詞：高科技企業；競爭鎖定；理論依據

中圖分類號：F272.3 文獻標識碼：A 文章編號：1004－0544(2008)10－0172－03

20世紀80年代以前，經濟發展的要素主要是資金、資源和勞動力，科學技術對國民經濟增長的貢獻率只占5％。當時出現在世界富豪排行榜前十位名單上的幾乎都是石油大亨、鋼鐵大亨、汽車大亨，他們的財富建立在龐大的有形原料、機器、廠房和金融資本上。但20世紀80年代以后。很多發達國家依靠科技進步提高生產力的比率達到了50％－70％。在決定經濟發展的各種要素中。有形物質的作用相對降低，科技的作用空前提高。到20世紀90年代中期，富豪榜名單發生了極大的變化。1997年，美國前六位富豪中的五位是計算機和軟件人士。我國改革開放以來十分重視高科技企業的發展。1978年鄧小平在全國科學大會上指出，四個現代化的關鍵是科學技術現代化。要大力發展我國的科技教育事業，并著重闡述了科學技術是生產力這一馬克思主義的觀點。1985年進一步肯定了“科學技術是生產力”的論述。1988年和1992年兩次強調科學技術是第一生產力。進入21世紀，科技的力量進一步彰顯出來。高科技被廣泛運用于各行各業，高科技企業的成長速度驚人。根據2007年德勤中國高科技、高成長50強榜單，前五名企業三年平均收入增長超過96倍，50強企業三年平均收入增長超過13倍。

一、我國高科技企業的發展現狀

(一)高科技企業概念的界定

高科技企業在國外又叫高技術企業。我國通常稱其為高新技術企業，主要是為了鼓勵新技術在產業領域的應用。高科技企業概念出現在20世紀60年代。其主要特征是知識密集程度高，屬于高智力、高投入、高效益、高競爭、高勢能、高影響力的技術。美國是高度重視高科技企業的國家，其依靠科技進步提高生產力的比率達到了90％。美國學者F·G·Doody和H·B·Muntser認為高科技企業是一類體現出高增長率、高額的研究與開發費用、高附加值、強烈的出口導向和高技能勞務密集的生產技術的公司。《科學美國人》對高科技企業的人才標準進行了具體的研究，認為高科技企業是需要不斷進行高水平創新的企業，其市場可能在一夜之間進行變化，這類企業一般需要有10％以上的高級工程師和科學家。我國于1991年后出臺了若干國家和地方性認定標準，1991年3月發布的《國家高新技術產業開發區高新技術企業認定條件和辦法》中規定，高科技企業必須是知識密集和技術密集的經濟實體，從事高科技產品研究、開發的科研人員應占企業職工總數的10％以上，用于高科技及其產品研究、開發的經費應占本企業每年總收入的3％以上等等。2008年4月國家科技部、財政部、國家稅務總局發布了最新的《高新技術企業認定管理辦法》，要求高科技企業必須是在中國境內(不含港、澳、臺地區)注冊的企業，近3年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式。或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產品(服務)的核心技術擁有自主知識產權，而且產品(服務)屬于電子信息技術、生物與新醫藥技術等國家重點支持的高科技范疇：另外還規定高科技企業具有大學專科以上學歷的科技人員占企業當年職工總數的30％以上，企業在中國境內發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60％，高新技術產品(服務)收入占企業當年總收入的60％以上。新的高科技企業認定標準將名不副實的高科技企業擋在了門外，有利于我國高科技企業經營質量的提高。

(二)我國高科技企業的經營狀況

從1988年5月我國成立了第一個國家級高新技術開發區一北京新技術產業開發區開始，經過20年的發展。我國目前已經擁有53個國家級高新技術開發區。2002年至2003年，全國營業總收入超億元的高科技企業的工業增加值為7856億元，國家高新區內超億元企業的工業增加值為3758.6億元，占全國的47.8％；此外，區內營業總收入超億元的高新技術企業實現利潤9913億元。占全國同類企業的4922％，出口創匯480.0億美元，占全國同類企業的51.5％。此外，國家高新區內的孵化器也占到全國孵化器總數的半壁江山。據2004年統計，53個國家高新區營業總收入達到2639188億元，同比增長26％；工業總產值達21611.70億元，同比增長252.3％；工業增加值首次突破5000億元，達到5553.44億元，占全國工業增加值62815億元的八成，同比增長27.33％，比全國工業增加值的平均增幅高16.2％；實現稅收收入1189.57億元，同比增長20.15％。2005年，國家高新區的工業增加值增長幅度達到23.1％，高于全國工業增加值增長幅度11.7個百分點，占全國工業企業工業增加值的996，比2001年增長了3.7個百分點。相當一批國家高新區的工業增加值在其所在城市的工業增加值中占有較大份額，成為帶動當地工業增長的重要力量。統計數據顯示，2005年，53個國家高新區中工業增加值占所在城市工業增加值20％以上的有31個，充分體現了高科技因素對經濟發展的推動作用。與此同時，高科技企業正逐步向53個高新區聚集，國家高新區已成為培育高科技企業的重要基地，高新區內的高科技企業從“十五”初期的16507家增加到“十五”末期的27293家，增長了65.3％。“十五”初期，國家高新區中營業總收入在億元以上企業只有1539家，而到了“十五”末期發展到了3389家，是“十五”初期的22倍。億元企業最多的國家高新區是中關村科技園區，達到555家；最少的楊凌高新區也有9家。億元企業的大量出現說明國家高新區及區內企業通過“十五”期間的發展，已經具備了一定的經濟基礎和規模，成功度過初創期，正在向創新發展期邁進。

根據科技部2007年底的科技統計報告顯示，2006年我國高科技產業總體經營情況呈現出四大特點：一是產值規模增速較高，總產值達到41996億元，比2005年增長212％，不過增長速度低于“十五”期間的平均增速；二是總產值占制造業的比重略低于2005年的水平，隨著其他制造業的快速增長。高技術產業經濟產出總量在整個制造業中的比重略有下降；三是高科技企業數量增加，2006年我國高科技企業數共計19161家，比2005年的17527家有較大增長。其中國有企業數量繼續下降，共計1960家，產業規模明顯減小：三資企業的數量比2005年有較大增加，共計6999家，比2005年增加508家，產業規模飛速發展；其他類型內資企業數量最多，占高技術產業企業總數的53.22％，產業規模達到2320.3億元，超過國有企業82.7％；四是研發投入力度遠遠落后于發達國家水平，高研發投入是高科技產業發展的直接動力，直接決定高科技企業的競爭力，2006年我國高技術產業RD經費占工業總產值的比重為1.08％，而美國、加拿大、英國、瑞典、丹麥和芬蘭都在10％以上，日本達到9.96％，德國和法國為8％左右，韓國和意大利的這一比重也大于4％。知名學者郎咸平曾對全國近200家高科技企業通過調查問卷方式進行了調查，并對深圳地區近30家高科技企業進行了實地調研，認為高科技企業產品的市場前景比較好，某些企業已經成為所屬子行業的龍頭企業，重視人才投入和研發項目投入，但普遍缺乏有效的管理機制，產品的研發效率較低。

二、高科技企業實施競爭鎖定戰略的意義

20世紀90年代以前的企業戰略管理理論，大多建立在對抗競爭的基礎上，側重于討論競爭和競爭優勢。代表人物有切斯特·巴納德(Chest Barnard，1938)，伊戈爾·安索夫(Igot Ansoff，1965)，邁克爾·波特(Michael E０Porter，1980，1985)，普拉哈拉德和加里·哈默爾(PrahaladGaryHamel，1990)。巴納德關于組織與環境相適應的主張成為現代戰略分析方法的基礎，安索夫首次將“協同”一詞引入了管理學詞匯，提供了一種進行戰略規劃決策的合理模型，即產品市場矩陣(安索夫矩陣)。波特的“五種競爭力模型”和“三種競爭戰略”對于競爭戰略理論做出了非常重要的貢獻。普拉哈拉德和哈默爾是“核心競爭力”理論的創始人，此后核心競爭力理論在企業發展和企業戰略研究方面迅速占據了主導地位，成為指導企業經營和管理的重要理論。隨著高科技企業數量的日益增加及其對全球經濟影響力的不斷擴大，針對高科技企業競爭戰略的研究也開始出現。夏皮羅和范里安(1999)對高科技企業競爭規則的分析得到越來越廣泛的認同。夏皮羅等認為，高固定成本和低邊際成本、網絡外在性是知識產品兩個最為突出的特性，二者的結合決定了知識產品的基本競爭策略，如差別定價、標準競爭、捆綁銷售和鎖定等。布賴恩·阿瑟(1989－2000)從近年高科技市場的新情況出發，提出收益遞增理論，該理論強調的是贏家通吃，也就是領先者更領先，步入良性循環并最終在市場上占據絕對優勢，這一過程被稱為“鎖定效應”。

鎖定效應在高科技企業比比皆是，百度、谷歌的搜索引擎，騰訊QQ的即時通訊，索尼的數碼相機，IBM的金融、電信等IT服務，紅桃K的補血產品，都呈現出競爭鎖定現象。一種產品呈現出競爭鎖定現象的原因是多種多樣的，有些產品是偶然因素或在不知不覺中形成的，事先并沒有經過精心的準備和策劃，企業對鎖定效應的結果也沒有預期。如我們現在所使用的鍵盤，使用最多的字母都不在中間，最初是為了遷就打字機的速度慢，避免打字機卡字而這樣設計的，結果由于大家都學會了使用這種鍵盤，不愿再學習其他模式的鍵盤而使鍵盤鎖定在最初這種不利于提高打字速度的模式中。大衛、阿瑟等人注意到這種現象并對其進行了總結，他們的研究成果為后來的高科技企業競爭帶來了很大的啟發，一些高科技企業開始有計劃、有步驟地采取措施幫助企業產品達到對市場或顧客的鎖定效應。這種企業通過精心策劃，制定出系統、完善的競爭戰略，有計劃、有步驟地促使產品達到預期目的——對市場或顧客的鎖定效應的過程，就是高科技企業的競爭鎖定戰略。競爭鎖定戰略因其符合高科技企業的競爭規律而具有較強的實踐意義。

三、高科技企業競爭鎖定的理論基礎

(一)網絡經濟理論

網絡經濟理論的兩個核心概念是網絡外部性和轉移成本。當一種產品對用戶的價值隨著采用相同產品或可兼容產品的用戶增加而增大時，就出現了網絡外部性。網絡外部性的一個直接效果便是市場“鎖定”現象的形成，即消費者一旦選擇某種廠商的產品，就會發生各種效用的沉淀，形成專用性資產，以至于將來更換廠商時，將會發生較大的成本損失，因此，對于消費者而言，一般不會輕易改變其所屬廠商。轉移成本是指獲得、安裝與學習使用一種新技術的機會成本，包括用戶在現在使用的產品中投入的沉淀成本、轉向使用新產品所必須支付的安裝成本、培訓成本、時間成本以及新產品的提供者為說服用戶進行轉移所花費的各種成本等。如果新產品的轉移成本高于轉移帶來的收益，轉移行為就是不經濟的，此時就會出現現有產品對用戶的鎖定。

(二)報酬遞增——路徑依賴理論

傳統的規模報酬遞增指廠商的經營規模較大時，在給定技術狀況下投入要素的效率提高，從而成本較低，規模報酬遞增是有其產生的條件的，并不是規模越大越好，而是在一定的規模內可以達到廠商的均衡，也就是廠商投入與產出最合算。一項新技術剛出現時對于社會總是報酬遞增的。它在初始階段的效益可能很高，可以帶來某項生產成本的明顯下降。利益的驅動便使很多人采用并模仿這種技術。相應的配套技術也會隨之誕生。這種技術得到配套技術的支持以后，構成一種整體的協調效果。它在擴散中被放大。因而得到流行。一旦這種技術在市場流行起來，人們會相信它會進一步流行，從而更堅信這種技術。此時這種技術的路徑依賴形成。這種路徑依賴雖然有人們的推動，但本質上是該項技術“自我增強”的結果，因為沒有外在力量強迫社會一定要選擇這項技術。

新技術的采用往往具有報酬遞增的性質。由于某種原因首先發展起來的技術通常可以憑借先占的優勢地位。利用規模巨大促成的單位成本降低，普遍流行導致的學習效應提高，許多行為者采取相同技術產生的協調效應，在市場上越是流行就促使人們相信它會進一步流行預期等等，實現自我增強的良性循環，從而在競爭中勝過自己的對手。相反，一種具有較之其他技術更優良的品質的技術卻可能由于晚人一步，沒有能獲得足夠的追隨者而陷入惡性循環，甚至“鎖定”在某種被動狀態，難以自拔。總之。細小的事件和偶然的情況常常會把技術發展引入特定的路徑，而不同的路徑最終會導致完全不同的結果。

(三)博弈理論

博弈論根據其所采用的假設不同而分為合作博弈理論和非合作博弈理論，前者主要強調的是團體理性；而后者主要研究人們在利益相互影響的局勢中如何選擇策略使得自己的收益最大，即策略選擇問題，強調的是個人理性。非合作博弈理論主要應用于微觀經濟領域，如企業競爭戰略和價格戰略等，其中將博弈論和生物進化論結合在一起的進化博弈理論認為，有限理性的參與人并不能對環境變化作出迅速、準確的反應，而是通過試驗、模仿及學習等方式而選擇決策，其決策受其所處環境的影響。系統達到均衡并不能通過行為主體一次性決策來完成，而需要一個復雜的漸進過程。進化博弈理論重點強調系統達到均衡的漸進過程，認為系統一旦達到某一個均衡就可能被鎖定于該均衡狀態，只有來自于外部強大的沖擊才能使系統離開原來的均衡。這一理論對研究高科技企業的競爭鎖定策略具有重要指導意義。

(四)混沌理論

混沌理論認為在混沌系統中，初始條件的十分微小的變化經過不斷放大，對其未來狀態會造成極其巨大的差別。某些具有內在不穩定的系統時會出現紊亂的態勢，數學上稱之為“混沌”。一個混沌系統是一個非線性系統。它一旦有變化，就不是從一個值均勻地變化到另一個值。而是跳躍式地變化。一個非線性系統即使呈不穩定的混沌態勢，它仍會趨于某個均衡點，系統圍繞該點上下波動，達到該點時，便處于穩定狀態。這個點就是混沌系統的均衡點。運用到股市上，它就成了某種股票價格的均衡點；運用到高科技企業中就是各企業的市場占有率。

綜上所述，以高科技產業為主導的知識經濟正逐步取代農業經濟、工業經濟成為世界經濟的主要形態。高科技企業作為知識經濟的支柱群體，在經濟活動中的領頭羊作用日益顯現出來，企業的生產和人們的生活都越來越緊密地和高科技產品聯系在一起。經過近二十年的發展壯大，我國高科技企業粗放式增長階段已經基本結束，必將走上更加成熟的發展之路。然而，在技術進步和全球競爭的沖擊下。高科技企業的競爭環境也更加復雜和變幻莫測，高收益與高風險并存的高科技企業迫切需要符合自身競爭規律的戰略理論，指導自己在紛繁復雜的競爭環境中揚帆遠航。

責任編輯 張國強