推進欠發達地區自主創新的戰略思考

[摘要] 自主創新是欠發達地區提升產業競爭力，實現經濟跨越式發展的前提。針對欠發達地區自主創新中的人才、技術、資金、市場等“瓶頸”問題，探索從完善產業政策體系和環境機制，構建創業風險投資體系和市場保護機制，強化創新主體和創新人才隊伍建設方面著力推進自主創新。

[關鍵詞] 欠發達地區 自主創新 障礙 對策

當前，著力自主創新已經成為我國轉變經濟增長方式和提升國家競爭力的中心環節。而在欠發達地區，創新意識缺失、技術力量薄弱、科技人才聵乏等現實問題卻嚴重制約著企業邁向創新的步伐。欠發達地區如何突破自主創新制約“瓶頸”，提升技術水平和產業競爭力，推進地區經濟跨越式發展，以擺脫后工業化時代所帶來的夢魘，越來越成為政府、產業界和理論界關注的焦點。

一、自主創新與欠發達地區經濟發展

一直以來，在理論界形成一種共識，即自主創新屬于發達國家和跨國公司的專利，欠發達地區既沒有必要也沒有可能開展自主創新活動。孰不知，在欠發達地區實施自主創新活動更加具有其現實意義。

1.促進產業競爭能力提升，擺脫“悲傷曲線”。美國學者Rappaport、Halevi等人研究表明，在自由貿易條件下，發達國家和地區總是生產復雜產品，而且是趨向于發展產業鏈兩端具有高附加值的營銷與研發功能，形成所謂的“微笑曲線”；而后進地區由于在營銷和研發上不占有競爭優勢，只能發展居中的低附加值的制造功能，形成所謂的“悲傷曲線”。這種經營困境不僅造成欠發達地區大量的資源消耗，而且帶來越來越大的技術差距和價值鏈中越來越少的分紅，經濟發展水平也越拉越大。在馬太效應普遍存在的情況下，欠發達地區要想跳出發展中的“悲傷曲線”實現超越，就不能寄期望于發達國家和地區的技術擴散，而要自己從事創新活動，自己掌握創新成果，走出一條屬于自己的“微笑曲線”。

2.突破漸進性創新困境，提升自主技術水平。傳統技術追趕理論認為，發展中國家是技術創新的“跟隨者”，需要引進國外技術，消化、吸收，然后創新。也就是說自主創新是建立在引進、消化、吸收國外技術基礎之上的漸進性模仿創新。然而這一理論是建立在“封閉經濟”基礎上的，在當前國際化日益深入的條件下，欠發達地區和發達地區、跨國公司時時面臨著面對面的競爭，已經很難有時間把引進、消化、吸收、再創新的全過程走完，漸進性創新往往中途夭折，陷入困境。即使有少數取得了成功，因技術創新中的領先者占有大量緘默知識，引進者仍然要跟隨先發者的技術路徑，陷入對先發者的技術依附。同時在全球經濟一體化的大背景下，跨國公司出售技術的動力大幅降低，已很難在市場上獲得先進技術，技術引進大多陷入“引進—落后—再引進”的惡性循環。實踐證明，只有自主創新才能建立起新的緘默知識范式，獲得核心技術的知識產權控制。

3.發揮后來者優勢，實現經濟跨越式發展。傳統觀念認為面對新興技術的高開發風險，企業應該采取快速跟隨者戰略。而在當今技術快速變遷的知識經濟時代，新興科技所形成的市場呈現贏家通吃（winner-take-all）的特性，使得領先創造者可以拉開與跟隨者的市場差距，跟隨者戰略的風險反而遠遠高于領先創新者。技術開發的“后來者優勢理論”則表明，后來者在新興技術自主開發和應用上占有一定的優勢，存在四種機會：即由新技術開發的低進入壁壘和知識溢出效應形成的學習性機會，相對于領先企業開發和使用新技術動力不足形成的動力性機會，相對于領先企業在開發和使用新技術上存在的組織性和文化性障礙所形成的組織性機會和文化性機會。企業可以利用機會在新興技術開發上取得突破，進而利用創新獨有的鏈式反應，促進形成新的產業和產業群，使得企業、地區甚至國家經濟實現跨越式發展。

二、制約欠發達地區自主創新的障礙分析

1.創新主體缺失。目前在欠發達地區普遍存在創新主體缺位問題，究其原因，一是欠發達地區企業長期以來沒有創新意識，創新投入不足，技術水平薄弱，難以承擔起主導創新角色；二是政府科研機構轉制改革成為市場競爭的贏利主體，熱衷于研發成果的商業化，原始創新動力不足；三是高校作為基礎研究的重要主體，沒能融入地方創新活動中去，創新資源未得到發揮。

2.創新人才聵乏。造成創新性人才聵乏的主要原因有三點，一是因地區經濟落后，促使本地生源的大學生畢業后選擇到經濟發達地區就業，回流人才較少；二是現有人才分布不合理，三分之二以上的技術開發力量集中在科研院所、高校及大企業，廣大中小企業知識性人才嚴重缺乏；三是開展技術創新活動較晚，尚無人才積累和儲備。

3.創新成果轉化率低。技術創新的真正價值在于其商品化、產業化，創新成果只有應用于產業化經營，才能為企業帶來利潤，實現創新的目標。而目前欠發達地區從事技術創新的企業中卻有很大比例的技術成果沒有得到應用，專利技術實施率不足10％，科技成果商業化的比例僅為10％～15％， 遠低于發達國家60％～80％的水平。造成創新成果轉化率低的根本原因在于企業在成果商品化和產業規模化兩個階段出現資金斷層，無力進行創新成果轉化。據統計，發達國家研究開發、成果轉化和產業規模化經費的比例是1∶10∶100，我國則為1∶1.1∶1.5，欠發達地區更低。創新成果轉化不足導致企業創新資源浪費，創新動力下降，嚴重影響企業的生存和發展。

4.共性技術供給聵乏。共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術，它為企業開展自主創新提供基礎技術平臺。由于共性技術既不是經濟學意義上的公共品，也不具備商業上的獨占性，目前在欠發達地區呈現政府和企業都不供給的局面。共性技術的缺失，導致企業技術學習難度加大，技術開發成本大幅度提高，甚至成為創新中無法逾越的鴻溝。

5.技術創新的路徑依賴性。對于企業個體而言，技術創新的現狀是由歷史造成的，而當前的知識和技術創新活動又將成為未來技術創新的基礎，從而使技術創新只在既定的軌跡上進行累積，形成技術創新的路徑依賴性。欠發達地區因為創新活動起步較晚，技術水平較低，受困于技術創新的路徑依賴性和知識轉移的黏滯性，很難在短期內通過引進和模仿他人技術形成自己的創新知識積累，取得突破性創新成果。

6.商業化劣勢。一是由于技術創新中的領先者占有大量緘默知識，掌握著緘默知識范式，形成對核心技術的知識產權控制，后來者技術商業化在很大程度上受制于領先者，形成“后發者劣勢”；二是由于消費者的購買行為是一個學習過程，經驗和品牌在其中起著重要的作用，同時存在轉換成本，導致明顯的“先行者優勢”；三是技術商業化需要巨大的資金支持，而資金短缺正是欠發達地區經濟發展難以解開的結。

三、推進欠發達地區自主創新的對策

面對全球經濟一體化的挑戰，欠發達地區必須要走自己的自主創新道路。其所需時間的長短、成本的高低和過程的曲折程度，主要取決于能否建構適合和鼓勵自主創新的政策和環境機制，使得創新主體地位得到充分發揮，創新資源得到充分的整合與應用。

1.建立鼓勵自主創新的政策體系。制度對技術創新發展具有的持續積極作用被西方學者看作是推動西方國家走向創新和富裕之路的主要力量。引導和促進社會群體開展自主創新活動，可以采取包括投入、政策、服務等多種措施，而通過項目和服務能夠支持的群體數量是有限的，發揮作用的時效也是有限的，只有政策支持才具備廣泛性和持續性，才能真正調動千千萬萬的群體投入到技術創新活動中去。實施自主創新戰略，欠發達地區的首要任務是分析當前技術發展戰略和政策的利弊得失，盡快建立有利于自主創新的政策體系，制定激勵自主創新意愿的法規，培育鼓勵自主創新的機制環境，加大群體自主創新的壓力，從而推進自主創新活動。

2.推進以企業為主體的自主創新體系建設。一是明確企業自主創新的主體地位。只有以企業為主體，才能擺脫創新中的單純技術導向傾向，堅持市場導向，反映市場需求，實現創新的目標。推進企業成為自主創新主體，要進一步完善現代企業制度，培育企業家精神和創新企業文化，建立創新激勵機制，增強企業技術創新的內在動力。二是推進產學研緊密合作。鑒于當前企業整體上創新能力不足，在創新中應堅持產學研相結合路線，充分利用高校和科研院所的力量，聯合進行創新活動。要按照政府推動、企業為主、互惠互利、自主聯合的原則， 選擇若干重點領域建立產學研聯合研發基地，穩定持續地開展競爭領域的技術研發。三是加強創新中介服務體系建設， 大力培育和發展各類科技中介服務機構，建設起社會化、網絡化的科技中介服務體系，促進企業之間、企業與高校和科研院所之間的知識流動和技術轉移， 為自主創新活動提供指導和服務。

3.完善共性技術供給體系。目前世界上典型的共性技術創新供給體系有兩類，一是以美國為代表的政府引導型產業共性技術創新體系，共性技術的研究與供給主要依靠市場機制，發揮企業的主導作用，政府只負責鼓勵和引導；二是以日韓為代表的政府主導型產業共性技術創新體系，共性技術研究主要依托政府動用行政力量，通過各種計劃或政策主動牽頭，實行官產學研結合。針對欠發達地區共性技術缺失、企業供給動力不足的實際情況，建議借鑒日韓模式，地方政府參與到創新活動中來，積極引導共性技術的研發和供給。政府可通過制定共性技術規范，建立技術研究開發合作框架，為各方提供技術合作的基礎平臺；通過制定相關鼓勵政策和提供部分開發資金，吸引產學研投入技術研發；通過深入調研，科學決策，確定一批地方自主研發的“瓶頸”技術，由政府投資組織實施，重點突破，以提升共性技術平臺水準；通過對共性技術擴散和轉化的介入，解決共性技術轉移中的“市場失靈”問題。

4.構建創業風險投資體系。從發達國家和地區創新項目成長歷程來看，幾乎所有大規模的技術創新都是依托創業風險投資和資本市場發展起來的。欠發達地區應借鑒這一成功經驗，積極構建和發展創業風險投資體系，為創新技術提供資金支持。一是設立創新投資引導基金，有效發揮引導基金的杠桿放大作用，促進形成“政府資金為引導，社會資本為主體”的創業資本形成和循環機制；二是出臺扶持創業投資發展的優惠政策和地方性規章，支持中小創業投資公司的發展，鼓勵社會資本進入創投領域；三是建立投資風險補償機制，降低創新資金投資風險，吸引社會資金流向創業投資。

5.建立市場保護機制。針對欠發達地區自主創新中的商業化劣勢問題，政府部門應利用“宏觀的手”進行調控，建立市場保護。一是充分利用龐大的內需市場，通過制定本地市場的產品規范，設置競爭產品的市場進入障礙，提升本地企業的創新意愿，發展自主知識產權產品；二是在引進項目上嚴格把關，凡是地方能自主開發的技術盡可能不予引進，引進外資和技術要以不損害本地企業的競爭力為前提；三是在政府采購上優先購買本地創新產品，承擔新技術產品開發初期的市場不確定性風險，引發市場后續需求，保障企業創新投資的回收。

6.加強創新人才隊伍建設。人才是自主創新的根本，企業實施自主創新戰略， 關鍵在于有一支高素質創新人才隊伍。欠發達地區在強化人才隊伍建設中，應從以下幾方面予以突破：一是通過政策引導，建立起涵蓋政府、企業、高校、科研院所、中介機構的創新體系，促進全社會創新人才資源合理配置和高效利用；二是優化人才引進政策，通過在企業中設立財政撥款人員編制吸引高校畢業生、科研人員回流；三是堅持開放式創新戰略，應用策略聯盟，與優秀的研究機構進行合作，利用外部人才資源參與本地科技創新；四是加大領軍人才的培養和引進力度，通過引進尖子人才和領軍科學家，早日占據科學前沿，把握科技發展方向，獲得具有開創性的科技成果。

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