河北省Ｒ＆Ｄ活動投入與產出效率分析

[摘 要] 區域RD活動的開展對區域經濟競爭力的提升起到重要推動作用，通過對2000年～2006年河北省RD經費與人員的投入量，RD活動相關產出成果現狀的分析，并運用改進DEA模型對河北省2002－2006年RD活動投入與產出效率的計算，發現河北省RD活動存在投入資源剩余，產出效率不高的問題。

[關鍵詞] RD活動投入 RD活動產出 投入產出效率 DEA模型

在我國建設創新型國家的進程中，科學技術是第一生產力的理念已成為社會共識，經濟的發展越來越依賴于科技水平的提高，而研究與發展(RD)活動是科技活動的核心。大量的研究證明RD活動的影響力與區域創新力有正關聯關系，區域RD活動的開展對區域經濟競爭力提升起到重要推動作用。因此，通過對河北省RD活動投入與產出現狀的分析，發現存在問題，對于河北省進一步加強科技創新，優化產業結構，推動京津冀區域的和諧發展有著積極意義。

一、河北省RD活動投入表現

增加科技投入是提高科學技術水平，增強一國或地區競爭力的戰略措施。RD經費是科技投入經費的核心部分，國內外通常用一國或地區RD經費的投入規模、投入強度來衡量該區域對RD活動的投入是否充分。

1.RD經費投入規模與投入強度

河北省投入RD活動的經費規模由2000年的26.3億元，增加到2006年的76.7億元，特別是從2004年以來，每年的增長率都在30%以上。此外，根據統計數據，我們計算了2000－2006年河北省RD活動經費占河北省GDP的比重（即RD活動經費投入強度），計算結果顯示2006年以前，河北省的RD活動經費投入強度均在0.5%左右，2006年達到0.66%，與其他省份相比，河北省的RD經費投入強度較低，甚至低于全國平均水平。我國自2002年以來RD經費投入強度就已經超過了1%，2006年達到1.42%，相比而言，河北省的投入強度還不到全國投入強度的一半。另外，地方財政科技撥款占地方財政支出的比重顯示出河北省地方財政對科技的投入出現縮水的現象，從2000年的1.63%下降到2006年的1.14%，而全國地方財政科技撥款占地方財政支出的平均水平卻由2001年的1.96%，上升到2006年的2.22%。

2.RD人員投入

人員是RD活動開展的重要資源，近年來河北省RD活動人員數量逐年增加，2005年全省科技活動人員總數為12.32萬人，比2000年增長了22.2%，其中科學家和工程師8.39萬人，并且科學家和工程師的數量占科技人員的比重一直保持在60%以上，這說明河北省RD人員投入量在持續增加的同時，高素質人員眾多。2006年全省每萬人口中有19名科技活動人員。2006年河北省反映從事RD活動人員數量的RD折合全時人員達到4.4萬人年，較2000的2.9萬人年，增長了50%以上，這些數據說明河北省在RD活動人員方面的投入有顯著上升。

二、河北省RD活動產出表現

RD活動的產出成果形式多樣，通常選取的衡量指標有專利申請數與授權數、科技成果項目、科研論文數、技術市場成交額、規模以上工業企業增加值中高技術產業份額等。統計數據顯示2000年～2006年河北省專利申請與授權數量平均每年以約10%和5%的速度增長；2000年科技成果1223項，2005年1750項；國內外中文期刊論文發表數量從2000年的401篇，增加到2006年的10283篇，增長了24倍；技術市場成交額方面也顯示出連續增長的趨勢。然而，值得注意的是河北省規模以上工業企業增加值中高技術產業比重卻呈現了連續下降，由2000年的4.68%降到了2006年的2.81%，同時高技術產業規模以上企業產值占全國比重也由2000年的1.53%下降到2006年的0.7%。在區域經濟的創新與可持續發展中，RD活動的作用也在于降低生產的能源消耗水平，因此萬元GDP綜合能耗也成為反映RD活動產出的指標。河北省產業結構決定了其較高的能源消耗水平，2005年以來河北省的萬元GDP綜合能耗出現明顯下降，2006年萬元GDP綜合能耗為1.895噸煤，比2005年的1.96噸煤/萬元GDP，下降了3%，這說明在節能減排方面河北省取得了良好的開端。

從河北省RD活動投入指標縱向比較來看，RD活動資金與人員投入數量均在增加，但RD活動產出指標結果并不都是在增加，特別是在能夠體現科技成果轉化為現實生產力的高技術產業、新產品產值等方面，河北省均顯示出較低的水平。因此，對河北省RD活動效率進行綜合分析，有利于河北省RD資源的高效利用，合理配置科技資源，進而推動區域創新能力的提高與區域經濟的可持續發展。

三、河北省RD活動投入-產出效率分析

數據包絡分析(DEA)是以相對效率分析為基礎對同類多指標投入、多指標產出經濟系統的相對有效性進行評價的一種方法，具有很強的客觀性。我們將河北省RD活動系統(某一時間或某一時段)視作DEA中的一個決策單元，對RD活動效率進行評價。

1.指標的選擇

在效率評價中，指標的選擇是評價結果準確的重要前提，指標選擇常用的定性方法，對評價者所掌握的相關知識有較高的要求，使評價受到一定的局限。因此選用科學合理的統計方法對評價指標進行選擇有利于評價工作的進行。本文采用吳和成、劉思峰利用主成份法與相關分析法篩選得到的RD活動投入與產出指標為評價指標。RD活動投入指標:RD經費支出/GDP比重、RD折合全時人員、地方科技撥款/地方GDP;RD活動產出指標：科技論文數、發明專利授權數、技術市場合同成交額、規模以上工業企業增加值中高技術產業比重。

2.模型的構建

模型是DEA的第一個模型，但其未考慮產出對投入的滯后性，因此大量研究對 模型進行了改進，本文運用改進后的模型對RD活動投入與產出效率進行評價。

，其中，k是產出相對于投入的滯后期。借助于多元回歸線性的回歸系數R2，測定得到產出指標相對于投入指標的滯后期，即K1=1，K2=K3=K4=2。根據以上模型計算得到θ*，若θ*=1，且每一個s-，s+都為0，則決策單元為DEA有效，反之為無效。

3.計算結果

利用2000年～2006年科技統計數據，得到河北省2002年～2006年RD活動投入與產出DEA效率值:

2002年～2006年河北省RD活動的DEA值均未達到1，模型計算結果反映出河北省近幾年來RD活動的投入與產出并不完全相對有效，說明RD活動的投入并未實現產出的最大化，存在一定的投入剩余。運用DEA模型中的投影公式計算得到河北省非DEA有效的投入剩余值。在2002年～2006年反映投入強度的RD經費支出/GDP比重的剩余量平均約為12%左右，投入的RD人員平均剩余量約為30%左右，地方科技撥款/地方GDP平均剩余量約為13%左右，計算結果進一步說明了河北省2002年～2006年RD投入與產出活動的相對非有效。

通過以上分析，我們發現盡管河北省自2000年以來，對RD活動的投入量持續在增加，RD活動的部分產出成果數量每年也有一定的增長，但RD活動的效率并不高。這主要是因為RD資源未能充分利用，投入的經費、人力資源存在較大的剩余，生產力的轉化效率過低。因此，在今后的發展中，河北省在強調RD活動投入資源數量增加的同時，應較多地關注RD產出和轉化的問題，即通過提高投入與產出的轉化效率，優化科技資源配置，提高RD活動的產出成果數量，積極有效地促進河北省經濟的可持續發展。

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