洗錢犯罪主體新論

[摘要] 本文對洗錢犯罪主體爭議作了論述。從“事后不可罰行為”、預防犯罪、立法原意三個角度論述了洗錢犯罪主體包括原生犯罪主體的必要性，并提出了自己的建議

[關鍵詞] 洗錢犯罪 事后不可罰 預防犯罪

隨著改革開放，經濟飛速發展，洗錢犯罪在我國逐步出現，并且日益猖獗。洗錢犯罪嚴重威脅到我國的國家安全和經濟發展。面對日益猖獗的洗錢犯罪，我國立法對此作出了回應：最新的刑法修正案（六），將我國刑法第191條對洗錢定義修改為：明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，具有提供資金賬戶、協助將財產轉換為現金或者金融票據、通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的、協助將資金匯往境外的和以其他方法掩飾、隱瞞犯罪的違法所得及其收益的來源和性質的行為。 2006年10月31日，十屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過了《中華人民共和國反洗錢法》，自2007年1月1日起實施。司法實踐也將洗錢犯罪作為重點打擊的對象。但是在理論界和實務界，對于洗錢罪的主體問題，爭議較大，可謂眾說紛紜。本文就此問題展開論述，以期為立法和司法提供新的思路。

一、爭論觀點

洗錢犯罪作為上游犯罪的衍生物，與上游犯罪具有密切的關系，洗錢罪主體應否包括上游犯罪人在理論、實務界存在較大爭議。主要以下三種觀點：

1.否定說。持該觀點的人認為：洗錢罪的主體不包括上游犯罪的主體。主要理由如下：(1)從刑法理論上來講，首先，“原生犯罪行為人處理自己犯罪所得及其產生的收益行為，為其原生犯罪所吸收，這是種‘不可罰的事后行為’，從本質上講具有‘阻卻責任’的性質，自然不能獨立成罪”，只能以上游犯罪定罪。 所謂不可罰的事后行為(共罰的事后行為)，指犯罪完成后伴隨該犯罪的違法狀態繼續的狀態中所實施的行為，只要根據該犯罪構成要件已完全評價，不構成其他犯罪的情況。因為這也不是不可罰，是根據該構成要件共同處罰。(2)從我國刑法規定來看，雖然我國《刑法》第191條關于洗錢罪的行為對象上并沒有明文規定“他人犯罪所得”，但從其隨后規定的洗錢罪的具體行為方式的列舉上使用“提供、協助”等字眼實際上也是把“上游犯罪”的行為人排除在洗錢罪的主體之外。 (3)從立法技術上說，刑法條文規定構成本罪主觀上必須是明知，這里的明知顯然是針對他人而言，如果是上游犯罪分子本人，他們對其財產的來源和性質是最清楚不過的，法律再規定明知也就沒有什么意義

2.肯定說。持該觀點的人認為;從事上游犯罪的犯罪行為人在完成上游犯罪之后又進行洗錢行為的，是做了兩個相互獨立的不同的行為，因而可以構成洗錢罪。應當對兩個行為分別定罪實行并罰。美國、加拿大、瑞士和日本的立法就體現了這種觀點。

3.折中說。根據刑法第191條第1款前四項的“提供”、“協助”，表示對他人行為的詞語，上游犯罪的主體原則上不能構成本罪;但第(五)項又沒有這類詞語，因此只有當上游犯罪的主體采取第(五)項所規定的方式時才能構成本罪。

二、本人觀點

筆者認為肯定說觀點比較適宜。理由如下：

1.否定說認：上游犯罪所實施的洗錢犯罪是“不可罰的事后行為”。按照馬克昌老師的觀點：共罰的事后行為，必須具備以下條件：(1)是在事前的狀態犯中通常包含的行為；(2)不存在新的法益被侵害的情況。 根據馬克昌老師觀點，我們可以理解：事后行為通常包含在事前的狀態中，那么”通常”如何理解呢？我認為應該從兩個方那個面來理解“通常”

①以一般人為標準：就是通常人或平均人處于當時行為人的地位，該通常人也會實施該行為。

②以行為人標準：行為人在行為必然會實施該行為（以人性弱點為基準）。

不管以一般人或行為人為標準，我們都不能得出洗錢犯罪行為“通常”被上游犯罪行為包含。以常人觀點來看，盜竊財物的銷贓行為通常會被盜竊財物行為包含。因為一般人認為“包含”就是前行為自然會產生后行為，并且后行為相對于前行為較輕。洗錢犯罪以常人觀點看，上游的毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪不能自然產生洗錢法犯罪行為，而且洗錢的犯罪行為并不一定比上游犯罪輕。所以洗錢行為不是事前通常能包含的行為。而且洗錢犯罪嚴重侵犯金融管理秩序，產生了新的法益的侵害。所以洗錢犯罪不符合“不可罰的事后行為”特征，不能用其理論來解釋。

2.從預防犯罪角度看。如果洗錢犯罪主體不包括上游犯罪的行為人，那么上游犯罪的人會對洗錢行為有恃無恐。因為無論是否實施洗錢犯罪，所可能得到的處罰是完全相同的，而洗錢能給其帶來利益，如果堅持否定論，不利于預防洗錢犯罪。根據“費爾巴哈的心理強制說”，人是理性的人，趨利避害是人的本能，如果在法律上明確規定犯罪行為，并告知其刑罰后果，人們就會根據痛苦快樂原則抑制感性沖動而不去犯罪。所以我們應在刑法中明確規定洗錢罪主體包括上游犯罪人，這樣才盡量減少洗錢犯罪的發生。

3.對立法原意的理解。在刑法理論的發展史上，圍繞刑法解釋的目標，存在著主觀解釋和客觀解釋說的對立。主觀解釋說強調刑法的解釋目標在于條球立法者的原意?？陀^解釋說強調刑法解釋的目標不在于探求立法者當時真實的意思，而在于闡明法律內在的意義和目的。

本人認為：由于刑法是由具體的人制定的，要求人完全預見將來是不可能，刑法要求穩定，而人類社會在不斷發展，所以對刑法一味的尋找立法原意，往往在司法實踐中會得出不公正、不合理的結論。所以完全按照立法原意來解釋現實發生的犯罪，是不科學的，也是不合理的。

三、建議

為了有效的預防洗錢犯罪，做到罪責刑相適應，我們應該在立法上明確洗錢犯罪主體包括原生犯罪主體。

參考文獻:

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