動(dòng)機(jī)視角下ＦＤＩ對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響分析

摘要：文章根據(jù)行為科學(xué)提出技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度概念，即愿意且能夠進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的程度，依據(jù)動(dòng)機(jī)理論和強(qiáng)化理論建立FDI刺激下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)機(jī)制模型。在此基礎(chǔ)上從科技投入角度出發(fā)，利用中國(guó)2005年31省市截面數(shù)據(jù)對(duì)FDI對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行實(shí)證分析，得出結(jié)論：FDI對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度表現(xiàn)出一定的刺激度，不同區(qū)域的刺激強(qiáng)度存在差異，F(xiàn)DI與中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品通過市場(chǎng)交互對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度產(chǎn)生了一定的強(qiáng)化度。

關(guān)鍵詞：FDI技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度

中圖分類號(hào)：F124－3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004－4914(2008)12－021－02

一、文獻(xiàn)回顧

縱觀中國(guó)FDI溢出效應(yīng)的計(jì)量研究論文中，一般側(cè)重于FDI對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)溢出效應(yīng)的研究，而對(duì)于FDI對(duì)中國(guó)創(chuàng)新能力的影響則研究較少。其中，在早期研究中，Hu和Jefferson采用了中等以上規(guī)模企業(yè)層面數(shù)據(jù)，用新產(chǎn)品銷售額作為因變量，用產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術(shù)人員數(shù)量、研發(fā)資金投入以及外資數(shù)量作為解釋變量進(jìn)行研究，結(jié)果表明，在新產(chǎn)品開發(fā)方面，F(xiàn)DI具有顯著溢出效應(yīng)。

近兩年，我國(guó)學(xué)者才開始對(duì)FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響進(jìn)行計(jì)量研究，并且在研究模型上基本形成了一個(gè)研究范式，即把技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)成一個(gè)生產(chǎn)過程，根據(jù)投入與產(chǎn)出關(guān)系建立一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K，L，E)。其中Y表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，K表示技術(shù)創(chuàng)新資金投入，L表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，E表示影響技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境變量。FDI則作為一個(gè)環(huán)境變量，同時(shí)考慮到環(huán)境變量的重要性和多樣性。則可能會(huì)添加其他環(huán)境變量。從而改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新函數(shù)Y=(K，L，F(xiàn)DI，E2…)，并進(jìn)而得到以下計(jì)量模型：LnY=a₀+a₁LnK+a₂LnL+a₃LnFDI+a₄LnE₂+…+u。其中，a₁(i=0，1，2，3，4^)表示回歸系數(shù)，u為誤差項(xiàng)。

在大多數(shù)論文中，都是運(yùn)用上面計(jì)量模型進(jìn)行回歸分析研究，用專利申請(qǐng)量指標(biāo)代表Y，只有極少數(shù)學(xué)者選擇其他指標(biāo)，如蔣殿春和夏量科選取新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)量代表Y來研究FDI對(duì)中國(guó)自主創(chuàng)新能力的影響，得出FDI的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力成長(zhǎng)，而示范效應(yīng)和科技人才流動(dòng)會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的結(jié)論；章凱棟和鐘昌標(biāo)則選取專利授權(quán)數(shù)來研究FDI對(duì)浙江自主創(chuàng)新的影響，并得出不同來源地的FDI溢出效應(yīng)差異明顯的結(jié)論。

在FDI指標(biāo)選取上的區(qū)別則很顯著，如冼國(guó)明和博文廣選取外資企業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)和外資企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出兩個(gè)指標(biāo)代表FDI，分析了FDI對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作用的影響；博文廣等學(xué)者用實(shí)際外資投資額和外資企業(yè)出口占其總產(chǎn)值比兩個(gè)指標(biāo)代表FDI，得出FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新有積極影響，前提是跨越人力資本門檻，同時(shí)FDI對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利影響最大，發(fā)明創(chuàng)造專利最小，對(duì)東部專利影響最大，在西部幾乎沒影響的結(jié)論；柳御林則選取實(shí)際利用外資額與GDP比指標(biāo)代表FDI，分析得出中國(guó)呈現(xiàn)一個(gè)二元的創(chuàng)新體系結(jié)論；而在其他環(huán)境因素指標(biāo)的選取上，學(xué)者們也表現(xiàn)出很大區(qū)別。李蕊則按照內(nèi)：外資工業(yè)企業(yè)技術(shù)差距的高低，將我國(guó)劃分為三個(gè)地區(qū)，并分析和比較了不同來源地的外商直接投資對(duì)三個(gè)地區(qū)的內(nèi)資工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新溢出效應(yīng)的差異。

總之，學(xué)者們的研究雖各有不同，但是在大方向上是相同的，即都是從科技產(chǎn)出角度對(duì)FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力影響的計(jì)量研究，并且是基于能力層面的研究。使得意愿層面成為空白。而這兩者就像技術(shù)創(chuàng)新的兩架馬車，缺一不可。為把兩者結(jié)合起來，彌補(bǔ)學(xué)者們研究的不足，筆者提出技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度概念，即愿意且能夠進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的程度，運(yùn)用行為科學(xué)的動(dòng)機(jī)理論和強(qiáng)化理論建立分析模型，并在此基礎(chǔ)上從科技投入角度出發(fā)。依據(jù)2005年截面數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。

二、模型構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是人的行為，而人的行為都受到心理因素的影響。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，主要由利益驅(qū)動(dòng)，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，不但受其能力影響，而且也受其意愿影響。那么，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)便具有動(dòng)機(jī)性和動(dòng)機(jī)強(qiáng)度，即愿意而且能夠進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的程度。從這個(gè)視角出發(fā)，行為科學(xué)為研究FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的影響能找到比較好的答案。下面依據(jù)行為科學(xué)中的動(dòng)機(jī)理論與強(qiáng)化理論構(gòu)建模型來分析FDI與東道國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相互作用的過程。首先給出相關(guān)行為科學(xué)理論如下：

動(dòng)機(jī)理論：個(gè)體存在未被滿足的需要。在外界的刺激下，這種需求的未被滿足感會(huì)被感知并隨著外界刺激的增大而增強(qiáng)。進(jìn)而產(chǎn)生動(dòng)機(jī)，在動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下，會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)行為。行為經(jīng)過一個(gè)過程帶來結(jié)果，結(jié)果會(huì)消除或減弱需要的未被滿足感。

強(qiáng)化理論：個(gè)體某一行為帶來的結(jié)果影響這一行為的動(dòng)機(jī)，從而加強(qiáng)或減弱這一行為發(fā)生。

為了便于理解、研究和解釋，分別提出以下幾個(gè)概念：

動(dòng)機(jī)強(qiáng)度：愿意且能夠執(zhí)行某行為的程度。

刺激強(qiáng)度：外界刺激源對(duì)個(gè)體行為動(dòng)機(jī)的影響程度，可分為消極刺激與積極刺激。

強(qiáng)化度：某行為的結(jié)果對(duì)這一行為動(dòng)機(jī)的影響程度，可分為正強(qiáng)化和負(fù)強(qiáng)化。根據(jù)以上理論和概念建立以下示意圖(圖1)。

把以上行為科學(xué)理論運(yùn)用到FDI對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響上建立以下理論模型：假設(shè)1：一國(guó)內(nèi)只有兩個(gè)企業(yè)，一個(gè)為國(guó)內(nèi)企業(yè)，一個(gè)為FDI企業(yè)；假設(shè)2：企業(yè)遵行利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)原則：假設(shè)3：企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，能為企業(yè)帶來利潤(rùn)。

為了更好地運(yùn)用以上理論，這里把企業(yè)看成個(gè)體。對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分解為：技術(shù)投入、技術(shù)創(chuàng)新過程、專利產(chǎn)出與新產(chǎn)品產(chǎn)出。此三者分別對(duì)應(yīng)為：個(gè)體行為、過程、結(jié)果。從而得出以下模型，如圖2所示。

模型說明：據(jù)假設(shè)1，兩企業(yè)在同一市場(chǎng)上銷售產(chǎn)品，國(guó)內(nèi)企業(yè)的利潤(rùn)減少，由假設(shè)2，又據(jù)動(dòng)機(jī)理論，國(guó)內(nèi)企業(yè)因利潤(rùn)減少而感知到需要未被滿足，隨著FDI刺激增強(qiáng)，進(jìn)而形成技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，在動(dòng)機(jī)的驅(qū)動(dòng)下，由假設(shè)3，國(guó)內(nèi)企業(yè)會(huì)采取技術(shù)投入這一行為進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新為自己帶來利潤(rùn)以消除需要的未滿足感。在科技投入這一行為發(fā)生后，通過技術(shù)創(chuàng)新過程，會(huì)產(chǎn)生專利產(chǎn)出和新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出這一結(jié)果(同時(shí)新技術(shù)產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷售的利潤(rùn)受FDI的影響)，根據(jù)強(qiáng)化理論，由于專利和技術(shù)產(chǎn)品能為企業(yè)帶來利潤(rùn)，所帶來利潤(rùn)的大小(即結(jié)果的好壞)又會(huì)對(duì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新行為的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生強(qiáng)化作用。這一過程將不斷循環(huán)下去，其變化發(fā)展過程和最終的結(jié)局取決于刺激度和強(qiáng)化度。進(jìn)而取決于動(dòng)機(jī)強(qiáng)度。由于FDI企業(yè)經(jīng)歷同樣一個(gè)過程，并且兩個(gè)企業(yè)是一個(gè)

互動(dòng)過程。其相互作用通過市場(chǎng)進(jìn)行。這樣，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)便是一個(gè)刺激一反應(yīng)，不斷積累、強(qiáng)化的持續(xù)發(fā)展過程。

從以上可以得出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)取決于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)強(qiáng)度，動(dòng)機(jī)強(qiáng)度的直接表現(xiàn)是技術(shù)投入，而技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出只是一個(gè)動(dòng)機(jī)的強(qiáng)化因素。所以，這就決定了從技術(shù)創(chuàng)新投入角度來分析FDI對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有很好的理論支撐和科學(xué)性。

為運(yùn)用以上理論對(duì)FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新影響進(jìn)行方差分析，在理解上，把所有國(guó)內(nèi)企業(yè)看成一個(gè)企業(yè)，所有FDI企業(yè)看成一個(gè)企業(yè)。結(jié)合以上模型(圖2)選擇變量指標(biāo)，并建立函數(shù)如下：I=F(P，TP，F(xiàn)DI，AREA)。其中，I代表技術(shù)創(chuàng)新投入，包括科技經(jīng)費(fèi)支出和科技人員投入，為了反映這兩方面，這里選取人均科技費(fèi)用指標(biāo)代替；P代表專利研發(fā)成果產(chǎn)出，通常選取專利申請(qǐng)量指標(biāo)代替；TP代表新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)出，因?yàn)閲?guó)內(nèi)企業(yè)與FDI企業(yè)主要是通過市場(chǎng)進(jìn)行互動(dòng)，并且市場(chǎng)行為遵循逐利原則，由于數(shù)據(jù)的可獲得性，所以選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)來代替，它在一定程度上反映了市場(chǎng)行為特征；FDI代表外商投資企業(yè)，同樣為了反映市場(chǎng)行為特點(diǎn)，這里選取外商投資企業(yè)的出口額指標(biāo)來代替，因?yàn)橥ǔ碚fFDI企業(yè)出口越多，那么國(guó)內(nèi)銷售就相對(duì)少，國(guó)內(nèi)企業(yè)的市場(chǎng)壓力相對(duì)小些；AREA表示地區(qū)。按照通常分法，把中國(guó)分為東、中和西部，由于不同區(qū)域的資源凜賦、文化、制度、基礎(chǔ)設(shè)施等區(qū)位特征有很大差異，所以把區(qū)域作為一個(gè)因素進(jìn)行考慮。

在方差分析過程中，把I作為因變量，AREA作為固定因素，P，TP，F(xiàn)DI作為協(xié)變量，結(jié)合理論模型(圖2)，我們將主要關(guān)注以下幾個(gè)效應(yīng)是否具有顯著性，即PTP，F(xiàn)DI，AREA4個(gè)主效應(yīng)和AREA★FDI、FDI★TP、P★TP3個(gè)二維交互效應(yīng)。

三、實(shí)證分析

筆者采用的數(shù)據(jù)是2005年31省市截面數(shù)據(jù)，為了分析區(qū)域差異，并對(duì)31省市數(shù)據(jù)按東、中、西部分組，利用SPSS軟件進(jìn)行方差分析，分析結(jié)果如下(表1)。

表1為方差分析表。這個(gè)分析結(jié)果表明，除了地區(qū)因素(AREAl主效應(yīng)的顯著性水平為0.072外，其他效應(yīng)的顯著性水平都在0.001以內(nèi)。這說明各因素對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度(包括技術(shù)創(chuàng)新意愿和能力)都具顯著影響。限于筆者主要研究FDI對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，將主要對(duì)有關(guān)FDI的效應(yīng)進(jìn)行解釋。從表1中，可以看到FDI的主效應(yīng)顯者性水平為0.001，衣明FDI對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的影響，即對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度表現(xiàn)出一定的刺激度。從中國(guó)整體角度來說，擁有相對(duì)高技術(shù)的FDI企業(yè)奪取了部分市場(chǎng)，加劇了中國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)中國(guó)企業(yè)產(chǎn)生了強(qiáng)大的刺激；FDI企業(yè)又需要中國(guó)企業(yè)的配套產(chǎn)品和服務(wù)，從而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)；同時(shí)。FDI企業(yè)在中國(guó)獲取人力資源，培養(yǎng)大量人才。促進(jìn)了科技人才的流入和流出等種種效應(yīng)都會(huì)通過市場(chǎng)傳導(dǎo)給中國(guó)企業(yè)，而中國(guó)企業(yè)面對(duì)FDI帶來的種種效應(yīng)，必然會(huì)采取應(yīng)對(duì)行為，從而影響到中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度，進(jìn)而影響到技術(shù)創(chuàng)新能力。所以FDI對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著影響。

地區(qū)因素與FDI(AREA★FDI)交互效應(yīng)的顯著性水平為0.002，表明FDI在我國(guó)東、中和西部對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響具有顯著區(qū)域差異，對(duì)不同區(qū)域企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度具有不同的刺激度。由于各地區(qū)的制度、文化、基礎(chǔ)設(shè)施、資源凜賦、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、外資進(jìn)入強(qiáng)度等區(qū)位特征都有顯著差異，所以各地區(qū)企業(yè)受到FDI的影響也有顯著差異，采取的應(yīng)對(duì)行為也會(huì)有所不同，進(jìn)而技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)強(qiáng)度也具有明顯差異性。

FDI與新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值fFDI★TPl交互效應(yīng)的顯著性水平在0.001內(nèi)，F(xiàn)DI與新技術(shù)產(chǎn)品的交互作用對(duì)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著影響。即對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度有一定強(qiáng)化度。出現(xiàn)這種情況，可能是FDI的大量進(jìn)入給中國(guó)市場(chǎng)帶來質(zhì)量和技術(shù)含量相對(duì)較高的產(chǎn)品，從市場(chǎng)上奪取許多利潤(rùn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，為獲取利潤(rùn)，便會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)強(qiáng)度進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)和技術(shù)升級(jí)，以提供質(zhì)量更好、技術(shù)含量更高的產(chǎn)品來爭(zhēng)取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以獲取市場(chǎng)利潤(rùn)。

(責(zé)編 呂 尚)