民族地區企業創新發展的困境與對策

摘要：民族地區企業是民族經濟和社會發展的一支重要力量，在確保民族地方經濟增長、維護地區穩定方面發揮著重要的作用。但是，相對于它在經濟和社會中的作用和自身潛力相比，還存在著一定的差距，一系列因素制約其發展。因此，如何擺脫企業的發展瓶頸，加快企業在融資、管理、技術、人才等方面改革創新的步伐，不斷拓展發展企業新空間，提高市場競爭優勢，就成為民族地區企業目前最迫切解決的問題。

關鍵詞：企業；發展創新；民族地區

中圖分類號：F279.27文獻標志碼：Ａ文章編號：1673－291Ｘ（2008）10－0057－03

一、民族地區企業創新發展的困境

1.動力不足，企業不想創新

在西部大開發的大背景下，民族地區企業發展態勢良好，相當部分企業借開發之機，大行發展之實，逐步脫穎而出，走在自主創新的前列，但是，從總體上來看，企業創新實力較弱，創新動力依然不足。具體表現為：

一是意識問題。民族地區大多處于偏遠、落后的地區，特殊的地理位置和環境以及信息流通渠道的閉塞造成了企業創新意識薄弱。生存是民族地區企業的第一要義，許多企業的管理者認為，在市場成熟度比較低的民族地區，傳統的經營與管理模式是有生存空間的，依靠機會、靠公關、靠低廉的勞動力是可以獲取較高利潤的，而創新本身風險比較大，稍有不慎，就會帶來“滅頂之災”。因此，在企業中普遍存在著“創新恐懼癥”：“不創新兩年死，創新立即死”、“不創新是等死，創新是找死”，對企業自主創新的重要性和必要性缺乏足夠的認識[1]76。

二是效益問題。創新的投入產出特點導致企業創新動力不足。創新是一個過程，在此過程中，企業必須投入大量的人力、物力和財力，而投入又不能很快得到相應的回報，企業作為“經濟人”的本性使得它必然追求一種“立竿見影”的效果，即是追求即期效益和利潤，創新必然影響企業追求即期利潤和短期效益。正因為如此，企業不想創新。

2.風險太大，企業不敢創新

創新必會面對諸多的不確定因素。對于企業而言，創新會面臨較大的技術風險、市場風險、財務風險和技術流失風險等，而民族地區企業大多數屬于中小型甚至是微型企業，本身對外部風險的防御能力較差，一旦創新失敗，企業可能會面臨破產的危險。因此，一些企業的管理者就認為用企業倒閉的代價來換取企業的創新顯然不是明智之舉，“與其這么快就消失，還不如慢慢等死。”[2]8

另一個原因是企業外部市場環境的影響，特別是對知識產權的保護方面。與自主創新相比，模仿的成本比較低、見效快、收益好。由于民族地區企業多屬資源型企業，從事產業大都是傳統產業，如農產品、礦產以及水電開發等，產業技術含量比較低，即便是擁有某種核心技術，也不會成為太大的秘密，加之我國在對知識產權保護方面的法律、法規、政策和措施的缺失，致使知識產權保護乏力。有些企業耗費大量的精力和財力研發出一種新產品或新工藝，很快就會被市場上的仿冒品擠掉甚至是蠶食，其原因是仿冒品的成本低，可以通過價格戰的方式來占領市場。一邊是企業投入大量的人力、物力和財力搞創新、搞研發；一邊是創新、研發所帶來的利潤是微薄的，這種投入的長期性和大量性與利潤獲取的短期性和微薄性形成鮮明對比，這也嚴重阻礙了企業進行創新的步伐。

3.能力有限，企業不會創新

人才、技術和資金是企業創新的基礎和前提條件，而這些也恰恰是民族地區企業的“軟肋”。在長期市場經濟的熏陶下，一部分企業逐漸認識到創新對于企業持續發展的重要性，但是，大多苦于人才、技術、資金等問題的嚴重缺失，心有余而力不足，“巧婦難為無米之炊”，沒有能力進行創新[3]。

首先，資金不足是民族地區企業發展所面臨的一個最為普遍的問題，而創新本身的特性（高投入、回收期長）決定企業不會把創新放在首位。

其次，人才的缺失也導致了企業創新能力不高。民族地區企業大多是家族企業，實行的是家族式管理、家長式管理、命令式管理，民主管理的很少，具有現代管理制度的更是少之又少。在這種傳統的治理結構中，企業與所需人才之間猶如有著一道無形的“玻璃門”，阻礙了外部人才的進入，影響外部人力資本充分發揮作用，致使缺乏吸引創新人才的平臺。

最后，社會普遍對民族地區有偏見。民族地區經濟落后，人員素質低下，環境艱苦，而民族地區企業大多規模比較小、市場容量低以及各種保障制度缺失等，降低了企業對外部人才的吸引力。即使有了人才，人才的流失也很頻繁，嚴重影響企業創新的連續性。創新人才缺失的直接后果就是企業自主創新的“空心”，技術研發能力弱。因此，人才是制約企業創新的首要因素。

4.融資太難，企業不能創新

企業創新的兩個最重要環節就是技術研發和成果的產業化。這兩個環節都需要資金的高投入，多數企業在創新發展過程中都遭遇融資瓶頸。盡管近年來國家出臺了許多支持中小企業發展的法律法規，以及民族地區政府頒布的鼓勵企業發展的相關政策，中小企業信貸環境有了一定的改善，但是，融資困難仍然是中小企業發展中的最主要問題。我國的中小企業很難通過外源融資渠道獲得融資。因為中小企業一般資信比較差、尋保難、抵押難，從而獲取貸款相當困難。而小企業一旦發生貸款風險，對其追究的可能性要比大企業的概率高得多，這也在客觀上造成信貸人員的“息貸”。銀行對貸款風險的回避，使銀行基本上把大中型企業作為重點服務對象，未能建立適應小企業需求的靈活融資機制[4]。

同時，企業在創新融資中與銀行存在信息不對稱，這種信息不對稱，導致逆向選擇和道德風險在創新融資市場上大量存在。銀行等金融機構為了自身的盈利和降低貸款風險，就不得不提高對中小企業貸款的門檻。

二、鼓勵企業進行創新發展的對策

1.圍繞企業發展的思維，大興觀念創新

民族地區要實現創新發展，理念的創新是前提，沒有觀念的更新，企業的創新和發展只是一句空話。就目前而言，民族地區企業在理念創新上存在的主要問題，一是經營者的經營理念滯后，創新意識差；二是缺乏創新的企業文化。因此，要實現理念的創新就必須從這兩個方面努力：

（1）實現思想理念的創新。引導企業的管理者從傳統的思維方式中解放出來，突破傳統觀念的束縛，順應潮流，敢于接受新思想、新觀念，對風險和失敗保持正確的態度；積極轉變經營理念，改善經營機制，想大事，干大事，把企業做大做強。

（2）積極營造有利于企業創新的企業文化。創新需要良好的環境，活躍的氛圍。沒有氛圍，沒有環境，沒有必要的刺激、引導作用，人的積極性是不可能煥發出來的。國內外的所有技術領先的企業，內部都具有濃厚的創新氛圍，都長期注重建設有利于創新的企業文化。

創新是企業的靈魂。企業要是沒有創新的精神和觀念，沒有廣大職工對創新的追求，就不可能生存發展，更不可能在市場競爭中后來居上。所以，民族地區企業需要堅決拋棄僵化和保守的觀念，推崇民主、和諧、生動、活潑的創新文化；堅決拋棄因循守舊的經營思想，建立一種“茍日新，日日新，又日新“的企業文化，讓企業在創新中尋求和把握發展機遇，在創新中使員工體驗到工作的樂趣和意義[4]。

2.圍繞企業發展的基礎，大興制度創新

實現制度創新，是促進民族地區企業發展的基礎。民族地區企業要實現制度創新，一是要突出產權制度創新，必須進行“二次”產權制度創新，即建立現代企業制度特征的產權制度。二是實現管理制度的創新。民族地區企業管理水平低下的原因除了管理者素質不高之外，管理制度的缺失也是一個非常重要的因素。絕大部分企業沒有比較健全的企業管理制度，因此，首要任務就是企業需要建立起相關的管理制度，如質量管理、人事管理、財務管理、營銷管理、薪酬管理等制度，在此基礎之上，結合當前外部市場環境和企業發展的需要，不斷對現有管理制度進行創新，建立起有效的約束和制衡機制，強化法人治理結構。三是實現政府行政管理制度創新。企業創新需要一個良好的外部環境，政府必須承擔起優化企業外部環境的重任，放權讓利，為中小企業迅速發展創造條件，為此，政府應從這三個方面努力：（1）加大對中小企業的創業扶持，營造良好的創新創業環境。創新和創業是緊密相聯系的。小企業一般通過創業來實現創新。政府對創業的扶持有利于減少企業創新風險。政府可以通過創業扶持政策鼓勵科技人員“下海”，推進科研機構的企業化轉制和科技人員創新創業，把科技成果轉化為現實的生產力；另一方面，要推進一部分企業管理者“上山”，實現企業同科技的對接。（2）切實保護自主知識產權，保障創新者的合法權益。要鼓勵擁有自主知識產權的企業組建行業協會或聯合組織，建立知識產權保護聯盟。政府要建立知識產權糾紛的仲裁、協調機制，嚴厲打擊知識產權侵權案件，保護創新的利益不受侵害。（3）營造寬容失敗的文化氛圍和制度環境，支持冒險、鼓勵冒尖。自主創新需要一種崇尚創新、寬容失敗、支持冒險、鼓勵冒尖的文化氛圍，而且還要有寬容失敗的制度保障。

3.圍繞企業發展的動力，大興技術創新

針對目前民族地區企業科技創新基礎薄弱的現實，必須要加快企業為主體的科技創新體系建設，增強企業的科技創新能力。

（1）大力抓好企業技術開發機構的建設，這是建立科技創新體系的重點和核心。企業應該根據自身的實際建立起適應企業發展的科研機構，有條件的企業應建立起自己的技術研發中心，其規模不應千篇一律，可以靈活構建。條件尚不具備的企業可以采取“借雞生蛋”的模式，加強企業與科研院所之間的產學研合作，一起興辦企業研究中心，使企業獲得創新的能力。這種模式，既可以克服企業在技術研發方面的劣勢，也可以解決高校和科研機構在成果轉化上的弱點，達到雙贏的目的。

（2）深化科研體制改革，建立起有利于科技創新的利益驅動機制。堅持以市場為導向，以產權制度改革為核心，推動科研成果與資本、資產等生產要素直接融合和重組，最大限度地簡化科技成果轉化為生產力的環節。要打破行政隸屬分割，實現科研力量和資源共享，充分發揮科研優勢，并建立相應的組織和社會網絡。要把科技人員、經營管理人和企業利益捆綁在一起，形成以業績為取向的分配機制，激發科技人員的創業熱情。根據企業實際，推行科技骨干人才以技術、管理等生產要素持股，將企業的利益與風險直接掛鉤。要允許和鼓勵技術、管理要素參與收益分配，對于貢獻突出的科技人員，要予以重獎[5]37。

（3）強化技術引進與消化吸收的有效銜接，全面提高民族地區企業的技術創新、技術配套和自主研發能力。企業在引進技術的同時，一定要加強對引進技術的消化和吸收，逐步形成企業自主知識產權和核心競爭力。加大企業技術改造的力度，要以市場為導向，以開發生產新產品為中心，堅持高起點，圍繞增加品種、改善質量、提高效率來進行。

（4）加大技術創新的投入力度，引導民族地區的企業強化內部資金管理，增強自我投入能力，并逐步成為科技投入的主體。集中重點資金用于共性、關鍵性和前沿性重大科技問題的研究和產業化的投入。政府方面也應該加大對基礎性研究的投入，從政策、技術以及資金等方面給與企業應有的支持和幫助。

4.圍繞企業發展的關鍵，大興人才創新

人才是知識的主要載體，是企業創新的關鍵和決定性因素。要實現企業的創新發展，首要任務就是要落實企業人才創新的戰略。

（1）確立創新人才隊伍建設在民族地區企業中的戰略地位，形成“尊重知識、尊重人才、尊重勞動、尊重創新”的良好風尚，堅持在創新實踐中發現人才、在創新活動中培育人才、在創新事業中凝聚人才，努力營造鼓勵人干事業、支持人干成事業、幫助人才干好事業的良好環境，形成有利于優秀人才脫穎而出的體制機制，最大限度的激發科技人員的創新激情和活力[6]9。

（2）建立適合民族地區企業自主創新的人才支持體系和政策環境。按照“不求所有，不求所在，但求所用”的方針，建立起全方位的人才吸納機制、競爭有序的人才流動機制、科學公正的人才評價機制和配套完善的人才服務機制等。進一步營造良好的工作氛圍，積極推動知識共享，鼓勵跨部門、跨學科合作研究，開發創新思維。

（3）建立有利于自主創新的人力資源管理體制，包括實行科學有效的激勵機制，鼓勵企業員工積極參與創新。企業要把創新人才隊伍建設放在首位，營造一個能者上、平者讓、庸者下的公平競爭環境，推進科技人才分配制度改革，為科技人才的成長成才營造更優的環境。

（4）深化教育改革，加快教育發展，推進素質教育和創新教育，加強創新人才的培訓工作，鼓勵企業員工多學知識，多學新知識，提高內外的修養，為創新奠定堅實的基礎。

5.圍繞企業發展的載體，大興機制創新

推行機制創新，是促進民族地區企業發展的關鍵。為此，必須從以下幾個方面進行努力：

（1）創新經營機制。民族地區企業要進一步規范改制企業運作，實現經營機制公司化、生產管理制度化，同時搞好股本的優化重組，使股本盡量向經營者集中，盡快走出“人人持股，人人無責”的新“大鍋飯”誤區，配套建立和完善法人治理結構。

（2）創新投資機制。資金短缺是制約民族地區企業發展的重要因素。為此，首先，要進一步完善民族地區資本市場，發展橫向經濟聯系，培植企業投資能力，廣辟資金渠道，允許企業員工“以勞帶資”或“以資帶勞”等方式進廠。其次，允許一批經營發展好的企業通過資本市場上市或發行債券直接融資，或者通過租賃、兼并、拍賣等資本運營手段，實現生產要素的優化配置，增強企業經濟實力。再次，積極鼓勵中小企業通過資本市場參與國有企業重組，通過控股參股、兼并收購、破產重組、租賃承包等方式參與國企改制中去，盤活企業資本存量[5]36。

（3）創新引進機制。充分利用沿邊、沿江地區和內陸省會城市對外開放的機遇，鼓勵和支持沿海發達地區的各類企業與民族地區企業發展橫向經濟聯合，吸引東部地區甚至是國外企業前往投資，聯合興辦企業。或者通過資源深開發、原材料開發和加工等形式，與民族地區聯辦企業。在此基礎上，民族地方政府要配套出臺相關的優惠政策，給予前往民族地區投資的企業或個人在政策、技術、能源和用地等方面優惠和支持，逐漸實現以政府招商為主向以企業招商為主的轉變，以及由單純引進有形資產向引進有形、無形資產轉變。當然在引進資金、設備的同時，要將引進的著力點放在引進品牌、高新技術以及先進的管理經驗上，以增強民族地區企業的競爭力。

參考文獻：

[1]蘇多杰.西部少數民族地區企業科技創新探微[J].青海民族學院學報，2005，（4）.

[2]郭慶生.推進民營企業自主創新的對策[J].江東論壇，2007，（4）.

[3]辜勝阻.六大對策推進民營企業自主創新等問題.華商管理網.http://www.21huashang/managedocument.asp?id=3415.

[4]陳錦華.關于企業成為創新主體的若干問題[N].人民日報，2008-02-14.

[5]喻國華.關于我國民族地區鄉鎮企業創新發展的思考[J].黑龍江民族叢刊，2005，（5）.

[6]評論員.為建設創新型國家而奮斗[J].求是，2008，（1）.