ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)與我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力研究

摘 要：改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的外商直接投資得到了快速的增長(zhǎng)，大量外資的流入成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長(zhǎng)的一個(gè)有力支撐點(diǎn)。然而，引進(jìn)了外資不意味一定能夠掌握外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，因?yàn)槌晒Φ卣莆諆?nèi)含在外資中的先進(jìn)技術(shù)有一個(gè)消化、吸收和創(chuàng)新的技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程。通過(guò)對(duì)FDI的技術(shù)溢出對(duì)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出了利用FDI提高技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：外商直接投資；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)溢出

中圖分類號(hào)：F20文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-3198（2008）07-0003-02

1 相關(guān)概念

1.1 外商直接投資(Foreign Direct Investment)

外商直接投資是指取得或擁有國(guó)外企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和控制權(quán)的投資。外商直接投資是國(guó)際資本流動(dòng)的基本形式之一。二戰(zhàn)以后，由于生產(chǎn)的國(guó)際化趨勢(shì)日益加強(qiáng)，跨國(guó)公司迅速發(fā)展，外商直接投資已成為最引人注目的現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新(Technology Innovation)

技術(shù)創(chuàng)新方面的著名學(xué)者弗里曼認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過(guò)程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)化轉(zhuǎn)化。”繆爾賽認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件”。國(guó)內(nèi)學(xué)者彭玉冰、白國(guó)紅(1999)認(rèn)為，“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)組織進(jìn)行重新組合，以建立效能更好、效率更高的新生產(chǎn)體系，獲得更大利潤(rùn)的過(guò)程。

以上均說(shuō)明，技術(shù)創(chuàng)新是指經(jīng)濟(jì)實(shí)體為了適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的變化，借助內(nèi)外力量引進(jìn)某種新技術(shù)的過(guò)程，它包括產(chǎn)品的創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新和材料創(chuàng)新等。技術(shù)上的某一新的發(fā)明若不被應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中，不能稱為技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從創(chuàng)新思想的形成到創(chuàng)新成果被廣泛應(yīng)用的全過(guò)程。

1.3 技術(shù)溢出(Technology Spillovers)

跨國(guó)公司通過(guò)對(duì)外直接投資產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移，這種技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為對(duì)東道國(guó)會(huì)帶來(lái)外部經(jīng)濟(jì)，即技術(shù)溢出。根據(jù)MacDougall (1960)最早的定義，技術(shù)溢出是技術(shù)擁有者非自愿地提供技術(shù)給受讓者，而技術(shù)擁有者不享有任何回報(bào)的現(xiàn)象。可見(jiàn)，技術(shù)溢出具有外部性特征。他第一次將技術(shù)溢出效應(yīng)視為FDI的一個(gè)重要現(xiàn)象。Kokko（1992）根據(jù)FDI技術(shù)溢出的作用效果，將其定義為由于跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立子公司，從而引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，但跨國(guó)公司子公司又無(wú)法獲取全部收益的情形。Kokko的定義將技術(shù)溢出的主體界定為跨國(guó)公司。Pinglan (1996)根據(jù)技術(shù)溢出的過(guò)程，將其定義為跨國(guó)公司所擁有的知識(shí)伴隨原材料的交換和東道國(guó)人才的流動(dòng)流出或擴(kuò)散出去的狀態(tài)。上述不同學(xué)者從不同角度分別對(duì)技術(shù)溢出進(jìn)行了描述。綜合上述專家的觀點(diǎn)， FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)是指外商直接投資中所包含的知識(shí)、技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)等在非自愿的情況下，通過(guò)各種渠道擴(kuò)散到東道國(guó)，促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平的提高和生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，而投資主體又無(wú)法獲取全部收益的無(wú)意識(shí)的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。

2 FDI的技術(shù)溢出對(duì)東道國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

盡管FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)已在部分國(guó)家得到驗(yàn)證，但目前它仍屬于爭(zhēng)議性問(wèn)題。國(guó)外有大量實(shí)證研究表明，雖然FDI的進(jìn)入對(duì)于東道國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有一定的貢獻(xiàn)，但它所帶來(lái)的技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)對(duì)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響是不確定的，很大程度上還取決于東道國(guó)的政策支持以及企業(yè)自身的發(fā)展條件。即使東道國(guó)得到了部分技術(shù)轉(zhuǎn)移，也往往是比較落后的技術(shù)。很多情況下，F(xiàn)DI的流入甚至?xí)种茤|道國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。可見(jiàn)，東道國(guó)技術(shù)能力并不一定隨著 FDI 的流入而提高，其技術(shù)溢出效應(yīng)受多方面條件的制約。概括來(lái)說(shuō)，這些先決條件主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）東道國(guó)企業(yè)自有的技術(shù)能力積累程度。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的現(xiàn)有技術(shù)能力是決定技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有較強(qiáng)的技術(shù)消化吸收能力，就能很快模仿、掌握投資方所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，甚至是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自我技術(shù)創(chuàng)新研究。如果當(dāng)?shù)仄髽I(yè)初始技術(shù)水平較低，技術(shù)吸收能力不足，技術(shù)轉(zhuǎn)移受到阻礙，技術(shù)溢出效應(yīng)難以產(chǎn)生。尤其高技術(shù)部門，過(guò)大的技術(shù)差距反而阻礙了技術(shù)的轉(zhuǎn)移與傳播。

（2）跨國(guó)公司投資動(dòng)機(jī)。FDI 進(jìn)入大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的目的是利用當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力成本優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)銷售優(yōu)勢(shì)，所轉(zhuǎn)移的產(chǎn)品技術(shù)一般是下游環(huán)節(jié)和一般的加工技術(shù)，很少?gòu)氖聦?shí)質(zhì)性的研發(fā)活動(dòng)，其創(chuàng)新性技術(shù)幾乎完全來(lái)自于母公司，因而與本土企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)合作與交流較少。

（3）東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)某一行業(yè)后，如果沒(méi)有形成適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，外資企業(yè)即使不采用更先進(jìn)的技術(shù)也能繼續(xù)維持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，外資企業(yè)高薪政策又進(jìn)一步阻礙人力資本的流動(dòng)，這樣技術(shù)溢出效應(yīng)難以出現(xiàn)。如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，產(chǎn)品、工藝創(chuàng)新不斷，外資企業(yè)就會(huì)加快引進(jìn)新技術(shù)，而國(guó)內(nèi)企業(yè)為提高競(jìng)爭(zhēng)能力，會(huì)加大對(duì)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，進(jìn)行創(chuàng)新研究活動(dòng)。

（4）東道國(guó)政府的政策導(dǎo)向。許多發(fā)展中國(guó)家為了吸引外商直接投資，給予外資企業(yè)各種各樣的優(yōu)惠政策。這些優(yōu)惠政策確實(shí)吸引了很多的外商直接投資，但是也產(chǎn)生了一些不良后果，如惡化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、產(chǎn)生技術(shù)依賴、導(dǎo)致投資結(jié)構(gòu)不合理等。

3 提高FDI對(duì)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)作用的對(duì)策

3.1 重視對(duì)技術(shù)的消化吸收以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力

我國(guó)大力引進(jìn)外資，就是為了它所帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，是為了消化吸收這些先進(jìn)技術(shù)，并在這些基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新或模仿創(chuàng)新，但如果沒(méi)有消化、吸收和再創(chuàng)新，就只能停留在引進(jìn)和再引進(jìn)的層次，就永遠(yuǎn)處于落后的境地。加強(qiáng)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)化能力是利用好FDI技術(shù)的溢出以促進(jìn)我國(guó)技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵。通過(guò)鼓勵(lì)我國(guó)企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)與跨國(guó)公司的技術(shù)交流與合作，真正實(shí)現(xiàn)從引資到引技術(shù)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移。不僅僅為了學(xué)習(xí)別人的先進(jìn)技術(shù)，還要通過(guò)學(xué)習(xí)、消化，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為自我技術(shù)創(chuàng)新能力，才能形成與外國(guó)企業(yè)尤其是跨國(guó)公司的對(duì)接基礎(chǔ)，避免陷入依賴外國(guó)技術(shù)的惡性循環(huán)中。

3.2 營(yíng)造良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

在競(jìng)爭(zhēng)充分的條件下，跨國(guó)公司為獲取高額利潤(rùn)，會(huì)加大先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。所以，營(yíng)造具有競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)環(huán)境與政策環(huán)境是促使跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，從而誘導(dǎo)跨國(guó)公司技術(shù)溢出的一個(gè)重要著力點(diǎn)。在許多高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，由于技術(shù)和資金壁壘很高，東道國(guó)絕大部分的內(nèi)資企業(yè)在短期內(nèi)還不可能具備與大跨國(guó)公司相競(jìng)爭(zhēng)的能力。在這種情形下，跨國(guó)公司毋須引入先進(jìn)技術(shù)就能獲取壟斷地位。而如果在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中同時(shí)引進(jìn)多家跨國(guó)公司，形成合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，將促使跨國(guó)公司為維持競(jìng)爭(zhēng)地位而自覺(jué)地引進(jìn)新技術(shù)，強(qiáng)化技術(shù)比較優(yōu)勢(shì)，從而達(dá)到誘導(dǎo)其技術(shù)溢出的目的。

3.3 完善制度，加強(qiáng)政策引導(dǎo)

要?jiǎng)?chuàng)造出加快FDI向我國(guó)本土企業(yè)技術(shù)溢出和擴(kuò)散效應(yīng)的外部環(huán)境，需要政策的正確引導(dǎo)和完善的制度，變技術(shù)落后的被動(dòng)為主動(dòng)，合理、有效地吸納新技術(shù)，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)的發(fā)展。一是要進(jìn)一步完善法律制度，優(yōu)化和改善投資環(huán)境，針對(duì)跨國(guó)公司投資技術(shù)擴(kuò)散尤其是眼法投資過(guò)程中所遇到的顯示問(wèn)題，加強(qiáng)政策保護(hù)，提高市場(chǎng)透明度，保護(hù)投資主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新成果，提高公共服務(wù)水平，加快跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)的技術(shù)溢出。二是要完善”以市場(chǎng)換技術(shù)“的戰(zhàn)略，提升FDI技術(shù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移的先進(jìn)性，配合以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策引導(dǎo)外資進(jìn)入關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、帶動(dòng)性大的行業(yè)，為達(dá)到較好利用技術(shù)溢出效應(yīng)創(chuàng)造條件。

3.4 加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)配套，提高產(chǎn)業(yè)集聚能力

跨國(guó)公司能否與我國(guó)企業(yè)、科研院所等形成有效的關(guān)聯(lián)，并在此基礎(chǔ)上與跨國(guó)公司形成某種關(guān)系的戰(zhàn)略聯(lián)盟，是決定技術(shù)溢出效應(yīng)大小的關(guān)鍵所在。為此，我們應(yīng)該加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)配套，提高產(chǎn)業(yè)集聚能力。一方面，利用產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)來(lái)加大技術(shù)溢出效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群是指以一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心，眾多關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)及相應(yīng)支撐組織在空間上的大量集聚。產(chǎn)業(yè)集群通常會(huì)產(chǎn)生聚集效應(yīng)，所謂聚集效應(yīng)是因一些特定的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上集中而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在空間上集中而產(chǎn)生的正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。基于對(duì)聚集效應(yīng)功能的認(rèn)識(shí)，我們可以積極利用集聚效應(yīng)，提高中國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的相互聯(lián)系。另一方面，加強(qiáng)產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合，不斷完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈。國(guó)內(nèi)的企業(yè)和科研院所可以積極與跨國(guó)公司聯(lián)合，形成有效關(guān)聯(lián)，建立起戰(zhàn)略聯(lián)盟。通過(guò)形成這種有效的關(guān)聯(lián)，可以使我們的企業(yè)和科研院所融入跨國(guó)公司全球技術(shù)創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)之中，并從中誘導(dǎo)跨國(guó)公司的技術(shù)溢出，從而提升企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力。

3.5 提高人力資本的素質(zhì)為我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有力保障

人力資本是吸收技術(shù)能力的核心因素，東道國(guó)獲得技術(shù)溢出效應(yīng)的必要條件之一就是擁有良好素質(zhì)的人力資本，人力資本素質(zhì)的高低決定了技術(shù)溢出的強(qiáng)弱大小。我國(guó)要實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的目標(biāo)，關(guān)鍵就是培養(yǎng)人才和留住人才。

一是支持企業(yè)培養(yǎng)和吸引科技人才，國(guó)家應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)聘用高層次科技人才和培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，并給予政策支持。鼓勵(lì)和引導(dǎo)高等院校和科研院所的科技人員參與企業(yè)技術(shù)研發(fā)。鼓勵(lì)企業(yè)與高等院校、科研院所共同培養(yǎng)技術(shù)人才。鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)技術(shù)骨干和管理骨干實(shí)行激勵(lì)政策，探索建立知識(shí)、技術(shù)、管理等要素參與分配的具體辦法。

二是加大吸引海外及留學(xué)的高層次人才工作力度，制定和實(shí)施吸引優(yōu)秀留學(xué)人才回國(guó)工作和為國(guó)服務(wù)計(jì)劃，重點(diǎn)吸引高層次人才和緊缺人才。采取多種方式，建立和完善適宜的留學(xué)人員引進(jìn)體制，并加大對(duì)高層次留學(xué)人才回國(guó)的資助力度。為留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)營(yíng)造良好市場(chǎng)機(jī)制。建立良好的留學(xué)人才和海外優(yōu)秀科技人才在華工作的政策環(huán)境。

三是本地企業(yè)也應(yīng)大力教育訓(xùn)練的投入，培養(yǎng)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)都比較豐富的員工，特別是培養(yǎng)知識(shí)背景多樣化的人才，以增強(qiáng)企業(yè)的消化能力和對(duì)新技術(shù)的接受能力。

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