俄羅斯私有化的失誤及警示

　　我國民營經濟發展的30年，實際上也是我國所有制改革不斷深化的30年。在深化所有制改革的過程中，我們取得了許多成績，但也走過一些彎路。如何讓我國的所有制改革更加順暢，從而促進民營經濟更好發展。俄羅斯所有制改革的經驗和教訓值得我們借鑒。
　　俄羅斯的私有化雖然也取得了一些成績，但改制后的企業效益并不明顯，俄羅斯私有化從指導思想與方法等方面，都存在嚴重失誤。
　　
　　以西方產權理論為指導的私有化
　　
　　俄羅斯在上個世紀90年代推行的私有化，并不是一個孤立的現象。從上世紀80年代初以來，可以說，私有化作為一種經濟思潮已波及全世界。俄羅斯私有化的構想是以西方產權理論設計的。西方產權理論的基本觀點是：市場經濟本質上是一種以私人占有權為主要基礎來實現產權交易與重組的機制；私人產權是最有效的產權，它能保證給個人行動提供最大的激勵與必要的成本約束；私有產權制度是最具效率的產權制度形式；等等。上述西方產權理論，符合20世紀90年代初剛上臺的俄羅斯民主派國有制企業改革的思路。
　　俄羅斯推行私有化的政策與理論一般有以下幾點：所有制改革的基本出發點是取消國家的直接經濟職能，把權力交給企業；改革所有制政策的理論基礎，是建立在國家所有制絕對沒有效率這個總體想法的基礎上的；私有化是市場化的必由之路；把小型企業，特別是商業、服務行業、飲食業等，通過轉讓、出售等途徑變為私有；實行私有化的形式是多種多樣的，但不論何種所有制形式，都必須實行自由經營；不再堅持以公有經濟為主體。
　　俄羅斯想通過私有化達到的目標是：使所有制結構符合市場經濟的要求，企業不再受政府的直接控制；使國家擺脫虧損國營企業的包袱，減少財政補貼，回收資金以彌補財政赤字；提高企業經營效益，為整個經濟注入活力；建立起以私有制經濟為基礎的市場經濟體制。
　　俄羅斯的私有化分為小私有化與大私有化兩種基本方式。小私有化是指對小型工商企業、飲食業、服務業及一些小型的建筑企業實行私有化。對實行小私有化的小企業的標準，各國都有一些規定，俄羅斯規定的標準是：截止到1992年1月1日，固定資產凈值不超過100萬盧布，工作人員不超過200人。
　　小私有化一般采取三種辦法進行：公開拍賣、租賃和出售。小私有化進展較順利，速度也較快，一般在2—3年內完成。從1992年實際起步到1993年底結束，俄羅斯小私有化基本完成。
　　大私有化是指大中型國有企業的私有化。這比小私有化復雜得多，進展也較慢，出現的問題也較多。大私有化的具體辦法分無償分配和有償轉讓，采取的主要形式是股份制?？紤]到大私有化難度大，因此大多數國家對大私有化實行分階段進行，俄羅斯先實行非國有化，之后逐步使產權轉移。
　　1996年，俄羅斯以轉讓國有資產為主要內容的大規模的產權私有化已基本結束。私有化企業在俄羅斯企業總數中的比重與其生產的產值占全俄GDP的比重均約為70%。
　　
　　私有化造就了經濟和國家政權的寡頭化
　　
　　由于俄羅斯私有化的首要目的是盡快摧垮社會主義經濟基礎，因此，俄羅斯私有化從指導思想與方法等方面，都存在嚴重失誤。
　　為了盡快培植起一個廣泛的私有者和企業家階層，形成一個資產階級，俄羅斯實行無償的證券私有化，力圖用相當于當時國有資產總值的1/3的證券，讓公司購買私有化后的企業的股票。但實際上，由于嚴重的通脹因素，原值可購買一輛小汽車，變成只能購買一箱啤酒。
　　更為嚴重的是，廣大居民手中持有的私有化證券大部分落88234e0d283554a5e9fe1d22d6e59d800e0d2af90b20ce3bef3efd4e34464e9a入領導人手中，或者落入搞欺詐和投機的公司手中。據一項調查顯示，俄羅斯61%的新企業主原來都是黨、政府、企業的精英成員。就是說，私有化為原領導人和投機者大量侵吞國有資產大開方便之門。他們從事投機，大發橫財。
　　俄羅斯在私有化過程中，企業治理實行的是經理人員控股的“內部人控制”的模式。據調查，1994年，私有化的企業中，65%股權為內部人所掌握，13%仍在國家手中，而外部人與法人總共只控股21%。這樣，企業內部人主要是經理人員的利益得到了充分的體現。
　　在改造國有企業過程中，沒有考慮如何保護國有企業已經形成的潛力，并使其繼續發揮，而是在條件不具備的情況下，匆匆把國營企業推向市場。在改革國有企業的同時，也并沒有去研究和解決如何改變國有企業的經營管理機制問題。這些因素，也是導致俄羅斯在轉軌初期產生嚴重經濟危機的重要原因之一。
　　通過私有化，造就了經濟和國家政權的寡頭化。從1992年到1998年，俄羅斯從大量的、全面的私有化中僅僅得到相當于國內生產總值1%的收入。其余全落入人數很少的所謂“寡頭”集團的腰包。俄羅斯經濟轉軌進程中，出現了金融資本與工業資本的互相融合與發展，形成了寡頭政權。
　　此外，俄羅斯的私有化還導致了國有資產大量流失，國有大中型工業企業私有化后，經濟效益沒有提高或者變化不明顯，產生了許多社會問題。主要有：失業人數增加；經濟犯罪日益嚴重；對整個社會經濟犯罪起著推波助瀾的作用；加速了社會的兩極分化。如一方面出現了暴富的“新俄羅斯人”；另一方面出現了大量生活在貧困線以下的廣大居民階層，這必然招致社會大多數人的不滿，使社會處于緊張狀態。
　　普京第二任期以來，在國民經濟的一些主要部門出現了明顯的重新國有化現象。重新國有化后，形成的大型企業集團，就有可能在某個行業與部門產生壟斷，從而阻礙正常競爭環境發展，出現有國家背景的腐敗，從而對社會經濟的發展與效率的提高起到不利的影響，這些問題值得關注與研究。（作者系中國社會科學院俄羅斯東歐中亞研究所原副主任、研究員）