網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型與標準中的知識產(chǎn)權(quán)

侯俊軍　劉　冰

通過網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型分析我們認為。相關(guān)政策應(yīng)該鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，并且將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)進入標準。但是，畢竟標準中的知識產(chǎn)權(quán)可能導致市場壟斷，所以相關(guān)政策應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新和市場壟斷之間進行協(xié)調(diào)。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型

標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指隨著標準的用戶基數(shù)擴大，消費者獲得的總效應(yīng)也隨之提高。標準的總效應(yīng)由兩個部分組成，可以表示為：u=r+v，其中，u為標準的總效應(yīng)，r為標準的基本效應(yīng)，與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模無關(guān)，是標準所達到的技術(shù)水平t的增函數(shù)，即，r=r(t)，r'(t)＞0；v即為標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，是用戶數(shù)量n的增函數(shù)，v=v(n)，v'(n)＞0。

由于標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，標準競爭之間存在市場壟斷化趨勢或者“贏家通吃”效應(yīng)。用戶基數(shù)越大的標準越容易導致消費者的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的預期，從而獲得更大的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，產(chǎn)生遞增的規(guī)模報酬，并進一步強化早期的成功，最終壟斷整個市場。反之，用戶基數(shù)較小的標準將逐步退出市場。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型是假定存在兩個國家1和2，1為本國，2為外國，兩國的消費者數(shù)量穩(wěn)定，且n₁+n₂=n，各自的產(chǎn)品都按其國內(nèi)統(tǒng)一的標準進行生產(chǎn)，兩國之間不存在貿(mào)易障礙，兩個國家的消費者可以根據(jù)自己的偏好自由方便地選擇本國或?qū)Ψ絿业漠a(chǎn)品。

我們用下圖一來說明網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型。在兩國技術(shù)水平相同，即t₁=t₂時，兩國標準的基本效應(yīng)相同，即r₁=r₂的條件下，若兩國消費者數(shù)量規(guī)模一樣，n₁=n₂=n/2，則兩國標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相同，v₁=v₂，所以兩國標準的總效應(yīng)也相同，U₁=U₂，兩個標準并存于兩國市場；若n₁＞n₂，則v₁>v₂，因此U₁＞U₂即本國標準的總效應(yīng)大于外國，消費者更多地選擇本國標準，并基于“贏家通吃”效應(yīng)得以讓本國標準獲得國際競爭的主動權(quán)，逐步將國外標準擠出市場，直至最后形成國內(nèi)標準的市場壟斷局面；若n₁＜n₂，則v₁＜v₂，因此U₁＜U₂，即本國標準的總效應(yīng)小于外國，消費者更多地選擇外國標準。

當本國技術(shù)水平高于外國，t₁＜t₂時，本國標準的基本效應(yīng)大于外國，r₁＞r₂，這使得讓兩國標準總效應(yīng)相等的用戶基數(shù)規(guī)模向左移動，圖中為n'，U₁'(n')=U₂(n')，而n'＜n/2，這意味著由于技術(shù)水平的提高，本國標準的國際競爭力得到強化，能在更小的用戶基數(shù)上實現(xiàn)標準競爭的勝利。

當本國技術(shù)水平低于外國，t₁＜t₂時，本國標準的基本效應(yīng)小于外國，r₁＜r₂，這使得讓兩國標準總效應(yīng)相等的用戶基數(shù)規(guī)模向右移動，圖中為n"，U₁"(n")=U₂"(n")，而n"＞n/2，這意味著由于本國標準的技術(shù)水平降低，國外標準的國際競爭力得到強化，而弱化了本國標準的國際競爭力。但是，只要其用戶基數(shù)足夠大，足以實現(xiàn)U₁"＞U₂，促使消費者基于更大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而選擇本國標準，本國標準也有可能實現(xiàn)國際競爭的勝利。當然，如果本國標準的技術(shù)水平太低，導致消費者形成對外國標準的“一邊倒”，那么，即使有再多的潛在用戶基數(shù)也無法使本國標準在競爭中獲勝。

綜合以上情形可以發(fā)現(xiàn)，提高一個國家的標準的國際競爭力有兩個相互獨立又相互影響的途徑：擴大標準的用戶基數(shù)和提高標準的技術(shù)水平。顯然，我國巨大的消費者市場能很容易地為標準提供堅實的用戶基礎(chǔ)，這是我國在國際標準競爭中需要特別強調(diào)的一個重要因素。對于一個技術(shù)先進的標準，這能迅速增強其競爭優(yōu)勢；而對于一個技術(shù)相對落后的標準，也可能進一步提高其轉(zhuǎn)換成本，阻礙其升級的進程。另一方面，標準的技術(shù)水平也需要不斷地提高，標準本身應(yīng)該不斷地升級，這是確保標準獲得國際競爭力的根本保證。但是，國內(nèi)現(xiàn)行相關(guān)政策卻比較遺憾地表現(xiàn)一種限制標準升級的傾向。

國內(nèi)政策傾向：限制知識產(chǎn)權(quán)進入標準

要實現(xiàn)標準的升級，不斷提高標準本身的技術(shù)水平，在以知識產(chǎn)權(quán)保護為最主要方式來激勵技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)代社會，一個重要的途徑就是允許和鼓勵知識產(chǎn)權(quán)進人標準。正因為如此，雖然美國、歐盟的政策制定者很清楚知識產(chǎn)權(quán)進入標準容易引起市場壟斷，而且都非常重視反壟斷立法及其實施，但是，他們在標準化有關(guān)專利許可方面的反壟斷政策都比較寬松。美國的《知識產(chǎn)權(quán)許可及反壟斷指南》是美國現(xiàn)行關(guān)于標準化與知識產(chǎn)權(quán)主要的法規(guī)，它的宗旨是推進創(chuàng)新和保護消費者利益，目的是為了消滅知識產(chǎn)權(quán)許可中過度限制競爭的行為，但是在標準化有關(guān)專利許可方面的反壟斷政策卻相對寬松許多。它對涉及專利池標準的問題和相關(guān)專利許可的規(guī)制問題都進行模糊處理，沒有明確的規(guī)定。也就是說，美國對標準中知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷要求輕于其他的反壟斷要求。歐盟的標準是由歐洲標準化委員會(CEN)，歐洲電工標準化委員會(CENELEC)和歐洲電信標準學會(ETSI)協(xié)調(diào)，被相關(guān)國家接受，企業(yè)自愿采用的技術(shù)標準。歐盟的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議指南》雖然明確涉及到標準化中的知識產(chǎn)權(quán)問題和專利池問題，但是，與其他領(lǐng)域的反壟斷相比，歐盟在標準中的反壟斷規(guī)定仍然較為寬松。在專利池和排他性許可影響市場競爭程度時，只要能有助于實質(zhì)性推動技術(shù)進步和消費者利益，也會進行靈活的例外處理。

然而，我國現(xiàn)行相關(guān)政策卻表現(xiàn)一種相反的傾向。國家標準化管理委員會制定的《國家標準涉及專利的規(guī)定》雖然還在征求意見階段，但對今后我國標準化與知識產(chǎn)權(quán)矛盾的協(xié)調(diào)具有很強的指導意義。其中第3條規(guī)定：“強制性國家標準不應(yīng)含有專利，推薦性標準原則上不反對標準中含有專利，但該專利應(yīng)是國家標準中難以替代的技術(shù)，且不存在其它拒絕涉及該專利的實質(zhì)性理由。”第6條至第10條原則規(guī)定了標準化中的專利信息披

露問題：“申請國家標準立項時，如果該標準提案中可能涉及專利，標準提案人在提交提案時，應(yīng)提交專利信息清單和情況說明，并附必要的證明材料。國家標準立項并公布后，要求知悉與國家標準有關(guān)的專利信息的組織或個人將有關(guān)專利信息書面通知起草該標準的專業(yè)標準化技術(shù)委員會。在國家標準制修訂的過程中，負責標準制定的專業(yè)標準化技術(shù)委員會應(yīng)將收到的專利信息及時通知標準起草工作組。參與國家標準制修訂的組織或個人對其所知悉的相關(guān)專利，應(yīng)及時向標準起草工作組提供專利信息及相應(yīng)的證明材料。涉及專利的國家標準報批時，專業(yè)標準化技術(shù)委員會應(yīng)提供專利信息及相應(yīng)的證明材料。”第11條至第13條規(guī)定了標準化中專利許可和聲明問題：

“一旦國家標準涉及專利，標準起草工作組應(yīng)及時請專利權(quán)利人做出書面聲明，且該聲明是不可撤消的。專利實施許可聲明應(yīng)當是下述內(nèi)容之一；a)專利權(quán)利人許可使用該國家標準的任何人免費實施其專利；b)專利權(quán)利人同意以合理且無歧視的條件與期限，許可使用該國家標準的任何人實施其專利。對于處于專利申請階段尚未獲得授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，標準起草工作組應(yīng)請專利申請人做出聲明，同意在該發(fā)明創(chuàng)造獲得授權(quán)后以上述方式之一實施許可其專利。在未獲得上述專利實施許可聲明之前，涉及相關(guān)專利或者專利申請的國家標準草案暫不批準發(fā)布。國家標準發(fā)布后，發(fā)現(xiàn)標準涉及相關(guān)專利且專利權(quán)利人未做出專利實施許可聲明，標準歸口的專業(yè)標準化技術(shù)委員會應(yīng)當及時按照本規(guī)定請專利權(quán)利人做出專利實施許可聲明，同時報國家標準化管理委員會。專利權(quán)利人拒絕做出專利實施許可聲明，國家標準化管理委員會應(yīng)將該標準退回該專業(yè)標準化技術(shù)委員會作進一步處理。”

這些規(guī)定雖然在很大程度上參照了美國、歐盟和有關(guān)國際標準化組織的制度，但卻表現(xiàn)出很強的限制知識產(chǎn)權(quán)進入標準的意圖。因為政府要考慮反市場壟斷問題，兼顧各方面的利益，特別是技術(shù)相對落后企業(yè)的跟進問題，所以會偏向于達成一個折衷的方案，選擇能被大多數(shù)企業(yè)接受的非最優(yōu)技術(shù)進入標準，在一定程度上使標準喪失了應(yīng)有的先進性和指導性。在實踐中，很多企業(yè)根本無法將專利技術(shù)寫進標準，即使寫進去，也只能偷偷摸摸。

然而，代表著創(chuàng)新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)進入標準，一方面能夠提升標準本身的技術(shù)水平，促進標準的升級，另一方面也能促進創(chuàng)新技術(shù)的擴散和使用，幫助企業(yè)獲得網(wǎng)絡(luò)外部性。因此，知識產(chǎn)權(quán)進入標準事實上已經(jīng)成為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的重要激勵。而不鼓勵或者限制知識產(chǎn)權(quán)進人標準，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動將產(chǎn)生消極影響，使得技術(shù)進步速度減緩，同時也影響到整個社會技術(shù)水平的提高，使標準停留在低檔次水平上，得不到有效的改善和提高，最終影響到標準化有效的實施，無法真正提高國家標準的國際競爭能力。

協(xié)調(diào)措施：政府的選擇

我們認為，相關(guān)政策應(yīng)該鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，并且將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)進入標準。但是，畢竟標準中的知識產(chǎn)權(quán)可能導致市場壟斷，所以相關(guān)政策應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新和市場壟斷之間進行協(xié)調(diào)。

首先，相關(guān)政策應(yīng)該降低標準中知識產(chǎn)權(quán)使用的門檻，擴大標準的開放性，減少導致市場壟斷的機會。為此，政府可選擇強制許可、制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)許可收費政策、國家買斷知識產(chǎn)權(quán)等方法促進標準中知識產(chǎn)權(quán)的開放，建立咨詢協(xié)調(diào)機制，促進知識產(chǎn)權(quán)所有人和標準使用者就知識產(chǎn)權(quán)許可進行的談判，既使知識產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)益不受侵犯，又使標準使用者免受不公平、不合理的差別待遇。

其次，增強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進入標準的激勵。這就需要擴大技術(shù)的用戶基數(shù)，提高標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。具體措施可以包括：(1)統(tǒng)一國內(nèi)標準。國內(nèi)消費者是國內(nèi)標準的最大用戶基礎(chǔ)，要讓他們發(fā)揮國內(nèi)標準的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，提高其市場價值，必須改革現(xiàn)在國內(nèi)標準缺乏或者有標準但混亂的局面。比如，針對同一產(chǎn)品出臺不同部門的標準，而不同標準之間又互不統(tǒng)一，甚至互相矛盾，這實質(zhì)上是在分割國內(nèi)標準的用戶基礎(chǔ)。(2)擴大國內(nèi)標準的“出口”。國內(nèi)標準的用戶基數(shù)不應(yīng)該局限在國內(nèi)消費者身上，還應(yīng)該通過出口按照國內(nèi)標準生產(chǎn)的商品、符合國內(nèi)標準要求的技術(shù)貿(mào)易或技術(shù)援助、對外投資等方式讓國內(nèi)標準走出國門。還可以積極開展區(qū)域合作，組建以本國標準為基礎(chǔ)的國際標準聯(lián)盟，爭取到國外更大范圍的用戶基數(shù)，降低本國標準的國內(nèi)用戶基數(shù)壓力。