證監會：拓展功能　強化監管

2008年1月16日～17日，全國證券期貨監管工作會議在京召開，會議對2007年資本市場改革發展和證券期貨監管工作作了總結，分析了當前資本市場發展形勢，并對今后一個時期資本市場改革發展工作作了全面部署。

第一，抓好增量，優化存量，穩步提高上市公司質量。繼續推動境內優質大型企業和高成長性中小企業發行上市。研究推動紅籌股公司及其他境外公司在A股市場上市。全方位推進市場化的并購重組。推動已上市公司擴大實際進入流通的股份比重。建立健全提高上市公司質量的機制性保障。

第二，加快推出創業板，積極發展公司債券市場，力爭多層次市場體系建設取得突破。完善制度體系與配套規則，爭取在今年上半年推出創業板。進一步提高公司債券審核效率，逐步豐富公司債券品種，加強債權人保護，促進交易所和銀行間債券市場統一互聯。總結中關村代辦股份轉讓系統試點經驗，逐步推動具備條件的高新技術園區有序進入該系統。研究探索非上市公眾公司股票轉讓和場外交易市場的發展路徑。

第三，強化制度保障，支持創新發展，不斷提升行業的整體實力和競爭力。督促證券公司健全內部約束機制，完善分類監管。推動證券公司直接投資、QDII、資產證券化等業務規范發展。允許具備條件的公司探索集團化、專業化經營管理。支持優質證券公司公開發行上市。不斷完善基金監管制度體系，拓展增加市場長期投資資金的渠道。加強與改善對證券咨詢業務的有效監管。完善對會計師事務所等證券服務中介機構的監管體制和制度。

第四，推動股指期貨順利上市和平穩運行，穩步壯大商品期貨市場，促進商品期貨與金融期貨協同發展。繼續深入扎實開展推出股指期貨的各項準備工作，積極培育機構投資者，完善市場機構參與股指期貨的制度安排，健全業務監管和跨市場監管協作機制，加強風險防范。做深、做精現有商品期貨品種，研究開發適應國民經濟發展需要的期貨新品種。

第五，強化日常監管，進一步完善轄區監管責任制，建立健全適應市場快速發展需要的科學監管機制。既要堅持不懈地狠抓上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和中介服務機構監管的基礎性制度的有效落實，又要結合特定時期市場運行的特點，突出抓好維護市場平穩運行的重點工作。同時，建立健全保障一線監管的制度建設。

第六，繼續完善證券期貨法制，強化對違法違規行為的打擊，提高行政執法效能。推動《基金法》和《刑法》的修訂，推動《上市公司監督管理條例》、《上市公司獨立董事條例》、《證券公司監管條例》、《證券公司風險處置條例》的出臺。推動證券稽查執法新體制的落實，加大對虛假信息披露、操縱市場、內幕交易等案件的打擊力度。繼續推動重點地區“打非”工作。

第七，深化投資者教育工作，加強風險防范，切實維護市場平穩運行。積極構建多層次的投資者教育體系，建立健全投資者教育的長效機制。督促證券期貨經營中介機構將投資風險揭示和風險警示融入到經營業務的各個環節。盡快完成證券公司風險處置收尾工作。保障交易結算系統安全高效運行。

第八，加強對資本市場對外開放成效的分析評估，完善對外開放的戰略安排。開展對證券期貨行業和資本市場對外開放政策成效的分析和評估，有序推進資本市場和證券期貨業的對外開放。完善QFII額度的管理，加強QDII業務的后續監管，對境外機構和交易所駐華代表處實施有效監管。繼續加強內地與香港證券期貨市場的聯系，促進兩地市場的協同發展。(摘自2008年1月17日中國證券監督管理委員會網站）