國有企業(yè)與三資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力對比研究

[摘要] 依據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》1996年～2005年的數(shù)據(jù)，從技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力三個方面，選取10個評價指標(biāo)，運(yùn)用密切值法對比分析了我國國有和三資電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入能力強(qiáng)于三資企業(yè)，但是投入產(chǎn)出效率較低。

[關(guān)鍵詞] 國有企業(yè) 三資企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 評價指標(biāo) 密切值法

一、研究背景

國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力一直備受關(guān)注，許多學(xué)者采用定性和定量的分析方法，進(jìn)行了大量的研究。張銀亭(2003）、仵鳳清（2002）、秦憲文(2002)分別對我國國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀、存在的問題及原因進(jìn)行了定性分析，提出了對策建議。但是，沒有將國有企業(yè)與三資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行對比，難以全面客觀的發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題，并提出針對性的對策。羅亞非和李敦響(2005)依據(jù)《2003年科技統(tǒng)計年鑒》提供的數(shù)據(jù)，采用技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費投入、人才資源投入、RD能力、生產(chǎn)能力和產(chǎn)出與效益五個方面的16個指標(biāo)，應(yīng)用密切值法對比分析不同所有制類型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為股份有限公司的技術(shù)創(chuàng)新能力最強(qiáng)，其次是外資企業(yè);國有企業(yè)和港澳臺資企業(yè)較弱，集體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力最弱。徐夏楠(2004），李志紅等(2006）依據(jù)2001年全國大中型工業(yè)企業(yè)科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)，通過技術(shù)創(chuàng)新能力綜合指數(shù)進(jìn)行初步測評，認(rèn)為外資、集體和港澳臺資企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較弱。但是，只用一個年份的數(shù)據(jù)判斷不同所有制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，得出的結(jié)論是有局限性的。宋京(2005)根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒（2003）》的數(shù)據(jù)，通過科技人員數(shù)量、科技經(jīng)費籌集、技術(shù)改造與引進(jìn)吸收投入、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品出口銷售收入、專利申請和授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)對比分析了從1995年至2002年國有企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動方面已經(jīng)趕超國有企業(yè)，國有企業(yè)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的競爭力削弱，主導(dǎo)地位逐步被外資企業(yè)所取代。通過指標(biāo)數(shù)據(jù)的絕對量的對比，分析國有企業(yè)和外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中的力量消長，研究的結(jié)論比較客觀。但是，對國有企業(yè)和外資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動效率方面的對比研究還不全面。本文將采用國家統(tǒng)計局、科技部歷年發(fā)布的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》中電子及通信設(shè)備制造業(yè)關(guān)于國有企業(yè)與三資企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，從技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力三個方面，選用10個相對量指標(biāo)度量技術(shù)創(chuàng)新能力，對比國有企業(yè)與三資企業(yè)1996年至2005年的技術(shù)創(chuàng)新能力，為尋找并解決國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的問題提供客觀依據(jù)。

二、技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)

技術(shù)創(chuàng)新是指為了適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步和市場競爭，借助內(nèi)外部力量引進(jìn)某種新技術(shù)或發(fā)明一項新技術(shù)，經(jīng)過設(shè)計、研究、開發(fā)、試生產(chǎn)到產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用等一系列活動的總和。技術(shù)創(chuàng)新的最終目的就是為了提高企業(yè)市場競爭力，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是過程和結(jié)果的統(tǒng)一。技術(shù)創(chuàng)新是一個高投入、高風(fēng)險的活動，有投入不一定有產(chǎn)出，但是沒有投入絕對沒有產(chǎn)出。所以技術(shù)創(chuàng)新資源的投入能力是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的首要方面。技術(shù)創(chuàng)新資源的投入如果有產(chǎn)出當(dāng)然是越多越好，但是僅有產(chǎn)出，而沒有市場需求，仍然無法實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最終目的，因此創(chuàng)新的效率及創(chuàng)新的效果是判斷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的第二個重要方面。為了分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新投入的風(fēng)險，增加技術(shù)創(chuàng)新成功的概率，企業(yè)之間往往開展技術(shù)創(chuàng)新合作。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合作水平的高低影響著創(chuàng)新的效率和效果。因而技術(shù)創(chuàng)新資源的整合能力是技術(shù)創(chuàng)新能力的第三個方面。

1.技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)主要考核企業(yè)創(chuàng)新資源投入的力度，用RD經(jīng)費投入強(qiáng)度、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占科技活動經(jīng)費比重、技術(shù)改造經(jīng)費占科技活動經(jīng)費比例、技術(shù)消化吸收經(jīng)費與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費比率等四個指標(biāo)反映。RD經(jīng)費投入強(qiáng)度(U1），即研發(fā)經(jīng)費投入占銷售收入的比重是國際上衡量技術(shù)創(chuàng)新能力的常用指標(biāo)，概括了研發(fā)人員的投入力度和研發(fā)設(shè)施的投入力度，也反映了企業(yè)對基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的重視程度;電子及通信設(shè)備制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果最終體現(xiàn)為新產(chǎn)品，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占科技活動經(jīng)費比重(U2)能夠反映企業(yè)直接針對市場需求與競爭，對開發(fā)的新技術(shù)、引進(jìn)的新技術(shù)以及多技術(shù)集成方面的開發(fā)投入情況，側(cè)重反映企業(yè)對應(yīng)用研究、試驗與開發(fā)的重視程度;電子及通信設(shè)備制造業(yè)是技術(shù)密集、資本密集的生產(chǎn)型行業(yè)，生產(chǎn)制造技術(shù)日新月異，更新速度很快。生產(chǎn)線是技術(shù)創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的平臺，技術(shù)改造經(jīng)費占科技活動經(jīng)費比例(U3），即技術(shù)改造經(jīng)費的投入強(qiáng)度反映了企業(yè)在“平臺”創(chuàng)新上的投入能力;我國企業(yè)與日本、韓國企業(yè)相比在創(chuàng)新投入方面一個很大的差距就是技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出。為了反映我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)在技術(shù)引進(jìn)消化吸收方面投入的相對水平，用技術(shù)消化吸收經(jīng)費與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費比率(U4)測算企業(yè)在引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新方面的相對投入情況。

2.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)考察技術(shù)創(chuàng)新效果和效率，是技術(shù)創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出水平的直接體現(xiàn)。創(chuàng)新效果用新產(chǎn)品銷售收入占總銷售收入的比重和新產(chǎn)品銷售率兩個指標(biāo)衡量;創(chuàng)新效率用單位新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費新產(chǎn)品產(chǎn)值和每百人研發(fā)人員專利擁有量進(jìn)行評價。新產(chǎn)品銷售收入比重(U5)可以衡量新產(chǎn)品開發(fā)活動的最終效果，是新產(chǎn)品銷售額在企業(yè)銷售收入中所占的比重。該指標(biāo)值越高，說明企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)效果越好，企業(yè)滿足市場新需求的能力越強(qiáng);新產(chǎn)品銷售率(U6)一方面反映新產(chǎn)品的市場認(rèn)可度，是創(chuàng)新產(chǎn)出的效果，另一方面也反映企業(yè)的新產(chǎn)品營銷水平和新市場的開拓能力;單位新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費的新產(chǎn)品產(chǎn)值（U7）反映新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費的投入產(chǎn)出水平的高低，是創(chuàng)新資源投入產(chǎn)出的效率型指標(biāo);百名研發(fā)人員專利擁有量(U8)主要評價企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng)新效率，從一個側(cè)面反映研發(fā)人員的研發(fā)績效的高低。

3.技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力。整合也是一種重要能力，特別是在開放經(jīng)濟(jì)條件下整合企業(yè)內(nèi)外資源對于技術(shù)創(chuàng)新就更加重要。技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力意在測度企業(yè)與外部科技資源進(jìn)行合作共贏的能力。本文用科技活動費用的籌集與支出兩個方面考察企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作效果。企業(yè)應(yīng)該成為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的主導(dǎo)，科技活動經(jīng)費籌集額中來自于外部的經(jīng)費越多，說明企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研合作的能力越強(qiáng)，因此可以用科技活動經(jīng)費中外部籌集額的比重(U9）反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的整合能力。科技活動經(jīng)費外部支出比重(U10)反映企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中與其他組織開展合作的情況，比重越高，說明合作金額越大，企業(yè)整合外部資源開展合作創(chuàng)新的能力越強(qiáng)。

三、評價方法及實證分析

對比分析國有企業(yè)與三資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，一方面希望做出總體評價，明確孰優(yōu)孰劣，另一方面評價國有企業(yè)與三資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新不同層面的優(yōu)勢與劣勢，尋求提升國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的對策。在總體評價方面，本文采納密切值法分析國有企業(yè)與三資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的相對優(yōu)劣。密切值法是從眾多的評價對象中找出最優(yōu)點和最劣點，分析對象與最優(yōu)點和最劣點的距離。對象距最優(yōu)點越近，離最劣點越遠(yuǎn)，則評價對象所處狀態(tài)越優(yōu)。因此，采用密切值法對不同年份國有企業(yè)與三資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行相對排序，既能消除在多指標(biāo)綜合評價中指標(biāo)權(quán)數(shù)主觀分配的不同所導(dǎo)致評價對象優(yōu)劣順序的改變，又能回避權(quán)重確定的難題，從而達(dá)到客觀研究的目的。在技術(shù)創(chuàng)新能力不同層面評價方面，本文采用國有企業(yè)與三資企業(yè)同年份評價指標(biāo)逐一相互比對的方法，分析國有企業(yè)與三資企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力和技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力三個層面的優(yōu)劣勢。根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》1996年至2005年電子及通信設(shè)備制造業(yè)的國有企業(yè)與三資企業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，測算10個技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)，進(jìn)行統(tǒng)一的歸一化處理，運(yùn)用密切值綜合評價方法，得到密切值及其排序，見表1、表2。

說明：密切值是逆向指標(biāo)，數(shù)值越小則越優(yōu)

說明：密切值是逆向指標(biāo)，數(shù)值越小則越優(yōu)

對比表1與表2可以看出，我國國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與三資企業(yè)相比呈現(xiàn)下降趨勢，但從2003年起開始逐漸得以提升，三資企業(yè)并沒有體現(xiàn)出較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，但這是總體情況。將國有企業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)除以三資企業(yè)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，得到表3。依據(jù)表3“技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力”相關(guān)數(shù)據(jù)，可以看出國有企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度（U1）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費占科技活動經(jīng)費比重（U2）、技術(shù)改造經(jīng)費占銷售收入比重（U3）從“九五”到“十五”期間基本上高于三資企業(yè)，因此國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力強(qiáng)于三資企業(yè)。從技術(shù)消化經(jīng)費與技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費比率(U4)來看，國有企業(yè)與三資企業(yè)沒有顯著的差異，均不重視技術(shù)的消化吸收。在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力方面，國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占銷售總收入的比重(U5)與三資企業(yè)對比總體上占優(yōu)。國有企業(yè)的新產(chǎn)品銷售率(U6)與三資企業(yè)非常相近。自2000年以來，國有企業(yè)的單位新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費的新產(chǎn)品產(chǎn)值(U7）、百名研發(fā)人員專利擁有量(U8)兩個反映創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率的指標(biāo)均低于三資企業(yè)。在技術(shù)創(chuàng)新資源整合能力方面，國有企業(yè)科技活動經(jīng)費籌集額中來自于外部的比重(U9）均高于三資企業(yè)，說明國有企業(yè)科技活動得到了政府和銀行的大力支持，從原始的統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以證實。而國有企業(yè)科技活動經(jīng)費對外支出的比例(U10)均小于三資企業(yè)，國有企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新合作的意愿不強(qiáng)。

說明：從統(tǒng)計數(shù)據(jù)看國有企業(yè)1997年至2001年科技活動經(jīng)費幾乎沒有對外支出，故均簡化為0。

1.從總體上看，我國國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與三資企業(yè)的相比較并不總是處于劣勢地位。2.我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)中的國有企業(yè)在資金方面得到了政府、銀行的大力支持，研發(fā)經(jīng)費投入能力、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費投入能力和技術(shù)改造經(jīng)費投入能力均較強(qiáng)。我國國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)仍然不重視引進(jìn)技術(shù)的消化吸收，新技術(shù)的消化吸收經(jīng)費投入嚴(yán)重不足，應(yīng)在繼續(xù)保證經(jīng)費投入的前提下，增加對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收經(jīng)費投入。3.我國國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)與其他組織開展技術(shù)創(chuàng)新合作的意愿低，單兵作戰(zhàn)多，產(chǎn)學(xué)研合作少。國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)應(yīng)充分利用外部資源，降低創(chuàng)新風(fēng)險，重視產(chǎn)學(xué)研合作，提高創(chuàng)新效率。4.當(dāng)前我國國有電子及通信設(shè)備制造企業(yè)的最大問題是創(chuàng)新效率低，主要表現(xiàn)為新產(chǎn)品開發(fā)的效率不高和專利成果產(chǎn)出率較低。應(yīng)進(jìn)一步完善激勵機(jī)制，激發(fā)國有企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新活力，通過內(nèi)外部的競爭與合作，廣泛調(diào)動科技人員的積極性，提高我國國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的效率。

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