對我國ＦＤＩ技術轉移的消化吸收機制研究

[摘要] 本文分析了我國FDI技術轉移消化吸收的現狀，在對技術消化吸收能力內涵理解的基礎之上，探討了我國技術引進消化吸收機制的建立，最后從政府和企業兩個層面提出了相應的政策建議。

[關鍵詞] 技術轉移 消化吸收 機制

長期以來，技術一直是制約發展中國家經濟增長和提升國際競爭力的關鍵因素。在現有的經濟條件下，發展中國家依靠跨國公司的外部技術資源來實現技術進步不失為一種很好的選擇。如果能合理利用自己的區位優勢，采取適宜的技術發展模式，發展中國家可以在滿足跨國公司利益追求的基礎上，也最大限度地實現自己的技術利益，這是雙贏的結果。

一、我國對FDI技術轉移消化吸收的現狀

長期以來，我國的情況是“重引進，輕吸收”，對技術引進的費用落實的很好，但對消化吸收的費用投入明顯不足，甚至根本沒有投入，導致嚴重的消化吸收不良。1.近年來雖然用于消化吸收的費用有所增加，但與技術引進費用相比仍嫌不足；2.大中型工業企業技術開發費用占產品銷售收入的比重很低;3.全國技術引進合同成交金額與全國研發經費之比，雖然保持下降趨勢，但一直都是兩倍以上。此外，引導政策的不完善、市場機制和企業制度不健全、缺乏完善的研究與開發機制、“重硬件輕軟件、重生產技術輕組織技術”的陳舊觀念等都導致了消化吸收能力的不足。

二、消化吸收能力的內涵

對于消化吸收能力，可以從多個角度來詮釋其內涵。

1.基于人力資本的吸收能力。即FDI與東道國的人力資本結合起來會對經濟增長起到明顯的推動作用。此外，只有當東道國人力資本存量足夠豐裕時，東道國經濟才能吸收FDI的技術外溢。因此，為了提高本國的吸收能力，應該多鼓勵研發人員參與到企業的實際生產、經營活動中去。

2.基于金融市場的吸收能力。東道國的金融市場效率是影響其吸收能力的關鍵因素，因為當地企業的技術模仿、創新過程需要資金支持，同時金融部門通過改善資源配置、提高投資效率等渠道可以影響國內企業的技術模仿效應。

3.擴展的吸收能力研究。擴大到東道國市場體制，只有在完善的東道國市場體制下，外商企業才能通過競爭效應迫使東道國企業加強研發投入以提升自身市場競爭力；東道國當地上、下游配套產業形成的產業關聯效應同樣是構成吸收能力的重要因素，產業聚集效應中產生的規模經濟、技術互補性無疑都是對吸收能力的強化；從知識產權保護角度看，東道國對知識產權的有力保護措施，將是外國投資企業趨向于高技術投資、進行研發活動的動力。

三、我國技術引進消化吸收機制的建立

基于以上這些對吸收能力內涵的理解，我們很容易得出今后我國建立對FDI技術轉移消化吸收機制的思路就是要加強本土企業的研發投入，提升自身的技術水平。在資金投入的基礎上，要建立對技術引進消化吸收機制流程的再造(見圖)。企業通過技術引進、技術創新以及創新擴散這一過程，完成技術與市場聯動，也就是一方面以出讓市場為代價，進行技術引進，換取發達國家的先進技術，另一方面在消化吸收的基礎上對技術進行改進、創新，再去開創國內的乃至國際市場的全過程。

整個機制的建立可以分為三個階段:

1.技術引進，開拓國內市場階段。通過引進具有發展前景與實用價值的技術，進行消化、吸收，從而掌握所引進技術的方法與原理，使企業的技術水平得以提高，在此基礎上進行生產、銷售，開拓國內市場。

2.RD、改進、創新，占領國內市場階段。這一階段是技術與市場聯動過程的關鍵。

3.走向國際市場階段。企業通過技術引進、研究與開發以及技術改進與創新這一系列過程，大大提高了技術水平和科技創新能力，為參與國際化的競爭奠定堅實的基礎。同時，在逐步開拓與占領國內市場的整個過程中，利用已經樹立的企業形象和建立的企業文化，使自己的企業逐步走向國際化市場。

從政府層面看，首先要承認FDI對華技術轉移過程中對核心技術的控制，了解技術轉移的基本規律，明晰自身在獲取技術轉移中的戰略定位。用好市場這個籌碼。利用FDI不想失去中國市場這個短板，在形成技術轉移競爭氛圍上多下功夫，構建一種競爭的態勢，形成跨國公司只有轉移最先進的技術才能獲得投資收益的局面。要全方位的提升中國的投資環境，中國的優勢不該只是勞動力便宜的成本優勢，更應該表現為一種與成本優勢相配套的系統性優勢:投資環境、產業結構和研發能力等。最后，通過制訂各項規范和政策，加強對國際技術轉移特別是技術引進的事前引導和事后管理。

從企業層面看，1.本土企業可以參與到全球生產中模塊化生產的部分中去，在部分技術環節上做專做精，以外觀創新、材料創新，工藝創新核心技術的路徑，實現由多個非自主創新到單個自主創新的整合。2.自主研發實現技術的跨越式發展，掌握國際領先水平的技術，并加到跨國公司的研發活動中去。3.通過樹立品牌、占領市場來增強與跨國公司就技術轉移進行討價還價的能力。雖然在技術上處于劣勢，但我國企業相對外資更熟悉國內消費者，更了解中國市場的競爭特征，在營銷方面較跨國公司更具優勢，更容易在市場和品牌方面實現突破。

參考文獻:

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。