跨境生產分享與我國的“產中學”效應考察

一、問題的提出

20 世紀70 年代末80 年代初以來興起的第二次經濟全球化浪潮，一個顯著特征是跨境生產分享（cross-border production sharing）的盛行以及由此引起的生產鏈條國際化分布現象。“跨境生產分享”的基本含義是指，以前集中于一個國家內部進行的一系列生產活動被垂直分解成若干個生產環節和階段，不同的生產環節和階段被分布到不同的國家和地區進行專業化生產。跨境生產分享的普及，客觀上使各國的比較優勢得到更充分的發揮，特別是發達國家和發展中國家之間建立的跨境生產網絡，促進了成本節約型國際生產分工的進一步深化，伴隨著貿易壁壘的減少，其經濟效果也是福利增進的。

伴隨著跨境生產分享的發展，發達國家對發展中國家進行直接投資（FDI），擴大后者的生產能力，而發展中國家對發達國家的一定生產工序進行承接。關于這種國際分工的技術外溢效應在學術界引起了廣泛的討論。學者們關注發達國家的生產轉移是否伴隨了技術轉移，發展中國家從這種生產轉移中能否學到新技術，從而促進發展中國家的技術創新。很多學者認為“產中學”（learning-by-producing）在創造新工藝知識上起著重要作用，制造業勞動力如生產工人或居住在接近生產中心的人們，由于會更多的面對生產中的技術問題，從而有更多的機會來改進技術。結果，一個行業的發明活動會集中在生產進行的地方。亞當·斯密在《國富論》（第10頁）就曾指出，“用在今日分工最細密的各種制造業上的機械，有很大部分，原是普通工人的發明。他們從事于最單純的操作，當然會發明比較便易的操作方法。不論是誰，只要他常去觀察制造廠，他一定會看到極像樣的機械，這些機械是普通工人為了要使他們擔當的那部分工作容易迅速地完成而發明出來的”。此外，Young（1991）提出了學習和創新發明的關系，Irwin和Klenow（1994）提出了“干中學”（learning-by-doing）的技術外溢效應。

但是，近年來，跨境生產分享的盛行使我們對創新發明與生產的區位聯系產生了質疑。“技術成熟”的制造業生產已經越來越從發達國家向低成本的發展中國家轉移，生產區位是否影響創新發明活動的區位？如果結果是肯定的，其影響程度有多大？這些都是有待研究的問題，它們對于發展中國家今后參與跨境生產分享中的政策選擇具有重要的意義。

二、我國的“產中學”效應考察

研究“產中學”效應的方法是檢驗參與跨境生產分享給我國企業帶來的“學習”成果的大小。在具體的考察中，使用來自發達國家的FDI數量和我國的專利申請數量進行檢驗。這樣做的原因是，發達國家與我國的跨境生產分享主要表現為其對我國的直接投資和產業轉移。如果這種國際分工方式存在“產中學”效應，則通過FDI對我國企業的技術溢出，我國的模仿和創新能力會不斷增強，這種學習的成果會充分體現在我國專利申請數額的增長上。通過對我國31個省市自治區的考察，我們發現如下幾個特點：

（一）“產中學”效應的模仿性質強

以2004年為例，在我國各地區的全部專利申請總量中，實用新型專利占全部專利數額的39.43%，外觀設計專利占37.99%。我們知道，實用新型專利是指對產品的形狀、構造或者二者的綜合所提出的、適于實用的新的技術方案。而外觀設計是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案相結合所做出的富有美感并適于工業上應用的新設計。這兩種專利體現的是企業在生產中發生的技術改進或革新，或是對現有工藝知識的新的應用，而不是新產品或生產方法的創新發明。2004年，我國實用新型專利和外觀設計專利數量之和達到當年我國全部專利申請份額的77.42%，這說明在實用新型和外觀設計方面，“產中學”效應確實是存在的。

這主要是因為，在跨境生產分享過程中，發達國家越來越多地將勞動密集型的生產環節轉移到我國，隨著外資流入量的增加，內資企業與外資接觸并對其進行模仿的機會就會越來越多，因此外資企業在實用新型和外觀設計方面的示范作用較強，我國“產中學”效應的模仿性質較強。

（二）“產中學”效應的創新性質差

“產中學”效應的創新性質體現在發明專利的數量上。發明是指對產品、方法或其改進所提出的新的技術方案，發明所創造的產品或提出的生產方法是前所未有的。相比于其他兩種專利類型，發明專利的申請數量要少得多。同樣在2004年，我國的發明專利數量僅占全部專利的22.58%。這說明，在發明專利上，FDI的溢出作用較小，“產中學”效應并不明顯。換句話說，我國“產中學”效應的創新性質較差。這主要是因為，外資企業在轉移勞動密集型生產工序時，仍將產品的核心研發環節放在自己國內進行，FDI伴隨的技術知識轉移十分有限，生產和創新發明存在區位分離。

（三）“產中學”效應呈現東、中、西部梯度分布

我國的“產中學”效應除了呈現出較強的“模仿”性質和較弱的“創新”性質外，還表現出地區分布的不均衡。在2004年我國各地區的專利申請總量中，東部沿海地區的比重高達76.13%，而中、西部地區的比重則只有15.29%和8.58%。與此相對應，在外資分布方面，這種不均衡表現得更為突出，截至2004年底，外商在華累計投資中，有87%投在東部地區，僅有13%投向中西部。這主要是由于，東部地區較發達的經濟發展水平、較強的創新能力使得當地企業擁有了對外資先進技術的吸收能力。此外，東部各省區積極參與跨境生產分享，外資在東部地區聚集，也為FDI的溢出效應創造了必要的條件。而中西部地區由于整體經濟發展水平和技術水平都比較落后，暫時還沒有能力對外資先進技術進行消化吸收，因而導致了FD I在該地區的總體溢出效應并不明顯。

三、我國參與跨境生產分享的政策選擇

本文的分析表明，跨境生產分享的發展，一方面帶來了國際分工的進一步深化，各國可以更加充分的發揮自己在一種產品某個生產環節上的比較優勢；另一方面，生產和創新發明的區位分離，客觀上產生了發展中國家被技術“邊緣化”的危險。發展中國家在承接發達國家勞動力密集型工序轉移的過程中，只是獲得了一個行業的生產，而支持高水平創新發明活動的行業特定技術知識存量不會順利且自動地跟隨生產過程轉移到發展中國家。發展中國家從發達國家轉移的生產環節中能夠獲得的只是生產技術，而不是生產技術的創新發明。

我國通過參與跨境生產分享，在實用新型和外觀設計專利方面獲得了比較顯著的“產中學”效應，而在發明專利上的“產中學”效應并不明顯。此外，在參與跨境生產分享和“產中學”效應的地區分布上，我國呈現出東、中、西部階梯式分布，中西部地區有被“邊緣化”的危險。基于以上結論，本文提出如下對策：

（一）優化引資質量

我國今后在參與跨境生產分享過程中，在利用外資方面要有選擇性和針對性。一方面要繼續引入擁有適宜技術的外商直接投資，幫助我國企業擴大生產能力，繼續發揮FDI對我國工業企業尤其是加工貿易企業在實用新型和外觀設計等領域的示范作用，提升我國相應產品的生產效率和競爭能力。另一方面，政府要制定相應的制度，引導擁有世界先進技術的外商直接投資企業更多地在中國設立研發中心，將最先進的技術引入中國，從而提升內資企業在創新發明領域的“產中學”效應。其中，合作研究是技術學習的重要途徑，政府應該支持中方與外方設立合資研發機構，在政策上積極鼓勵這類研發機構承擔政府重大研發項目，并采取多種形式推動外資研發機構與國內高校和科學機構的合作與互動。

（二）加快制造業產業結構調整，提升國際競爭力

國際制造業的全球轉移是中國制造業在發展中調整結構、在結構調整中保持較快發展的良好契機。因此，中國在按照國際規范全面改善投資環境后，應充分利用經濟全球化提供的機會，積極參與跨境生產分享，加快我國民族制造業的產業結構調整，不斷提升自主技術水平，用高新技術改造傳統業務，加快生產工序的升級，使高技術、高附加值業務成為未來中國制造業的主體，提升我國在跨境生產鏈條上的地位，創造更強的競爭優勢，以期在國際貿易中獲得更多的貿易利益。

（三）政府加大科技和教育投入

中國政府要充分發揮大國的優勢，在創新科技發展方面起到引導甚至主導的作用，逐步培育市場，最終形成以企業為主體、產學研相結合的自主創新體系。政府要努力為企業的重大科技創新提供必要的創新環境和制度環境，從供給、需求和制度保障幾個方面上來促進國內技術創新活動的開展。一方面，政府要設立產業研發基金，提供企業研發貸款；完善風險投資機制，保證企業研發投入，解決企業研發創新資金短缺，化解研發風險。另一方面，政府應提高對國內技術的采購率，對創新進行扶持和推動，解決新技術產品的市場需求問題。此外，政府應加大教育投資，大力發展高等教育和職業技術教育，培養更多的專業技術人力資本，通過學習、消化、吸收、改良，從根本上提高自身的科技創新能力和對外國技術外溢的吸收能力。

（四）東部地區實現從外向型向開放型轉變

我國的東部地區應率先實施經濟國際化戰略，改變經濟增長對出口和FDI的過度依賴，通過優化產品進出口結構、促進加工貿易轉型升級、積極發展服務貿易、優化外貿空間布局等方式，實現開放型發展，成為全國從外向型向開放型體制轉換的典范。此外，東部地區應打通與中西部地區的貿易聯系和產業關聯，實現國內的“跨省生產分享”，提升對中西部地區的帶動作用。

（五）中西部地區選擇適宜產業，建立區域經濟中心

中西部地區要注重發揮農業資源、能源和勞動力方面的比較優勢，積極承接東部地區的產業轉移，積極發展勞動密集型產業、資源密集型產業、特色農業和能源、原材料工業等基礎產業，并適度發展高新技術產業。各省之間要加強合作，建立區域協調機制，促進區域經濟中心的形成，促進要素向城市群的聚集，構建產業承接和中西部崛起的有效空間組織，加速中西部區域經濟一體化的發展。