制度變遷中人力資本投資效應(yīng)

[摘要] 制度作為一種“公共物品”同其他物品一樣，其替代、轉(zhuǎn)換與交易活動(dòng)都存在著種種技術(shù)和社會(huì)的約束條件，人力資本投資能有效的削弱這些約束條件以推動(dòng)制度變遷。

[關(guān)鍵詞] 制度變遷 人力資本 人力資本投資

一、問題的提出

從根本上說人力資本和制度共同決定一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長。人力資本發(fā)揮作用從一定意義上講，是在一定的制度框架內(nèi)通過有效率的經(jīng)濟(jì)組織而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。人力資本能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，只是存在經(jīng)濟(jì)增長的可能性，然而要把這種可能性轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)性將面臨著種種制約，其中一個(gè)重要的因素就是制度。制度形成了社會(huì)的刺激結(jié)構(gòu)，政治和經(jīng)濟(jì)制度隨之形成了經(jīng)濟(jì)實(shí)績的基本決定因素。在與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變遷、創(chuàng)新相聯(lián)系的時(shí)間維中，人類的人力資本不斷投資降低制度變遷的各種約束條件的過程促使制度不斷創(chuàng)新，形成了制度演變的軌跡。

二、制度變遷中人力資本投資的作用

1.人力資本投資決定制度變遷的方向和進(jìn)程

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，有效的組織是制度變遷的關(guān)鍵。在稀缺經(jīng)濟(jì)和競爭環(huán)境下，制度和組織的連續(xù)的交互作用是制度變遷的關(guān)鍵。競爭迫使組織持續(xù)不斷地在技術(shù)和知識(shí)方面進(jìn)行投資以求得生存，這些技能、知識(shí)，以及組織獲取這些技能、知識(shí)的方法，將漸進(jìn)地改變我們的制度。組織是否有效，取決于實(shí)現(xiàn)組織最大化目標(biāo)所需要的技術(shù)、知識(shí)和學(xué)習(xí)能力，這里企業(yè)家這種特殊人力資本的作用是至關(guān)重要的。任何人，當(dāng)他在創(chuàng)新時(shí)就是熊彼特意義上的企業(yè)家，當(dāng)他退出創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)就不成為企業(yè)家。企業(yè)家，不管是政治還是經(jīng)濟(jì)的，按照熊彼特的看法都是推動(dòng)社會(huì)不斷向前發(fā)展的惟一力量。企業(yè)家的真正任務(wù)是設(shè)計(jì)和發(fā)現(xiàn)市場、評(píng)價(jià)產(chǎn)品、產(chǎn)品技術(shù)和積極管理雇員的活動(dòng)，這是由環(huán)境的不確定性所決定的。當(dāng)不確定性發(fā)生時(shí)，創(chuàng)新就成為必要了。企業(yè)家要進(jìn)行創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)上述任務(wù)，就要進(jìn)行人力資本投資獲取有關(guān)的特殊知識(shí)，同時(shí)提高獲取特殊知識(shí)的能力。這里企業(yè)家的人力資本可以通過兩種途徑：一是增加教育投資獲取可以傳授的知識(shí)；二是通過實(shí)踐邊干邊學(xué)獲得知識(shí)。有效的組織和企業(yè)家的最大化行為取決于他們?nèi)肆Y本存量水平，最大化行為又決定著制度變遷方向及其進(jìn)程。

2.人力資本投資是制度創(chuàng)新的重要來源

制度變遷的代理人是個(gè)別企業(yè)家，而制度變遷的來源是相對(duì)價(jià)格和偏好的變化。相對(duì)價(jià)格的變化包括要素價(jià)格比率的變化、信息成本的變化、技術(shù)的變化等。人力資本投資使人獲得具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)和技能，這種知識(shí)和技能可以提高人的生產(chǎn)能力、配置能力和發(fā)明創(chuàng)造能力。一般說來，人力資本存量越高，勞動(dòng)者的生產(chǎn)能力和利用其他物質(zhì)資本的效率就越高，人們利用所擁有的知識(shí)和技能使?jié)撛谫Y源變成現(xiàn)實(shí)資源。這使相關(guān)要素的稀缺性發(fā)生了變化，從而使要素價(jià)格比率發(fā)生變化。所謂配置能力是發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)抓住機(jī)會(huì)，最有效地使各種資源變成產(chǎn)出的能力。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，這種能力對(duì)一個(gè)人成功與否較為重要，人力資本存量越多的人，一般說來搜尋信息的能力越強(qiáng)，從而更易于捕捉到信息，這降低了信息成本。信息成本的提高或降低對(duì)制度變遷都會(huì)產(chǎn)生重要影響。人力資本的投資和教育體制的發(fā)展，使信息接受主體、信息搜集與傳播手段，以及信息資料本身都得到全面改善，減少了與某些制度安排革新相聯(lián)系的成本。

再者，隨著人力資本投資增加，人的受教育程度的加深，人的發(fā)明創(chuàng)造能力增強(qiáng)這是顯而易見的。發(fā)明創(chuàng)造帶來的技術(shù)變化，不僅增加制度變遷的潛在利潤，而且降低了某些制度變遷的操作成本。特別是使信息成本（電報(bào)、電話和計(jì)算機(jī)）迅速降低的技術(shù)發(fā)展，使得一系列旨在改進(jìn)市場和促進(jìn)商品流通的制度革新變得有利可圖。通訊技術(shù)的改進(jìn)大降低了建立在空間上相互移動(dòng)的個(gè)人參于基礎(chǔ)上的制度安排的組織成本。人力資本存量的提高，將改變?nèi)说闹R(shí)結(jié)構(gòu)、行為模式、生活觀念和道德觀念等因素，這些因素的變化將改變?nèi)藗兊钠眠@一制度創(chuàng)新的重要來源。同時(shí)，人力資本存量的增加，改變了人的理想、風(fēng)尚、信念和意識(shí)形態(tài)，這些都是制度變化的重要來源。

3.人力資本投資提高制度的適應(yīng)效率

適應(yīng)效率是制度變遷內(nèi)在機(jī)制的另一構(gòu)成要素。適應(yīng)效率涉及到一個(gè)社會(huì)總體的人力資本存量和由人力資本的投資所引起的學(xué)習(xí)的愿望，引致創(chuàng)新、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行各種創(chuàng)造活動(dòng)愿望，以及解決社會(huì)長期“瓶勁”和問題的愿望。

制度的替代、轉(zhuǎn)換過程和交易過程使組織具有了適應(yīng)效率，或者說，在人力資本積累的自增強(qiáng)機(jī)制下，制度創(chuàng)新使組織更具有了創(chuàng)新的能力和愿望，適應(yīng)效率更多地與組織的“主觀愿望”聯(lián)系在一起。在不確定的世界里，用制度減少不確定性和降低風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)重復(fù)博弈的過程，這個(gè)過程中人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)不斷積累人力資本不斷投資，克服不確定性和分散風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)。有效的制度為組織提供適應(yīng)效率是通過允許組織進(jìn)行分權(quán)決策，允許實(shí)驗(yàn)，鼓勵(lì)發(fā)展和利用特殊知識(shí)，積極探索解決經(jīng)濟(jì)問題的各種途徑。這實(shí)質(zhì)上是要求組織內(nèi)的人力資本進(jìn)行投資，人力資本存量增加，增強(qiáng)在不確定的世界里生存和發(fā)展的能力。

三、制度與人力資本投資相互促進(jìn)

經(jīng)濟(jì)及其制度變遷的速度是人力資本投資速度的函數(shù)，但變遷的方向卻取決于獲取不同知識(shí)的預(yù)期回報(bào)率。許多規(guī)則、習(xí)慣及其制度都是人力資本積累的結(jié)果，人力資本與制度實(shí)際上是相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的一種關(guān)系。

人力資本受到制度的規(guī)范，制度起到約束和激勵(lì)功能，決定著人力資本的實(shí)施特征。制度決定人力資本的形成和配置效率，在一定程度上影響著人力資本的活動(dòng)范圍、層次，如形成和配置的數(shù)量、方向和速度，使得人力資本在經(jīng)濟(jì)增長的作用發(fā)揮的實(shí)際效果存在著差異。同樣的人力資本，在不同的制度安排下作用效果不同。好的制度激勵(lì)人力資本的形成和配置，可以人力資本合理配置而增值，而落后的制度約束人力資本的形成和配置，使人力資本的配置不合理而影響效率的發(fā)揮。

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