引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型研究

摘要 作為經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)既是能源和資源的主要消耗者，又是環(huán)境污染的主要排放源，因此，有利于節(jié)約能源、減少污染的企業(yè)節(jié)能成為實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。然而，我國(guó)企業(yè)節(jié)能管理和節(jié)能市場(chǎng)處于初級(jí)階段，企業(yè)節(jié)能工作進(jìn)展緩慢，企業(yè)的節(jié)能成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所能獲得的收益，因此缺乏主動(dòng)節(jié)能動(dòng)力，如何選擇并建立有效引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策模式成為政府亟待解決的問(wèn)題。為此，結(jié)合現(xiàn)有節(jié)能政策，在政府與企業(yè)之間進(jìn)行完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析，然后，依據(jù)當(dāng)前企業(yè)整體的節(jié)能管理狀態(tài)以及節(jié)能市場(chǎng)的發(fā)展程度，構(gòu)建出有效引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型，進(jìn)而為政府制定行之有效的節(jié)能政策提供理論依據(jù)和具體建議，以推動(dòng)中國(guó)節(jié)能戰(zhàn)略的實(shí)施，促進(jìn)節(jié)能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞 企業(yè)節(jié)能；博弈論；政策模型

中圖分類號(hào) C29；S210.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104(2008)03-0169-04

企業(yè)的一切行為需要以市場(chǎng)的要求為根本出發(fā)點(diǎn)，而企業(yè)追求的首先是市場(chǎng)成本的降低，而非能源的節(jié)省，所以當(dāng)企業(yè)的利益最大化與能源節(jié)省發(fā)生沖突時(shí)，往往需要依靠制度、法律法規(guī)來(lái)引導(dǎo)企業(yè)的節(jié)能行為。

當(dāng)前，由于我國(guó)現(xiàn)有的引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的相關(guān)政策還不夠完善，導(dǎo)致作為重要耗能 載體的企業(yè)在發(fā)展壯大的過(guò)程中無(wú)視節(jié)能管理，能源消耗嚴(yán)重。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)企業(yè)目前的能源效率約為33％，比世界先進(jìn)水平低10個(gè)百分點(diǎn)左右，能源可采儲(chǔ)備量變成終端有用能的只有1/10，約90％的能源在開(kāi)采、加工轉(zhuǎn)換、貯運(yùn)和終端利用過(guò)程中被損失和浪費(fèi)［1］。因此，為更好的解決我國(guó)能源現(xiàn)狀，更進(jìn)一步完善我國(guó)節(jié)能政策，選擇并建立引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策組合模型是必不可少的過(guò)程，通過(guò)對(duì)模型的構(gòu)建研究不僅能明確在節(jié)能管理的不同階段影響企業(yè)節(jié)能的各種因素，并且能夠?yàn)橹贫ê蛨?zhí)行引導(dǎo)企業(yè)的節(jié)能政策提供選擇工具。

1 節(jié)能政策類型

世界各國(guó)的節(jié)能政策模式與各國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)體制及文化傳統(tǒng)等因素密切相關(guān)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家大多采用市場(chǎng)機(jī)制為主，并輔以政府干預(yù)；少數(shù)國(guó)家則以政府干預(yù)為主，輔以市場(chǎng)機(jī)制。從我國(guó)的角度講，按照政策發(fā)揮作用的動(dòng)力機(jī)制，我們將節(jié)能政策劃分為三大類：命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型以及自愿節(jié)能型。其具體內(nèi)容如表1所示：

三種類型的節(jié)能政策，在具體應(yīng)用上各有其優(yōu)劣勢(shì)，在不同情形和標(biāo)準(zhǔn)下它們發(fā)揮的作用不同。因此，判斷企業(yè)節(jié)能管理所處的階段和所遵循的標(biāo)準(zhǔn)，將有利于政府較為準(zhǔn)確地采取相應(yīng)的引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策類型。

2 政府和企業(yè)之間完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度考慮，各方經(jīng)濟(jì)主體都要隨情況變化采取不同應(yīng)對(duì)措施，以保障自身獲取最優(yōu)利益，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)即是一個(gè)不斷進(jìn)行博弈選擇的過(guò)程。企業(yè)節(jié)能政策的實(shí)施所涉及的主體包括政府和企業(yè)。雙方主體行動(dòng)的時(shí)間順序?yàn)檎髽I(yè)，政府和企業(yè)之間傳遞的是對(duì)稱信息，雙方都完全了解對(duì)方在各種選擇下獲得的收益，即政府和企業(yè)之間為完全信息動(dòng)態(tài)博弈［2］。

2.1 博弈模型的構(gòu)建

政府與企業(yè)之間的博弈，如圖1所示:

模型的戰(zhàn)略式表述為：

(1)參與主體：分別為政府和企業(yè)；

(2)參與主體的行動(dòng)順序：政府先行動(dòng)，企業(yè)觀察到政府的決策之后再行動(dòng)；

(3)參與主體的行動(dòng)空間：政府選擇是否對(duì)企業(yè)實(shí)施節(jié)能經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，即是否對(duì)企業(yè)節(jié)能開(kāi)發(fā)和管理行為給予補(bǔ)貼、價(jià)格或稅收優(yōu)惠；企業(yè)選擇是否開(kāi)發(fā)節(jié)能技術(shù)和執(zhí)行節(jié)能管理；

周英男等：引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型研究 2008年 第3期(4)參與主體的信息集：政府只有一個(gè)信息集，兩個(gè)可供選擇的行動(dòng)，其可選戰(zhàn)略為：Sg={實(shí)施，不實(shí)施}；而企業(yè)有兩個(gè)信息集，每個(gè)信息集上有兩個(gè)可選擇的行動(dòng)，因而共有四個(gè)純戰(zhàn)略，其戰(zhàn)略空間為：Sd={ (節(jié)能，節(jié)能)，(節(jié)能，不節(jié)能)，(不節(jié)能，節(jié)能)，(不節(jié)能，不節(jié)能)}；

(5)參與主體的支付函數(shù)：假設(shè)W表示政府是否實(shí)施節(jié)能經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策，W={w1，w2}={實(shí)施，不實(shí)施}；K表示企業(yè)是否執(zhí)行節(jié)能行為，K={k1，k2}={節(jié)能，非節(jié)能}。設(shè)e表示節(jié)能企業(yè)，c表示非節(jié)能企業(yè)；Se表示節(jié)能企業(yè)的銷售收入，Sc表示非節(jié)能企業(yè)的銷售收入，Se＞Sc；P表示企業(yè)獲取的稅前利潤(rùn)；ty表示營(yíng)業(yè)稅稅率；ts表示所得稅稅率；I表示企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中造成的需由政府為之負(fù)擔(dān)的外部損失成本（如環(huán)境污染），Ie＜Ic；V表示實(shí)施節(jié)能經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策時(shí)政府對(duì)節(jié)能企業(yè)提供的優(yōu)惠額；Ug表示政府獲得的收益，Ud表示開(kāi)發(fā)商獲得的收益。則各種戰(zhàn)略下參與主體雙方的支付函數(shù)分別為（只考慮營(yíng)業(yè)稅和所得稅），如表2所示：

2.3 結(jié)果分析

由以上計(jì)算結(jié)果可分析得出：

首先，在企業(yè)節(jié)能初始階段，即當(dāng)節(jié)能企業(yè)獲取的利潤(rùn)小于非節(jié)能企業(yè)時(shí)，政府需對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)和調(diào)控。初步實(shí)施節(jié)能戰(zhàn)略時(shí)，節(jié)能企業(yè)需研究和開(kāi)發(fā)利用新技術(shù)、新設(shè)備，投資金額較大，且生產(chǎn)成本中包含了節(jié)約能源和保護(hù)環(huán)境等正外部性成本，價(jià)格相對(duì)較高，但消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品價(jià)格的承受能力有限，企業(yè)無(wú)法獲得較高利潤(rùn)，對(duì)節(jié)能管理缺乏積極主動(dòng)性，因此需要政府通過(guò)經(jīng)濟(jì)政策予以扶持，向節(jié)能的企業(yè)提供一定優(yōu)惠。

但是，優(yōu)惠金額需在一定幅度范圍內(nèi)。如果政府給予的優(yōu)惠額低于企業(yè)的利潤(rùn)損失，則無(wú)法刺激企業(yè)轉(zhuǎn)向節(jié)能生產(chǎn)，達(dá)不到推動(dòng)企業(yè)節(jié)能的目的；如果優(yōu)惠額超出了政府的財(cái)政能力，則政府寧可自己負(fù)擔(dān)企業(yè)產(chǎn)生的外部性成本，而不會(huì)去實(shí)施優(yōu)惠政策［3］。

其次，在企業(yè)節(jié)能成熟階段，即當(dāng)節(jié)能企業(yè)獲取的利潤(rùn)大于非節(jié)能企業(yè)時(shí)，政府需減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。隨著技術(shù)的進(jìn)步和成熟，節(jié)能企業(yè)的成本逐漸降低，利潤(rùn)額將大大超過(guò)非節(jié)能企業(yè)；而消費(fèi)者也會(huì)逐漸增強(qiáng)節(jié)能和環(huán)保意識(shí)，節(jié)能市場(chǎng)需求日益擴(kuò)大。在利潤(rùn)的驅(qū)使下，企業(yè)必會(huì)主動(dòng)選擇節(jié)能生產(chǎn)之路，而政府則應(yīng)取消優(yōu)惠政策，逐步退出市場(chǎng)，轉(zhuǎn)為由市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)和配置資源。

3 引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型的構(gòu)建

通過(guò)對(duì)政府和企業(yè)之間的動(dòng)態(tài)博弈分析以及節(jié)能政策三種類型的性質(zhì)特征可以看出：企業(yè)節(jié)能管理的成熟度對(duì)于節(jié)能政策的選擇有著重大的影響作用。隨著企業(yè)節(jié)能管理成熟度的增高，市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)能力想要保證企業(yè)的節(jié)能管理措施獲得應(yīng)有的利潤(rùn)回報(bào)，必然要求那些干預(yù)市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型政策逐步的退出市場(chǎng)。因此可以在此基礎(chǔ)上構(gòu)建引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能的政策選擇模型。此模型的兩個(gè)維度分別為：企業(yè)節(jié)能管理的成熟度以及節(jié)能政策的三種類型。

通過(guò)對(duì)企業(yè)實(shí)施節(jié)能政策前后的利潤(rùn)大小的比較，將企業(yè)節(jié)能管理的成熟度劃分為兩個(gè)階段：即初始階段和成熟階段。隨著企業(yè)選擇節(jié)能政策之后利潤(rùn)的逐步增加，直至節(jié)能后的利潤(rùn)大于節(jié)能前的利潤(rùn)，企業(yè)節(jié)能管理即進(jìn)入成熟階段。將節(jié)能政策類型的維度依次分為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型、命令控制型和自愿節(jié)能型。

據(jù)此建立的政策選擇模型如圖2所示:

在企業(yè)節(jié)能管理處于初始階段時(shí)，由于市場(chǎng)的效率較低、風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)的節(jié)能成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于所獲得的收益，缺乏主動(dòng)節(jié)能的動(dòng)力，此時(shí)政府實(shí)施經(jīng)濟(jì)激勵(lì)政策是最優(yōu)選擇。隨著企業(yè)節(jié)能管理的逐步成熟，命令控制型政策可以幫助企業(yè)建立市場(chǎng)空間，參與公平競(jìng)爭(zhēng)奠定基礎(chǔ)。與此同時(shí)，政府應(yīng)極力宣傳和倡導(dǎo)自愿節(jié)能型政策，主要集中在政府的節(jié)能宣傳、教育以及政企之間的自愿協(xié)議，這將在強(qiáng)化節(jié)能觀念和意識(shí)的角度上發(fā)揮作用。

在企業(yè)節(jié)能管理處于成熟階段時(shí)，市場(chǎng)已經(jīng)具備完善的自發(fā)調(diào)節(jié)功能，政府干預(yù)市場(chǎng)的行為便可以逐步退出。命令控制型政策主要通過(guò)設(shè)立能效標(biāo)識(shí)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)進(jìn)入門(mén)坎，自動(dòng)驅(qū)除非節(jié)能企業(yè)和產(chǎn)品參與市場(chǎng)交易。屆時(shí)，專業(yè)性的節(jié)能公司業(yè)已成熟，諸如合同能源公司等中介機(jī)構(gòu)，可以完成目前政府承擔(dān)的節(jié)能服務(wù)職能。

4 結(jié) 論

綜上所述，通過(guò)對(duì)政府與企業(yè)之間的完全信息動(dòng)態(tài)博弈分析， 結(jié)合我國(guó)企業(yè)當(dāng)前的節(jié)能狀況，可知我國(guó)企業(yè)的節(jié)能工作正處于初始階段，企業(yè)缺乏主動(dòng)節(jié)能的動(dòng)力。因此，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型政策必然成為我國(guó)當(dāng)前節(jié)能政策體系中不可或缺的重要組成部分。但是由于企業(yè)節(jié)能管理的成熟度劃分信息難于掌握，在分析和制定節(jié)能政策的過(guò)程中，只能依靠經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型進(jìn)行比較分析，由此造成在政策選擇時(shí)存在一些不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

(編輯：于 杰)

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The Choice of Policy Model Oriented by Enterprises Energysaving

ZHOU Yingnan CHEN Fang LI Xinyang

(School of Management in Dalian University of Technology， Dalian Liaoning 116024，China)

Abstract As the economic subject， an enterprise is not only the main consumer of the energy and the resources， but also the main emission source of the environmental pollution. Therefore， enterprise energyefficiency for saving energy and reducing pollution will become the fundamental ways to realize sustainable development of the society， economy and ecology. But as the energysaving management of China's enterprises and the energy conservation market are in the initial stage， the energysaving cost is far greater than the profit and the enterprises lack dynamic energysaving initiative. How to select and guide enterprises to establish an effective energysaving policy become burning question which the government should solve urgently. In the paper， in line with the existing energysaving policy， we made analysis on the dynamic game theory of complete information between the government and enterprises. Then based on the current overall state in the energy management and the development degree of energysaving market， we build a choice of policy model to guide the enterprises for effective energysaving. Thus，it provides theoretical basis and specific recommendations for the government to formulate the effective conservation polices， then to promote the implementation of energyefficiency strategy and the realization of the goals of energyefficiency.

Key words energy saving enterprise；game theory；policy model