引導企業節能的政策選擇模型研究

摘要 作為經濟主體的企業既是能源和資源的主要消耗者，又是環境污染的主要排放源，因此，有利于節約能源、減少污染的企業節能成為實現社會、經濟和生態可持續發展的根本途徑。然而，我國企業節能管理和節能市場處于初級階段，企業節能工作進展緩慢，企業的節能成本遠遠大于所能獲得的收益，因此缺乏主動節能動力，如何選擇并建立有效引導企業節能的政策模式成為政府亟待解決的問題。為此，結合現有節能政策，在政府與企業之間進行完全信息動態博弈分析，然后，依據當前企業整體的節能管理狀態以及節能市場的發展程度，構建出有效引導企業節能的政策選擇模型，進而為政府制定行之有效的節能政策提供理論依據和具體建議，以推動中國節能戰略的實施，促進節能目標的實現。

關鍵詞 企業節能；博弈論；政策模型

中圖分類號 C29；S210.4 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104(2008)03-0169-04

企業的一切行為需要以市場的要求為根本出發點，而企業追求的首先是市場成本的降低，而非能源的節省，所以當企業的利益最大化與能源節省發生沖突時，往往需要依靠制度、法律法規來引導企業的節能行為。

當前，由于我國現有的引導企業節能的相關政策還不夠完善，導致作為重要耗能 載體的企業在發展壯大的過程中無視節能管理，能源消耗嚴重。據統計，我國企業目前的能源效率約為33％，比世界先進水平低10個百分點左右，能源可采儲備量變成終端有用能的只有1/10，約90％的能源在開采、加工轉換、貯運和終端利用過程中被損失和浪費［1］。因此，為更好的解決我國能源現狀，更進一步完善我國節能政策，選擇并建立引導企業節能的政策組合模型是必不可少的過程，通過對模型的構建研究不僅能明確在節能管理的不同階段影響企業節能的各種因素，并且能夠為制定和執行引導企業的節能政策提供選擇工具。

1 節能政策類型

世界各國的節能政策模式與各國的政治、經濟體制及文化傳統等因素密切相關。市場經濟國家大多采用市場機制為主，并輔以政府干預；少數國家則以政府干預為主，輔以市場機制。從我國的角度講，按照政策發揮作用的動力機制，我們將節能政策劃分為三大類：命令控制型、經濟激勵型以及自愿節能型。其具體內容如表1所示：

三種類型的節能政策，在具體應用上各有其優劣勢，在不同情形和標準下它們發揮的作用不同。因此，判斷企業節能管理所處的階段和所遵循的標準，將有利于政府較為準確地采取相應的引導企業節能的政策類型。

2 政府和企業之間完全信息動態博弈分析

從經濟學角度考慮，各方經濟主體都要隨情況變化采取不同應對措施，以保障自身獲取最優利益，經濟活動即是一個不斷進行博弈選擇的過程。企業節能政策的實施所涉及的主體包括政府和企業。雙方主體行動的時間順序為政府→企業，政府和企業之間傳遞的是對稱信息，雙方都完全了解對方在各種選擇下獲得的收益，即政府和企業之間為完全信息動態博弈［2］。

2.1 博弈模型的構建

政府與企業之間的博弈，如圖1所示:

模型的戰略式表述為：

(1)參與主體：分別為政府和企業；

(2)參與主體的行動順序：政府先行動，企業觀察到政府的決策之后再行動；

(3)參與主體的行動空間：政府選擇是否對企業實施節能經濟激勵政策，即是否對企業節能開發和管理行為給予補貼、價格或稅收優惠；企業選擇是否開發節能技術和執行節能管理；

周英男等：引導企業節能的政策選擇模型研究 2008年 第3期(4)參與主體的信息集：政府只有一個信息集，兩個可供選擇的行動，其可選戰略為：Sg={實施，不實施}；而企業有兩個信息集，每個信息集上有兩個可選擇的行動，因而共有四個純戰略，其戰略空間為：Sd={ (節能，節能)，(節能，不節能)，(不節能，節能)，(不節能，不節能)}；

(5)參與主體的支付函數：假設W表示政府是否實施節能經濟激勵政策，W={w1，w2}={實施，不實施}；K表示企業是否執行節能行為，K={k1，k2}={節能，非節能}。設e表示節能企業，c表示非節能企業；Se表示節能企業的銷售收入，Sc表示非節能企業的銷售收入，Se＞Sc；P表示企業獲取的稅前利潤；ty表示營業稅稅率；ts表示所得稅稅率；I表示企業在生產經營過程中造成的需由政府為之負擔的外部損失成本（如環境污染），Ie＜Ic；V表示實施節能經濟激勵政策時政府對節能企業提供的優惠額；Ug表示政府獲得的收益，Ud表示開發商獲得的收益。則各種戰略下參與主體雙方的支付函數分別為（只考慮營業稅和所得稅），如表2所示：

2.3 結果分析

由以上計算結果可分析得出：

首先，在企業節能初始階段，即當節能企業獲取的利潤小于非節能企業時，政府需對市場進行干預和調控。初步實施節能戰略時，節能企業需研究和開發利用新技術、新設備，投資金額較大，且生產成本中包含了節約能源和保護環境等正外部性成本，價格相對較高，但消費者對產品價格的承受能力有限，企業無法獲得較高利潤，對節能管理缺乏積極主動性，因此需要政府通過經濟政策予以扶持，向節能的企業提供一定優惠。

但是，優惠金額需在一定幅度范圍內。如果政府給予的優惠額低于企業的利潤損失，則無法刺激企業轉向節能生產，達不到推動企業節能的目的；如果優惠額超出了政府的財政能力，則政府寧可自己負擔企業產生的外部性成本，而不會去實施優惠政策［3］。

其次，在企業節能成熟階段，即當節能企業獲取的利潤大于非節能企業時，政府需減少對市場的干預。隨著技術的進步和成熟，節能企業的成本逐漸降低，利潤額將大大超過非節能企業；而消費者也會逐漸增強節能和環保意識，節能市場需求日益擴大。在利潤的驅使下，企業必會主動選擇節能生產之路，而政府則應取消優惠政策，逐步退出市場，轉為由市場自發調節和配置資源。

3 引導企業節能的政策選擇模型的構建

通過對政府和企業之間的動態博弈分析以及節能政策三種類型的性質特征可以看出：企業節能管理的成熟度對于節能政策的選擇有著重大的影響作用。隨著企業節能管理成熟度的增高，市場自發調節能力想要保證企業的節能管理措施獲得應有的利潤回報，必然要求那些干預市場的經濟激勵型政策逐步的退出市場。因此可以在此基礎上構建引導企業節能的政策選擇模型。此模型的兩個維度分別為：企業節能管理的成熟度以及節能政策的三種類型。

通過對企業實施節能政策前后的利潤大小的比較，將企業節能管理的成熟度劃分為兩個階段：即初始階段和成熟階段。隨著企業選擇節能政策之后利潤的逐步增加，直至節能后的利潤大于節能前的利潤，企業節能管理即進入成熟階段。將節能政策類型的維度依次分為經濟激勵型、命令控制型和自愿節能型。

據此建立的政策選擇模型如圖2所示:

在企業節能管理處于初始階段時，由于市場的效率較低、風險較高，企業的節能成本遠遠大于所獲得的收益，缺乏主動節能的動力，此時政府實施經濟激勵政策是最優選擇。隨著企業節能管理的逐步成熟，命令控制型政策可以幫助企業建立市場空間，參與公平競爭奠定基礎。與此同時，政府應極力宣傳和倡導自愿節能型政策，主要集中在政府的節能宣傳、教育以及政企之間的自愿協議，這將在強化節能觀念和意識的角度上發揮作用。

在企業節能管理處于成熟階段時，市場已經具備完善的自發調節功能，政府干預市場的行為便可以逐步退出。命令控制型政策主要通過設立能效標識和技術標準的市場進入門坎，自動驅除非節能企業和產品參與市場交易。屆時，專業性的節能公司業已成熟，諸如合同能源公司等中介機構，可以完成目前政府承擔的節能服務職能。

4 結 論

綜上所述，通過對政府與企業之間的完全信息動態博弈分析， 結合我國企業當前的節能狀況，可知我國企業的節能工作正處于初始階段，企業缺乏主動節能的動力。因此，經濟激勵型政策必然成為我國當前節能政策體系中不可或缺的重要組成部分。但是由于企業節能管理的成熟度劃分信息難于掌握，在分析和制定節能政策的過程中，只能依靠經濟學理論模型進行比較分析，由此造成在政策選擇時存在一些不確定性風險。

(編輯：于 杰)

參考文獻(References)

［1］蘇明.我國鼓勵節能的財稅政策思路和建議［J］.中國能源，2005，2(27):2～3. ［Su Ming. The Recommendation for the China's Fiscal and Taxation Policy of Encourage Energy ［J］. China's energy， 2005， 2(27):2～3.］

［2］張維迎.博弈論與信息經濟學［M］.上海：上海人民出版社，2002：152～173.［Zhang Weiying. Game Theory and Information Economics［M］.Shanghai: Shanghai people press，2002：152～173.］

［3］張麗.建筑節能經濟激勵機制和政策研究［D］.北京交通大學，2005.［Zhang Li. Building Energy Saving Economic Incentive Mechanism and Policy Research［D］.Beijing Jiaotong University，2005.］

［4］陳甲斌.我國現行節能政策及相關產業發展前景［J］.研究與探討，2003，(2).［Chen Jiabin. China's Current Energy Policy and The Development Prospects in The Related Industries［J］. Research and Discussion ，2003，(2).］

［5］彭方平，方齊云.房地產開發商與地方政府的博弈［J］.價值工程，2003，(5).［Peng Fangping， Fang Qiyun. The Game Theory Analysis on Developers and Local Governments in Real Estate Development Process［J］. Value Engineering，2003，(5).］

［6］陳甲斌.我國現行節能政策評述［J］.中國能源，2003，(3).［Chen Jiabin. The Review for China's Current Energy Policy［J］. China's energy，2003，(3).］

The Choice of Policy Model Oriented by Enterprises Energysaving

ZHOU Yingnan CHEN Fang LI Xinyang

(School of Management in Dalian University of Technology， Dalian Liaoning 116024，China)

Abstract As the economic subject， an enterprise is not only the main consumer of the energy and the resources， but also the main emission source of the environmental pollution. Therefore， enterprise energyefficiency for saving energy and reducing pollution will become the fundamental ways to realize sustainable development of the society， economy and ecology. But as the energysaving management of China's enterprises and the energy conservation market are in the initial stage， the energysaving cost is far greater than the profit and the enterprises lack dynamic energysaving initiative. How to select and guide enterprises to establish an effective energysaving policy become burning question which the government should solve urgently. In the paper， in line with the existing energysaving policy， we made analysis on the dynamic game theory of complete information between the government and enterprises. Then based on the current overall state in the energy management and the development degree of energysaving market， we build a choice of policy model to guide the enterprises for effective energysaving. Thus，it provides theoretical basis and specific recommendations for the government to formulate the effective conservation polices， then to promote the implementation of energyefficiency strategy and the realization of the goals of energyefficiency.

Key words energy saving enterprise；game theory；policy model