我國石化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇

摘要 技術(shù)創(chuàng)新路徑是企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新的基本途徑，一般分為自主創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新、合作創(chuàng)新三種基本類型，國內(nèi)外學者對此進行了較為深入的研究。根據(jù)技術(shù)路徑演化的一般規(guī)律，結(jié)合我國石化企業(yè)原始創(chuàng)新能力不足、工程研發(fā)力量薄弱、技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率偏低、人才結(jié)構(gòu)性矛盾突出和創(chuàng)新體制資源不足的現(xiàn)實，基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新既是技術(shù)路徑演化的客觀要求，也是我國石化企業(yè)的現(xiàn)實選擇。

關(guān)鍵詞 石化企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新路徑；引進消化器吸收再創(chuàng)新

中圖分類號 F279.2 文獻標識碼 A 文章編號 1671-8372(2008)04-0030-06

石油化工工業(yè)作為我國工業(yè)體系的重要組成部分，在國民經(jīng)濟發(fā)展中占有舉足輕重的地位。加入世界貿(mào)易組織后，我國石化企業(yè)面對國內(nèi)、國際兩個市場，既要與世界老牌跨國石化公司進行較量，也要與具有相當實力的國外新興石化公司競爭。要在激烈的競爭中求得發(fā)展，就必須打造自身的競爭優(yōu)勢，實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，提高企業(yè)競爭力。技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇是實施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，深入研究我國石化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑具有重大現(xiàn)實意義。

一、技術(shù)創(chuàng)新路徑的相關(guān)研究回顧

圍繞技術(shù)創(chuàng)新路徑問題國外學者進行了較為深入的研究。阿特拜克和埃伯納西(Utterback andAbernathy，1975)在研究發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新路徑時，與沃奴(Vernon，1966)的產(chǎn)品生命周期概念聯(lián)系起來，提出技術(shù)創(chuàng)新軌跡一般經(jīng)歷流動、轉(zhuǎn)化和專業(yè)化三個階段。貝爾和帕維特(Bell and Pavitt，1993)提出技術(shù)引進是對國內(nèi)技術(shù)努力的補充而不是取代，企業(yè)并不是在進口技術(shù)和本地技術(shù)之間進行選擇，而是同時將兩者作為技術(shù)變革的來源。郝伯蒂(Hobday，1995；Hakansson，2002)認為對于新出現(xiàn)的技術(shù)經(jīng)濟范式而言每一個國家都是初學者，這意味著發(fā)展中國家有可能跳過過時的技術(shù)，避過對以前的技術(shù)體系進行大量投資，趕上發(fā)達國家。克姆(Kim，1997)認為，發(fā)展中國家與發(fā)達國家在技術(shù)能力發(fā)展過程中恰好是逆向的：發(fā)達國家技術(shù)能力的發(fā)展呈現(xiàn)為由成熟技術(shù)向前沿技術(shù)進化的過程，而發(fā)展中國家技術(shù)能力的發(fā)展則表現(xiàn)為引進、吸收和提高的過程。因此，后發(fā)國家技術(shù)能力成長的一般模式應為引進一消化吸收一創(chuàng)新。李和雷姆(Leeand Lim，2001)則提出了技術(shù)追趕過程的三種不同模式，假定存在某一技術(shù)軌跡或技術(shù)發(fā)展路徑，該軌跡或路徑由A、B、C、D四個階段構(gòu)成，發(fā)達國家企業(yè)的技術(shù)軌跡為：階段A——階段B——階段C——階段D；那么發(fā)展中國家的企業(yè)在技術(shù)追趕過程中可能采用三種不同的模式：(1)路徑跟隨式追趕，即階段A——階段B——階段c——階段D；(2)階段跳躍式追趕，即階段——階段C——階段D；(3)路徑創(chuàng)造式追趕，即階段A——階段B——階段c——階段D。

國內(nèi)學者結(jié)合中國實際也對技術(shù)創(chuàng)新路徑問題開展了廣泛研究。吳曉波(1995)通過二次創(chuàng)新動態(tài)模型研究，認為發(fā)展中國家技術(shù)的發(fā)展一般經(jīng)歷模仿創(chuàng)新、創(chuàng)造型模仿創(chuàng)新和改進型創(chuàng)新。段小華等(2001)依據(jù)技術(shù)演變中的結(jié)構(gòu)變量一技術(shù)范式和技術(shù)軌跡的階段特征，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑簡化為兩種基本模式，即能力增強型創(chuàng)新路徑和能力破壞型創(chuàng)新路徑。毛蘊詩等(2006)認為，對于引進技術(shù)，通過消化吸收、漸進式改進，企業(yè)可以在引進技術(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)各具特色的產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)品升級，進而形成自主創(chuàng)新能力。曹芳等(2007)以信息產(chǎn)業(yè)為例，對產(chǎn)業(yè)演進與技術(shù)創(chuàng)新的相互作用進行了分析，并在此基礎(chǔ)上提出了企業(yè)自主創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)演進，實現(xiàn)企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的最終選擇。宋耘等(2007)從企業(yè)技術(shù)學習的四個方面即技術(shù)軌跡、吸收能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移和動態(tài)學習進行了理論研究，提出了發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新模式的演化路徑，認為從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變所需要的時間長短決定于企業(yè)的學習效果和吸收能力。

可見，國內(nèi)外學者重點從技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律出發(fā)，探討了技術(shù)范式對技術(shù)創(chuàng)新路徑的規(guī)定性。本文將比較分析不同類型技術(shù)創(chuàng)新路徑的基本特征，通過對技術(shù)路徑演化規(guī)律和我國石化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源的深入分析，構(gòu)建具有石化企業(yè)特色的技術(shù)創(chuàng)新路徑一基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的基本概念

(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的含義

國外學者從技術(shù)演化角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新路徑的含義。美國學者阿特拜克和埃伯納西(Utterback and Abernathy，1975)提出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑就是隨著主導設(shè)計的出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)標準臻于成熟，企業(yè)的創(chuàng)新活動沿著主導設(shè)計的方向發(fā)展所形成的軌跡，其他方向的技術(shù)創(chuàng)新必須走邊際路線。多西(Dosi，1982)從技術(shù)軌道的角度解釋了技術(shù)創(chuàng)新路徑，認為技術(shù)創(chuàng)新路徑是企業(yè)經(jīng)過經(jīng)濟要素和技術(shù)要素的權(quán)衡折中，在技術(shù)范式規(guī)定下，技術(shù)創(chuàng)新沿著技術(shù)軌道方向，所選擇的一條發(fā)展路徑。

我國學者許慶瑞(2001)研究指出，路徑是指達到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標的不同方案和未來機會的吸引力之間的通道，技術(shù)創(chuàng)新路徑取決于企業(yè)積累的優(yōu)勢能力和出現(xiàn)的可能機會。段小華(2001)提出將企業(yè)創(chuàng)新過程中持續(xù)行為的結(jié)果(方案集)稱之為技術(shù)創(chuàng)新路徑。文豐等(2006)提出企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，根據(jù)環(huán)境的變化不斷調(diào)整自身結(jié)構(gòu)，不斷依靠自身力量來改善環(huán)境，企業(yè)的創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新加速度、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新市場化率、創(chuàng)新激勵程度等關(guān)鍵要素，形成了一系列相互傳導的因果關(guān)系回路，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新路徑。

因此，技術(shù)創(chuàng)新路徑可以界定為：企業(yè)依據(jù)自身的技術(shù)狀態(tài)、組織結(jié)構(gòu)、行為習慣和戰(zhàn)略目標，將適合企業(yè)初始條件和長遠利益的技術(shù)創(chuàng)新方法和手段進行組合形成方案集，并將方案集在創(chuàng)新活動中進行疊加選擇所形成的通道。

(二)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的基本類型

依照企業(yè)技術(shù)獲得的不同方式，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑有三種基本類型：自主創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新、合作創(chuàng)新。

1 自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，通過取得技術(shù)進展或突破，實現(xiàn)科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，從而獲取商業(yè)利益的活動。自主創(chuàng)新一般具有四個基本特征：

(1)獨立性。自主創(chuàng)新所需要的核心技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)積累和突破，不需要外部的直接支持，表現(xiàn)出顯著的獨立性。當然，自主創(chuàng)新并不需要創(chuàng)新主體完成所有的研發(fā)環(huán)節(jié)，只要獨立開發(fā)關(guān)鍵性核心技術(shù)，打通創(chuàng)新中最困難的技術(shù)環(huán)節(jié)，獨自掌握核心技術(shù)原理即可，輔助性技術(shù)研究與開發(fā)既可自己完成，也可委托其他企業(yè)和組織進行。

(2)高風險性。自主創(chuàng)新往往要解決關(guān)鍵性核心技術(shù)，弄清技術(shù)原理，實現(xiàn)根本性突破，因此具有很高的風險。這種風險既包括技術(shù)研發(fā)的風險、市場營銷的風險，也包括生產(chǎn)管理的風險和金融投資的風險。

(3)長期性。核心技術(shù)既是關(guān)鍵性技術(shù)，又是高難度技術(shù)。因此，該技術(shù)從研究到開發(fā)，都需要相當長的時間；而從投資到形成生產(chǎn)能力，則需要更長的時間。所以，自主創(chuàng)新是一項長期而艱苦的工作。

(4)壟斷性。自主創(chuàng)新一旦成功，創(chuàng)新主體就可以占據(jù)技術(shù)發(fā)展的制高點，并通過技術(shù)壁壘形成壟斷地位。這種技術(shù)壁壘—方面由新技術(shù)本身的特性造成，在跟進者掌握新技術(shù)、發(fā)展成競爭對手的時間內(nèi)，必然形成自主創(chuàng)新者對新技術(shù)的自然壟斷；另一方面，創(chuàng)新者的技術(shù)壁壘通過專利保護的形式加以鞏固，從而在法律上確定自主創(chuàng)新者的技術(shù)壟斷。

自主創(chuàng)新路徑一般適用于具有強大的經(jīng)濟實力、豐富的創(chuàng)新資源、較強的研發(fā)能力和高水平管理的企業(yè)(行業(yè))。

2 引進消化吸收再創(chuàng)新

引進消化吸收再創(chuàng)新又稱為二次創(chuàng)新，是指企業(yè)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式，直接引進國外或國內(nèi)先進的核心技術(shù)和裝備，經(jīng)過消化吸收，不僅達到被模仿產(chǎn)品的技術(shù)水平，而且在此基礎(chǔ)上加以改進和完善，并進行再次創(chuàng)新以超越原來的技術(shù)水平。因此，該創(chuàng)新路徑包括引進、消化吸收和再創(chuàng)新三個階段。引進消化吸收再創(chuàng)新具有以下幾個特點：

(1)縮短技術(shù)創(chuàng)新時間。引進成熟的技術(shù)大大省卻了研究開發(fā)的時間，因此引進消化吸收再創(chuàng)新是企業(yè)縮短或填補與先進企業(yè)間的技術(shù)差距和技術(shù)空白的有效創(chuàng)新路徑。企業(yè)通過對引進技術(shù)的消化和吸收，在短時間內(nèi)提高自身技術(shù)水平，并形成技術(shù)積累，實現(xiàn)技術(shù)突破，完成對引進技術(shù)的二次創(chuàng)新。

(2)技術(shù)的依賴性。引進消化吸收再創(chuàng)新路徑中，企業(yè)一般運用資金直接購買先進的核心技術(shù)和裝備，經(jīng)過消化吸收轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱募夹g(shù)。如此，往往會加深企業(yè)對技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的技術(shù)依賴，抑制自身創(chuàng)新沖動。加之在引進技術(shù)時技術(shù)轉(zhuǎn)讓方設(shè)置的壁壘，使得企業(yè)依賴和受制于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方。

(3)較強的競爭性。引進技術(shù)往往技術(shù)前景和市場前景都比較確定，風險較小，對企業(yè)自身的創(chuàng)新能力要求相對較低，只要具有一定經(jīng)濟實力的企業(yè)都有可能采取這一創(chuàng)新路徑。如此，引進技術(shù)的企業(yè)難以形成具有壟斷性的競爭力，大量企業(yè)爭先恐后地投入生產(chǎn)活動，其結(jié)果必然導致該產(chǎn)品或類似產(chǎn)品大量涌現(xiàn)，引進技術(shù)的企業(yè)之間出現(xiàn)激烈競爭，從而挫傷企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

(4)創(chuàng)新重點的轉(zhuǎn)移性。由于引進技術(shù)的“主導設(shè)計”已經(jīng)確定，在產(chǎn)品生命周期進入成熟期即技術(shù)生命周期進入轉(zhuǎn)換中期階段，技術(shù)發(fā)展迅速，產(chǎn)品創(chuàng)新率趨于穩(wěn)定。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重點已經(jīng)不再是解決關(guān)鍵性核心技術(shù)、弄清技術(shù)原理、實現(xiàn)根本性突破，而是改進生產(chǎn)工藝、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等方面的創(chuàng)新。

引進消化吸收再創(chuàng)新路徑適用于科研能力不強，但技術(shù)力量較強、生產(chǎn)能力較大、市場開拓能力較強，且技術(shù)發(fā)展速度較快、需求量相對龐大的企業(yè)(產(chǎn)業(yè))。

3 合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與科研機構(gòu)、企業(yè)與高等院校之間，以共同利益為基礎(chǔ)，以資源共享或優(yōu)勢互補為前提，為達成明確的合作目標，在技術(shù)創(chuàng)新的全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與、共享成果、共擔風險的一種創(chuàng)新模式。合作創(chuàng)新具有三個突出特點：

(1)創(chuàng)新的高效性。合作創(chuàng)新具有較好的經(jīng)濟社會效益和較高的創(chuàng)新效率。合作創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補，降低創(chuàng)新的重復投資和重復研究，避免資源浪費，縮短創(chuàng)新時間，提高企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟社會效益。同時，不同主體合作的過程又是一個技術(shù)、經(jīng)驗和知識的交流過程，合作創(chuàng)新將使群體交流的范圍更廣泛，學習更深入，從而提高技術(shù)擴散的速度和創(chuàng)新效率。

(2)創(chuàng)新的群體性。合作創(chuàng)新是多機構(gòu)參與、多人員參加的創(chuàng)新，具有明顯的群體性。群體創(chuàng)新能力往往大大高于單體創(chuàng)新，因而能夠?qū)夹g(shù)進步產(chǎn)生直接影響并實現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新。隨著技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中面對的技術(shù)問題越來越復雜，技術(shù)的綜合性和集群性越來越強，合作創(chuàng)新將成為大勢所趨。

(3)創(chuàng)新的契約性。合作創(chuàng)新是由多機構(gòu)、多人員共同參與的研究開發(fā)活動，合作各方共同投人、共同參與、共享成果、共擔風險。所有這些都要以事先的約定即《合作合同》為基礎(chǔ)，《合作合同》不僅要有合作目標、合作內(nèi)容、合作方式，而且要有合作期限、合作規(guī)則，合作各方以此為基礎(chǔ)履行義務、行使權(quán)力，合作創(chuàng)新隨著合同的解除而終止。因此，合作創(chuàng)新具有契約性特點。

合作創(chuàng)新適用于技術(shù)復雜、集群性強、資金投入較大的技術(shù)創(chuàng)新項目。

三、我國石化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑選擇一基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新

(一)基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新是技術(shù)路徑演化的客觀要求

1 技術(shù)路徑演化的一般過程

技術(shù)路徑演化是一個動態(tài)的過程，與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動存在著雙向互動的關(guān)系。技術(shù)路徑演化的一般過程分為路徑產(chǎn)生、路徑鎖定和路徑更新等三個階段(見圖1)：

(1)路徑產(chǎn)生階段。在t0點，新技術(shù)首次出現(xiàn)，“機會窗口”被打開，技術(shù)發(fā)展處于混沌階段。眾多企業(yè)開發(fā)出基于根本性創(chuàng)新的各種新產(chǎn)品，爭奪產(chǎn)業(yè)中的主導地位。

(2)路徑鎖定階段。在t1點，技術(shù)發(fā)展的混沌階段結(jié)束，各種競爭性技術(shù)收斂于其中的某一種產(chǎn)品設(shè)計或技術(shù)，被稱為“主導設(shè)計”或“技術(shù)標準”。技術(shù)沿著由主導設(shè)計確定的路徑發(fā)展，此后的技術(shù)路徑演化是漸進的、可預測的，處于鎖定階段，技術(shù)創(chuàng)新活動主要是進一步完善已有的主導設(shè)計。

(3)路徑更新階段。在t2點，具有“大幅度提高價格與性能邊界”潛力的根本性創(chuàng)新技術(shù)出現(xiàn)，標志著技術(shù)路徑演化出現(xiàn)間斷，“機會窗口”再次被打開，技術(shù)的發(fā)展又進入了一個混沌階段。在t3點，新的主導設(shè)計或技術(shù)標準出現(xiàn)，標志著技術(shù)演化的路徑完成更新。

2 引進消化吸收再創(chuàng)新能夠加快我國石化企業(yè)縮小技術(shù)差距

引進消化吸收再創(chuàng)新路徑具有縮短與先進企業(yè)間的技術(shù)差距和填補技術(shù)空白的顯著特點。所以，我國石化企業(yè)通過引進消化吸收再創(chuàng)新，雖然不一定能夠達到領(lǐng)先者的水平，但是可以通過技術(shù)引進后的二次創(chuàng)新逐步縮小差距。一旦建立一種良性循環(huán)，即技術(shù)的引進消化吸收促使企業(yè)技術(shù)水平提高，企業(yè)技術(shù)水平的提高反過來又有利于引進消化吸收更高水平的技術(shù)，企業(yè)技術(shù)水平差距將會逐漸縮小，技術(shù)積累不斷增加，企業(yè)的研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新能力隨之增強，為尋找“機會窗口”打下基礎(chǔ)。

我國開始大力發(fā)展石化行業(yè)時，世界石油化工技術(shù)早已成熟，已經(jīng)走過了路徑產(chǎn)生階段，正處于路徑鎖定階段和路徑更新階段。我國石化企業(yè)具有較強的技術(shù)力量、較大的生產(chǎn)能力和較強的市場開拓能力，并且是技術(shù)發(fā)展速度較快、市場需求量相對龐大的產(chǎn)業(yè)。因此，我國石化企業(yè)比較適合于走引進消化吸收再創(chuàng)新的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑。

3 突出自主創(chuàng)新能夠促進我國石化企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)跨越

技術(shù)路徑的演化過程表明，在路徑鎖定階段，企業(yè)技術(shù)將沿著由主導設(shè)計確定的路徑發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新的重點轉(zhuǎn)向?qū)σ延兄鲗гO(shè)計的完善；而在路徑更新階段，技術(shù)發(fā)展處于混沌狀態(tài)，企業(yè)面臨把握根本性創(chuàng)新技術(shù)的機遇，也只有根本性創(chuàng)新技術(shù)才能賦予企業(yè)強大的核心競爭力。

由于起步較晚，我國石化行業(yè)面臨既要趕上發(fā)達國家，又要超越發(fā)達國家的嚴峻形勢。通過引進消化吸收再創(chuàng)新，能夠短時間內(nèi)縮小技術(shù)差距，但如果僅限于這一路徑，其創(chuàng)新也只是改進生產(chǎn)工藝、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本等方面的創(chuàng)新，并且極易形成對發(fā)達國家(技術(shù)提供者)的技術(shù)依賴。只有突出自主創(chuàng)新，才能及時發(fā)現(xiàn)和抓住關(guān)鍵的“機會窗口”，才能在各種替代技術(shù)的激烈競爭中被確立為主導設(shè)計，從而實現(xiàn)技術(shù)跨越。因為，當“機會窗口”打開時，不存在既定標準規(guī)范的約束，無論是發(fā)達國家還是相對落后的國家都站在同一起跑線上，誰能夠及時識別捕捉到突破性技術(shù)的發(fā)展機會，并發(fā)展為主導設(shè)計或技術(shù)標準，誰就真正實現(xiàn)了技術(shù)跨越。要打開“機會窗口”，離不開企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的持續(xù)性發(fā)展以及自身的技術(shù)積累和技術(shù)遷移，離不開企業(yè)的自主創(chuàng)新。因此，只有突出自主創(chuàng)新，才能真正促進我國石化企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)跨越。也就是說，基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新是技術(shù)路徑演化的客觀要求，是我國石化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑的必然選擇。

(二)基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新是我國石化企業(yè)的現(xiàn)實選擇

幾十年來，我國石化企業(yè)走過了一條引進消化吸收再創(chuàng)新的發(fā)展道路。在引進國外先進技術(shù)的基礎(chǔ)上，緊緊圍繞主業(yè)發(fā)展，不斷加大科技投入，積極組織技術(shù)攻關(guān)，努力推進技術(shù)創(chuàng)新，注重加快成果轉(zhuǎn)化，獲得了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新成果，建立了配套完整的石油化工工業(yè)體系。目前，我國石化企業(yè)已逐步形成支持主業(yè)發(fā)展的一批核心技術(shù)和專項技術(shù)，比如：煉油技術(shù)達到世界先進水平；石油化工重大工藝技術(shù)開發(fā)取得顯著進展，降低了成本，提高了產(chǎn)品競爭力，自主開發(fā)的乙烯裂解爐、聚丙烯、乙苯、苯乙烯、甲苯歧化、芳烴抽提等技術(shù)成功實現(xiàn)了工業(yè)化應用；信息技術(shù)在勘探開發(fā)和石油化工領(lǐng)域廣泛應用，提升了產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平；先進適用技術(shù)得到大力推廣企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟水平、節(jié)能節(jié)水、環(huán)保安全能力不斷提高；煉油與石油化工生產(chǎn)用“三劑”(催化劑、溶劑、助劑)大部分立足國內(nèi)，新產(chǎn)品開發(fā)基本滿足市場需求，等等。

我國石化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖然取得較好的成績，但與國外大公司相比，與主業(yè)發(fā)展對技術(shù)創(chuàng)新的要求相比，仍然存在不少差距和問題。

1 原始創(chuàng)新能力不足

總體而言，我國石化企業(yè)的原始創(chuàng)新能力不足，現(xiàn)有技術(shù)不能完全適應主業(yè)發(fā)展的需要。應用基礎(chǔ)性研究和前瞻性研究薄弱，已開發(fā)的技術(shù)大多是跟蹤創(chuàng)新，缺乏擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、國際領(lǐng)先的核心技術(shù)和主導系列產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國石化企業(yè)在2006年申請專利總量為2812項，累計發(fā)明專利擁有量2272項，而美國杜邦公司在全球范圍內(nèi)擁有17000多項有效專利。目前，煉油技術(shù)中需要進一步提高清潔燃料生產(chǎn)及重油深加工、劣質(zhì)原油加工的技術(shù)水平；化工技術(shù)中具有自主知識產(chǎn)權(quán)的石化工藝技術(shù)較少，特別是引領(lǐng)石化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心專利技術(shù)較少，建設(shè)大型石化生產(chǎn)裝置仍需引進關(guān)鍵技術(shù)；開發(fā)高端、高附加值產(chǎn)品的技術(shù)以及節(jié)能、環(huán)保、安全和信息應用等技術(shù)仍存在—定差距。

2 工程研發(fā)力量薄弱

石化行業(yè)產(chǎn)品繁多，各種產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展很不平衡，盡管部分企業(yè)的技術(shù)、裝備水平已經(jīng)達到國際領(lǐng)先水平，但整個行業(yè)的技術(shù)、裝備水平卻落后于發(fā)達國家。據(jù)專家估計，目前我國石油化工行業(yè)的總體技術(shù)水平只相當于發(fā)達國家20世紀90年代初期的水平，只有1/4的技術(shù)裝備達到了國際先進水平。而工程研究開發(fā)力量薄弱正是影響提升我國石化企業(yè)技術(shù)裝備水平的關(guān)鍵因素(曹燕，2006)，這其中既有本行業(yè)科技規(guī)劃、科技資源布局不夠合理的原因，也涉及材料、機械、電子等其他行業(yè)技術(shù)支撐不足的問題。

3 技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率偏低

近年來，我國石油化工企業(yè)對科技研發(fā)的投入逐年增加，特別是2005年以來研發(fā)經(jīng)費增幅更為明顯，但與發(fā)達國家特別是與一些著名跨國公司相比仍存在較大差距，創(chuàng)新投入偏低。目前，世界石油化工公司的研究開發(fā)經(jīng)費一般占其銷售額的4％以上，有的高達10％。例如：巴斯夫公司的研究開發(fā)經(jīng)費占其年銷售額的4.5％、杜邦公司為6％、拜爾公司為7.8％、羅納·普朗克公司高達9.8％(張仁開，2007)。而我國即使具有較強競爭力的石化企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比例也不超過0.5％。此外，由于我國石化企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈較長，對于專項技術(shù)研發(fā)資金的統(tǒng)籌安排更加困難，研發(fā)資金的管理體制和運行機制面臨巨大挑戰(zhàn)。因而，技術(shù)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率偏低。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國石化行業(yè)2006年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費總量約104億元，開展RD項目4233項，參與RD的科技人員48234A，人均21.1萬元；申請專利2812項(發(fā)明專利1069項)，人均0.06(0.02)項；新產(chǎn)品實現(xiàn)價值1711億元，占全行業(yè)總產(chǎn)值6.94％，研發(fā)經(jīng)費投入產(chǎn)出比1:16.5。總體低于發(fā)達國家產(chǎn)出效率。

4 人才結(jié)構(gòu)性矛盾較為突出

我國石化企業(yè)通過采取各種措施加強企業(yè)人才隊伍建設(shè)，取得了顯著成效，緩解了人才嚴重不足的矛盾。但目前人才結(jié)構(gòu)性矛盾仍然較為突出：一是企業(yè)員工結(jié)構(gòu)不合理，科技開發(fā)人員占全部員工人數(shù)的比重偏低，國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)研究開發(fā)人員僅占全年平均職工人數(shù)的5％左右，而國外公司這一比例一般超過8％～20％，有的甚至高達80％(張仁開，2006)：二是研發(fā)人員的專業(yè)素質(zhì)結(jié)構(gòu)不合理，一般人才供過于求，原創(chuàng)研發(fā)人才、生產(chǎn)管理人才、工程開發(fā)人才等稀缺；三是行業(yè)間的人才布局不夠合理，由于企業(yè)用人體制、經(jīng)營效益等方面因素，大量從事石油化工生產(chǎn)技術(shù)一線研究的科技人員流向高等院校、科研機構(gòu)以及其他行業(yè)，即使留在本行業(yè)，流向外資公司的現(xiàn)象也時有發(fā)生。

5 企業(yè)創(chuàng)新體制資源不足

我國石油化工企業(yè)缺乏有效的推進技術(shù)創(chuàng)新的體制資源。一是企業(yè)管理體制不夠科學，產(chǎn)權(quán)制度不夠健全。某些國有企業(yè)由于產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責不明，企業(yè)是否搞技術(shù)創(chuàng)新以及技術(shù)創(chuàng)新成功與否，與企業(yè)特別是企業(yè)領(lǐng)導者沒有直接利益關(guān)系，爭取技術(shù)創(chuàng)新成果獎往往被當作面子工程，很多企業(yè)不愿承擔技術(shù)創(chuàng)新的風險，寧愿高價引進國外成套技術(shù)，也不愿意利用自身資源搞研發(fā)。二是企業(yè)科技人才管理體制不夠健全，缺少對創(chuàng)新人才的激勵機制。有些企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新成果獎后，受體制或其他因素的限制，研發(fā)人員往往不能得到應有的獎勵；有些企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重要性認識不足，不是專心于通過技術(shù)創(chuàng)新來提升競爭力而是希望通過“尋租”來實現(xiàn)。所有這些，往往挫傷企業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新的積極性，減少企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力。

基于以上現(xiàn)實，我國石化企業(yè)不具備完全依靠自主創(chuàng)新趕超發(fā)達國家的客觀條件。同時，較弱的自主創(chuàng)新能力影響合作的平等性，已有的合作創(chuàng)新規(guī)模難以滿足石化企業(yè)對新技術(shù)的現(xiàn)實需求。因此，基于自主創(chuàng)新的引進消化吸收再創(chuàng)新是我國石化企業(yè)的現(xiàn)實選擇。也就是說，在技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)相對薄弱的情況下，我國石化企業(yè)應通過引進消化吸收再創(chuàng)新，盡快縮短國內(nèi)外的技術(shù)差距；同時，要將引進消化吸收再創(chuàng)新作為增強自主創(chuàng)新能力的途徑而不是目的，不斷積累創(chuàng)新資源，逐步增強自主創(chuàng)新能力，擺脫技術(shù)依賴，以便及時發(fā)現(xiàn)和抓住“機會窗口”，實現(xiàn)技術(shù)跨越，趕超發(fā)達國家。

責任編輯 張桂霞