論新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心內(nèi)容

摘要：20世紀(jì)80年代以來(lái)，新公共管理逐漸成為主導(dǎo)發(fā)達(dá)國(guó)家政治與行政改革的主導(dǎo)思想，這種思潮隨后傳播到發(fā)展中國(guó)家。新公共管理的發(fā)展越是迅速、普及，我們?cè)绞切枰盐掌浜诵膬?nèi)容。Donald F.Kettl教授將其概括為六個(gè)特征：生產(chǎn)率、市場(chǎng)化、服務(wù)導(dǎo)向、分權(quán)、政策和對(duì)政策效果的負(fù)責(zé)。文章在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步闡釋其各自內(nèi)容與存在的問題，以及這些特征之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。以加深對(duì)新公共管理的整體把握和系統(tǒng)研究。

關(guān)鍵詞：生產(chǎn)率；市場(chǎng)化；服務(wù)；分權(quán)；政策；負(fù)責(zé)

20世紀(jì)80年代以來(lái)，一場(chǎng)針對(duì)傳統(tǒng)的公共行政模式的缺陷的新的管理方法在全球席卷開來(lái)。Donald F．Kettl教授在《全球公共管理革命——關(guān)于治理轉(zhuǎn)型的報(bào)告》中提出了新公共管理運(yùn)動(dòng)的核心內(nèi)容主要是六個(gè)方面。由于是以“報(bào)告”的形式給出的，因此Donald教授沒有太多展開。筆者想就此作進(jìn)一步的闡述和補(bǔ)充。諸如這些核心內(nèi)容將會(huì)引發(fā)什么樣的問題？這些核心內(nèi)容之間是一種什么樣的關(guān)系？如何從一個(gè)整體上來(lái)理解新公共管理？對(duì)這些問題的深入闡述有助于深化我們對(duì)新公共管理的本質(zhì)的進(jìn)一步把握。

第一，生產(chǎn)率（Productivity）。這里主要的問題是，政府如何才能以更少的稅收提供更多的公共服務(wù)？人們對(duì)稅收的要求與對(duì)政府公共服務(wù)的期待總是逆向運(yùn)動(dòng)。對(duì)前者期待的降低與對(duì)后者期待的越來(lái)越多、質(zhì)量越來(lái)越高形成了鮮明的反差。這兩者之間形成了一個(gè)尖銳的對(duì)立。形成這樣一個(gè)尖銳的對(duì)立原因的原因主要是有：一是人們對(duì)政府公共服務(wù)的不滿意，或者說(shuō)公共服務(wù)的拙劣和日益惡化是直接原因；二是稅收的普遍上揚(yáng)，傳統(tǒng)上的高稅收國(guó)家公共服務(wù)職能的弱化，使得人們從反思這一稅制本身到反思整個(gè)政府的公共服務(wù)體系。人們普遍發(fā)現(xiàn)，自己向政府所上繳的稅收總是在不斷增加，可是政府向我們提供的公共服務(wù)卻越來(lái)越少，質(zhì)量也越來(lái)越糟糕。

據(jù)此，進(jìn)一步提出的問題是，如何監(jiān)管這些納稅人的錢恰到好處地使用？如何評(píng)估政府的公共服務(wù)？我們需要一個(gè)什么樣的標(biāo)準(zhǔn)、什么樣的機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行公正、透明、負(fù)責(zé)的評(píng)判？在此過程之中，納稅人應(yīng)當(dāng)扮演什么樣的角色？公民出錢，政府花錢，誰(shuí)來(lái)監(jiān)督政府花錢這樣的機(jī)制如何理順？問題的另一面恐怕也值得驚醒：不花錢的政府是不是能夠提供良好的服務(wù)？誠(chéng)然，這一點(diǎn)完全不可能。任何政府都需要花錢。只是說(shuō)這些錢來(lái)源于何處？如何花銷？如何合理的分配？在政府財(cái)力達(dá)到一定的時(shí)候，政府是否還是需要從納稅人手中汲取大量資財(cái)？稅收機(jī)制如何適時(shí)調(diào)整？

第二，市場(chǎng)化（Marketization）。新公共管理的發(fā)展歷史就是市場(chǎng)化的不斷推進(jìn)與官僚制的逐步摒除同步演進(jìn)的歷史。問題只是在于，政府如何采取市場(chǎng)化的激勵(lì)手段來(lái)根除政府官僚體制的弊病？最近二三十年來(lái)，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府的運(yùn)轉(zhuǎn)模式也發(fā)生了根本性的變革。這就是原來(lái)由政府直接或者間接控制和操縱的企業(yè)紛紛以股份制、承包制、租賃制等形式私有化了。在這一意義上，私有化成為市場(chǎng)化的代名詞。而此間需要警惕的問題恰恰就在于這個(gè)私有化。畢竟市場(chǎng)化本身并不就是私有化。因?yàn)樗鼧O有可能導(dǎo)致的問題就是國(guó)有資產(chǎn)或者集體資產(chǎn)的流失。如何做到私有化的同時(shí)，國(guó)有資產(chǎn)和集體資產(chǎn)的保殖增殖，這本身就是一個(gè)非常重要的問題。

在私有化之外，一些國(guó)家的做法卻是大力發(fā)展政府與非政府的合作。與非政府的合作，表明政府開始向非政府組織由原來(lái)的不信任到信任、從彼此隔絕到合作共贏、從信息資源封鎖到廣泛接觸開放的轉(zhuǎn)變。無(wú)論如何，這對(duì)于政府組織來(lái)說(shuō)，既可以吸取大量的知識(shí)智慧，也可以吸納大量的人力、物力、財(cái)力，共同投入到政府的發(fā)展中來(lái)。這本身就大大減輕了政府日益增長(zhǎng)的壓力，緩解了政府在諸多方面發(fā)展的危機(jī)。毫無(wú)疑問，對(duì)于政府組織而言，其充分放開手腳與非政府組織進(jìn)行廣泛的合作，有助于形成一種既有利于政府自身發(fā)展，又有利于非政府組織發(fā)展的多贏格局。問題同樣會(huì)出現(xiàn)。如何把握政府組織與非政府組織合作的界限？哪些問題可以合作？哪些問題不能合作？與非政府組織合作，原來(lái)等級(jí)森嚴(yán)的官僚體制如何適應(yīng)這種轉(zhuǎn)變？以及相應(yīng)的信息處理方式應(yīng)該作何跟進(jìn)？?jī)?nèi)部資料、公開資料這些如何適應(yīng)轉(zhuǎn)變？非政府組織如何能夠最有效地為政府提高服務(wù)，而不是另有它圖？換言之，非政府組織的監(jiān)管如何才能具有實(shí)效？

第三，服務(wù)導(dǎo)向（Service Orientation）。市場(chǎng)化的推進(jìn)自然會(huì)波及政府轉(zhuǎn)型。市場(chǎng)化的進(jìn)程使得服務(wù)意識(shí)、顧客理念被極大的放大了。因而相應(yīng)的問題就是，政府如何才能更好地聯(lián)系公民、服務(wù)公民？生產(chǎn)率的改進(jìn)和市場(chǎng)化的發(fā)展，其必然結(jié)果就是政府服務(wù)效能的轉(zhuǎn)型。于是，“服務(wù)”的功能被極大地強(qiáng)化了。政府自身的轉(zhuǎn)型表現(xiàn)在必須從傳統(tǒng)意義上的管制型系統(tǒng)轉(zhuǎn)向服務(wù)型政府。服務(wù)型政府的一個(gè)突出特征就是政府存在的理念必須以市場(chǎng)、以公民為中心。類似于市場(chǎng)上的供應(yīng)者與消費(fèi)者一樣。前者必須服務(wù)于后者，且必須是隨著時(shí)代的發(fā)展，社會(huì)的進(jìn)步，不斷刷新這種服務(wù)，始終做到為后者提供良好的服務(wù)。

這種服務(wù)可以有主動(dòng)提供與被動(dòng)賦予之分。就前者而言，主要指的是政府主動(dòng)向公眾和社會(huì)提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品。這種服務(wù)水平的高低會(huì)影響到政府的公信力和合法性。在傳統(tǒng)官僚制之下，這種主動(dòng)提供服務(wù)的水平往往都是低下的。畢竟管制型的社會(huì)缺乏這種服務(wù)的傳統(tǒng)和動(dòng)力。實(shí)際上，這就正是為什么近年來(lái)公眾對(duì)政府機(jī)構(gòu)的信任度一度下降的重要原因。針對(duì)這種政府機(jī)構(gòu)公信力逐漸下降，政府面臨著重重危機(jī)和種種挑戰(zhàn)的情形之下，一種要求政府主動(dòng)回應(yīng)社會(huì)和公民需求的呼聲日益高漲。由此，政府是否具有較好的回應(yīng)性被當(dāng)作是一個(gè)事關(guān)政府是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。在一些學(xué)者的研究中，回應(yīng)性也被列入政府治理的重要內(nèi)容和主要標(biāo)準(zhǔn)之一。

第四，分權(quán)（Decentralization）。既然服務(wù)導(dǎo)向已經(jīng)成為政府與公民關(guān)系的主導(dǎo)觀念，為了更好的服務(wù)于公民和社會(huì)，政府必須不斷增強(qiáng)其回應(yīng)性。進(jìn)一步的問題也就是，政府如何對(duì)公民的需求做出迅速和高效的反映？在一個(gè)極權(quán)體制或者一個(gè)集權(quán)體制之下，根本就不存在所謂的服務(wù)導(dǎo)向的問題，因?yàn)樵谶@些體制之下，公民的需求從來(lái)就不會(huì)被當(dāng)局引起足夠的重視。只要自下而上的公民需求得不到政府的認(rèn)可與接納，自上而下的服務(wù)體系就不可能建立起來(lái)。因此，在極權(quán)體制和集權(quán)體制之下，根本就不存在服務(wù)導(dǎo)向的問題，也就更不會(huì)因?yàn)榉?wù)導(dǎo)向而發(fā)生分權(quán)問題。

在民主政制發(fā)展的早期，這種服務(wù)導(dǎo)向發(fā)展的也不是特別明顯，只是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)社會(huì)的發(fā)展，服務(wù)的理念由商業(yè)世界進(jìn)軍到政治領(lǐng)域，由不僅限于市場(chǎng)原則，而且也變?yōu)檎卧瓌t之后，服務(wù)導(dǎo)向才成為政治運(yùn)轉(zhuǎn)的法則之一，這才有了如何更好地服務(wù)，如何提高服務(wù)的水平問題。就新公共管理的分權(quán)來(lái)說(shuō)，主要的做法無(wú)非有三：聯(lián)邦制國(guó)家里權(quán)力在政府體系內(nèi)部的轉(zhuǎn)移，包括權(quán)力的橫向分割和縱向放權(quán)。與此同時(shí)，責(zé)任機(jī)制也隨之發(fā)生變化。下層和基層將擁有更多的權(quán)力以自主開展工作。目的是讓下層和基層擁有更大的權(quán)力、足夠的動(dòng)力以及充分的能力來(lái)回應(yīng)公民的需求。

第五，政策（Policy）。無(wú)論是生產(chǎn)率的提高，市場(chǎng)化的推進(jìn)，還是服務(wù)導(dǎo)向的發(fā)展，分權(quán)化改革的深入，最后都要具體表現(xiàn)在政策層面。換言之，要通過政策來(lái)具體體現(xiàn)上述思想和主張。因此，政府的政策能力和政策水平也就成為深入貫徹前述新公共管理發(fā)展要求的重要指標(biāo)。政府如何才能提高其設(shè)計(jì)和執(zhí)行政策的能力，也就成為新公共管理的第五個(gè)重要內(nèi)容。這是將前述思想具體化和操作化的重要階段。也是具體兌現(xiàn)和落實(shí)這些思想的重要舉措。如果政策設(shè)計(jì)不能充分體現(xiàn)上述思想，或者不足以落實(shí)上述思想，新公共管理的最主要的思想的實(shí)現(xiàn)都將要受到極大的影響。

從這一意義上來(lái)說(shuō)，公共政策實(shí)質(zhì)上是新公共管理對(duì)社會(huì)和公民輸出的信號(hào)與產(chǎn)物。如果說(shuō)生產(chǎn)率、市場(chǎng)化、服務(wù)和分權(quán)這些理念會(huì)更多地停留于政府層面的話，那么，對(duì)于公民來(lái)說(shuō)，政策則是其最能直接感知和把握的要素。不管政府推行什么樣的新公共管理，如果不能讓公民和社會(huì)在政策層面有一個(gè)新的認(rèn)知和感受的轉(zhuǎn)變的話，那么，這樣的新公共管理必將以失敗告終。這就是為什么新公共管理為什么將政策作為一個(gè)重要內(nèi)容的原因所在。

第六，對(duì)政策效果的負(fù)責(zé)（Accountability for Results）。如前所述，新公共管理除了要能夠?qū)⑵渖a(chǎn)率、市場(chǎng)化、服務(wù)導(dǎo)向、分權(quán)等思想變?yōu)橛行У恼撸ㄒ簿褪菍⑺枷氩僮骰┲猓鼮橹匾氖且獙?duì)政策的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。也就是要強(qiáng)化政策執(zhí)行的效果問題。于是，問題又進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為政策執(zhí)行效果的責(zé)任機(jī)制問題。為什么新公共管理如此強(qiáng)調(diào)要對(duì)政策的效果負(fù)責(zé)？傳統(tǒng)的公共行政模式主要基于兩種理論基礎(chǔ)，管僚制理論和政治行政二分法。新公共管理最終認(rèn)識(shí)到管理者應(yīng)直接對(duì)公眾負(fù)責(zé)。這也是它與傳統(tǒng)模式的一個(gè)較大不同。

新公共管理發(fā)展到今天已經(jīng)逐漸形成其自己的特色。這就是對(duì)結(jié)果和責(zé)任意識(shí)的強(qiáng)化。“管理主義模式的主要特點(diǎn)是管理者對(duì)產(chǎn)出和結(jié)果負(fù)責(zé)。”“公共組織需要有所作為；政府現(xiàn)在想知道它們做什么；它們做的怎樣；誰(shuí)是主管并對(duì)結(jié)果負(fù)有責(zé)任。達(dá)到這一目標(biāo)的首要途徑就是‘讓管理者來(lái)管理’，意即高級(jí)管理者本人對(duì)結(jié)果能否切實(shí)負(fù)責(zé)，而不僅僅只是像行政人員一樣服從別人的命令。改革將越來(lái)越多的管理權(quán)力進(jìn)行分割，這意味著部門領(lǐng)導(dǎo)必須負(fù)有更多的責(zé)任。公共管理者現(xiàn)在已介入有關(guān)的政策事務(wù)以及嚴(yán)格意義上的政治事務(wù)，他們?cè)絹?lái)越多地對(duì)這些事務(wù)負(fù)有個(gè)人責(zé)任。如果事情出現(xiàn)某些差錯(cuò)，他們付出的代價(jià)將是失去工作。”簡(jiǎn)言之，新公共管理“改革的重點(diǎn)在于實(shí)現(xiàn)結(jié)果和對(duì)結(jié)果負(fù)起責(zé)任。

綜上所述，不管新公共管理的發(fā)展經(jīng)歷了什么樣的歷程，我們都要把握這些核心要素之間的內(nèi)在關(guān)系。如果說(shuō)生產(chǎn)率和市場(chǎng)化是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)化政府的必然要求，那么服務(wù)導(dǎo)向則是其必然結(jié)果。而要提供良好的服務(wù)，不論是在橫向的權(quán)力分割，還是在縱向的權(quán)力分解中必須貫徹分權(quán)原則。可以說(shuō)，這是公共服務(wù)發(fā)展的必然要求。所有的這一切最后都必須通過政策體現(xiàn)出來(lái)。質(zhì)言之，這些核心要素之間是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體。絕不可孤立觀之。否則，對(duì)新公共管理的理解容易出現(xiàn)一知半解或者斷章取義。

參考文獻(xiàn)：

1．Donald F．Kettl．The Global Public Management Revolutio：A Report on the Transformation of Governance．Brookings institution press，Washington，D．C：1-3．

2．（澳）歐文·休斯著．彭和平、周明德、金竹青等譯．公共管理導(dǎo)論．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2001：69．

作者簡(jiǎn)介：阮思余，中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2008-03-16。