ＤＥＡ方法在宏觀經(jīng)濟發(fā)展綜合評價中的研究進展

摘要：DEA方法是一種重要的經(jīng)濟效率評價方法，得到了廣泛的關(guān)注和迅速發(fā)展，成為經(jīng)濟研究的一個熱點領域。本文主要概述了DEA方法在經(jīng)濟研究領域中的重要地位和作用。對近年來DEA方法在經(jīng)濟評價領域中的應用進行了系統(tǒng)分析和歸納總結(jié)。指出了DEA方法在經(jīng)濟研究中的幾個重要方向。

關(guān)鍵詞：DEA方法 宏觀經(jīng)濟 多目標規(guī)劃

在經(jīng)濟研究中經(jīng)常要使用一些評價方法，然而有的方法在使用時由于權(quán)重難于確定或很難發(fā)現(xiàn)存在明顯的顯式關(guān)系等因素的限制，導致運算結(jié)果缺乏可靠性、客觀性，而DEA方法是一種非參數(shù)方法，與傳統(tǒng)的方法相比具有許多優(yōu)勢。因此DEA方法得到了廣泛的應用，成為經(jīng)濟研究的一個重要工具。從1986年以來，僅在全國中文期刊數(shù)據(jù)庫中可以檢索到DEA方法在經(jīng)濟研究中應用的論文就有1000余篇，目前，DEA方法在經(jīng)濟評價問題中的研究已經(jīng)成為經(jīng)濟研究領域中的一個熱點問題。本文主要概述了DEA方法在經(jīng)濟研究領域中的地位和作用，對近年來DEA方法在經(jīng)濟評價領域中的應用進行了系統(tǒng)分析和歸納總結(jié)。指出了DEA方法在區(qū)域經(jīng)濟研究、經(jīng)濟效益研究、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究、可持續(xù)發(fā)展研究幾個重要方向上的研究現(xiàn)狀與趨勢。

一、DEA方法在經(jīng)濟效率評價中的研究進展

DEA方法以其嚴密的公理形式，證明其與經(jīng)濟學的Pareto有效性等價，并在經(jīng)濟發(fā)展中得到了廣泛的應用。指出了以下幾個重要的研究方向：

(一)DEA方法在區(qū)域經(jīng)濟研究中的應用

Macmillan(1986)首次將DEA分析方法用于區(qū)域經(jīng)濟研究，并用DEA方法來評價中國主要省市的效率，并且以DEA評價結(jié)果為基礎，對無效的地區(qū)行為進行分析。Chames在1989年用DEA方法來評價中國省市宏觀經(jīng)濟狀況。隨后DEA方法被紛紛引入到其它區(qū)域經(jīng)濟評價工作，為經(jīng)濟發(fā)展政策的制定者提供大量寶貴的信息。Bannistter和Stolp用DEA方法測量了墨西哥不同區(qū)域制造業(yè)的效率，發(fā)現(xiàn)區(qū)域效率、區(qū)域工業(yè)集中度和生產(chǎn)規(guī)模間的關(guān)系。Sueyoshi在文獻[3]的基礎上，繼續(xù)研究中國省市工業(yè)技術(shù)問題。Patricia和James同樣以文獻[3]為基礎，證明區(qū)域間的合作能夠促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

(二)DEA方法在經(jīng)濟效益中的應用

1998年，P.L.Brockett，B.Golary，Shan Li以文獻[9]中的數(shù)據(jù)用DEA方法評估OECD(經(jīng)濟合作與開發(fā)組織)的17個國家1979～1988年的宏觀經(jīng)濟運行效率。2003年，Victoria Shestalova的文章應用DEA方法評估了OECD的11城市制造業(yè)20年間的生產(chǎn)效率評價，主要從技術(shù)的有效性，分析各地區(qū)制造業(yè)的生命力。文獻[5]應用DEA方法評價中國某東北省市的宏觀運行效率，并給出其評價指標及結(jié)果。周子康等人利用DEA方法，建立了評價泰國宏觀經(jīng)濟效益的綜合指標，依此判斷泰國的經(jīng)濟資源配置是否有效，進而綜合判斷泰國宏觀經(jīng)濟的真實走勢，從定量分析的角度探討泰國金融危機的成因。2004年，劉大為等人分析了我國高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀，用數(shù)據(jù)包絡分析(DFA)方法對30個高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的經(jīng)濟效益進行了綜合評價。并通過投影分析找出了非DFA有效高新技術(shù)開發(fā)區(qū)今后的改進方向。

(三)DEA方法在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的應用

文獻[6]在文獻[3]所提出的評價指標的基礎上對其簡化后再細化，評價了1999年我國省市固定資產(chǎn)投資來源對第二產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的影響。2005年張曉林等人運用DEA方法對我國各省區(qū)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況進行評價，并進一步分析影響第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深層次因素，基于DEA-MODM的價值網(wǎng)絡組構(gòu)模型研究。夏錦文等人運用DEA方法分析產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況，從定量的角度對衰退產(chǎn)業(yè)進行判別。文獻[7]運用DEA的理論與方法對區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案進行綜合評價與優(yōu)選，其研究方法和研究成果，對于當前區(qū)域農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有一定的現(xiàn)實意義和參考價值。徐華鋒等人采用DEA綜合評價理論和方法，利用DEA相對有效性評價數(shù)學模型，對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的幾個不同調(diào)整方案的綜合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力及生產(chǎn)效率做出合理評價并為科學決策提供依據(jù)。

(四)DEA方法在可持續(xù)發(fā)展中的應用

2006年武玉英等人從投入產(chǎn)出角度出發(fā)結(jié)合可持續(xù)發(fā)展的指標，建立DEA模型，評價北京近10年來可持續(xù)發(fā)展的狀況，得出北京具有可持續(xù)發(fā)展的基礎和能力，而提高人力、物力、資源的利用率與組合優(yōu)化度，兼顧規(guī)模效益與技術(shù)有效性，同時協(xié)調(diào)好與環(huán)境的關(guān)系。文獻[8]運用DEA方法對2002年山東省地市可持續(xù)發(fā)展投入產(chǎn)出相對有效性進行了評價，對決策單元的結(jié)果進行了分析評價，并提供了有效決策信息。2006年聶萍等人闡述了DEA方法及區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新的定義與內(nèi)涵，提出了4個方面的復合系統(tǒng)為產(chǎn)出的DMU概念，運用該方法，對安徽省近6年來可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新進行了評價比較。吳高藝等人將DEA的思想和模型應用于可持續(xù)發(fā)展能力的評價中，并以廣西為背景進行了實證研究，根據(jù)DEA的有效性，對評價結(jié)果進行了分析，說明這種評價方法是可行的，可為可持續(xù)發(fā)展制定相關(guān)的對策提供科學依據(jù)。

(五)DEA方法在績效研究中的應用

1999年崔南方等人探討了DEA在評估業(yè)務流程績效、選擇流程重構(gòu)方案和連續(xù)改進業(yè)務流程中的應用，并提出了應用方法和步驟，為解決具有多個輸入和輸出的業(yè)務流程的評估問題提供了一種思路。文獻[9]運用復合DEA方法，提出了測度和評價企業(yè)知識管理績效的方法，此方法為企業(yè)評價、跟蹤和實時監(jiān)測其知識管理活動提供了理論依據(jù)和實施準則。彭國甫等人在2004年運用DEA綜合模型評估具有多投入和多產(chǎn)出的政府績效，特別是對比小同政府部門之間績效的相對關(guān)系有著天然的優(yōu)勢。侯啟娉介紹DEA法的基本理論與方法，并進行高校科研績效的實證研究，說明高校資源投入及科研產(chǎn)出成果的技術(shù)效率，表明方法能有效衡量高校教育多種投入與多種產(chǎn)出的復雜關(guān)系。

(六)DEA方法在風險研究中的應用

馬占新等人在2001年以DEA方法為基礎，對同類事件的風險狀況給出了一種多目標多準則的定量風險分析方法，給出決策單元可能降低到的最小風險層次，為決策提供支持和參考。2006年陳運輝從分析風險投資中的風險因素人手，利用DEA思想建立了對風險投資項目多指標決策的數(shù)學模型，并給出了模型的應用。文獻[10]基于Nomal/Worst DEA概念下的DEA模型，在輸入和輸出指標上的選取，既區(qū)別于一般的DEA模型，同時又克服了DMA類信用評估方法在選取判別定點上的缺陷；而分層層次的選擇更能體現(xiàn)實際的特點，因此該模型在對上市公司的信用風險評估中具有較高的精確性和操作性。

二、展望

DEA方法是評價一類具有多輸入多輸出的單元的十分有效的方法，20多年來得到了迅速的發(fā)展，在整個經(jīng)濟評價領域中發(fā)揮了重要的作用。然而DEA方法在以下幾個方面仍有待于進一步發(fā)展：

(一)復雜系統(tǒng)評價方法的研究對經(jīng)濟和社會的發(fā)展意義重大，但這同時也是一項十分艱巨的工作。在應用DEA方法評價復雜系統(tǒng)時，該方法既有獨特的優(yōu)勢，同時也存在著不足，因此在這一方面進行更深入的研究。不僅能補充和完善現(xiàn)有的復雜系統(tǒng)的評價方法，而且對區(qū)域經(jīng)濟系統(tǒng)的評價問題也會有積極的意義。

(二)DEA方法與經(jīng)濟學的Pareto有效解之間關(guān)系密切，同時，DEA理論與傳統(tǒng)經(jīng)濟理論之間也存在許多等價關(guān)系，探討DEA方法與傳統(tǒng)經(jīng)濟理論之間的關(guān)系將成為經(jīng)濟研究中的一個不可忽視的研究方向。

(三)在基于DEA方法的經(jīng)濟分析軟件等方面仍有待于進一步研究。