基于主成分分析法的我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力研究

摘要：創(chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)存在和發(fā)展的靈魂，對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)——制造業(yè)，其自主創(chuàng)新能力是反映一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)狀況和綜合實(shí)力的重要指標(biāo)。主成分分析法是在對(duì)我國(guó)制造業(yè)29個(gè)子行業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行排名，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行深入分析，提出了一些提升我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的意見(jiàn)和建議，以期對(duì)相關(guān)企業(yè)、部門決策提供參考。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)；自主創(chuàng)新；主成分分析

中圖分類號(hào)：Ｆ406．14 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2008）02－0031－03

一、引言

制造業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的頂梁柱，其發(fā)展規(guī)模和技術(shù)水平是衡量一國(guó)綜合實(shí)力和現(xiàn)代化程度的主要標(biāo)準(zhǔn)。諸如美國(guó)、日本、德國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)都無(wú)不得益于其先進(jìn)的制造業(yè)。而中國(guó)，則因其人力成本低、技術(shù)落后而成為“世界制造工廠”。改革開放以來(lái)，我國(guó)制造業(yè)雖然已有較大發(fā)展，但與發(fā)達(dá)國(guó)家相比差距較大，這主要表現(xiàn)為我國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)技術(shù)特別是關(guān)鍵技術(shù)主要依靠國(guó)外的狀況仍未得到根本改變，一方面自主研發(fā)能力薄弱，缺少自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)；另一方面，對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、創(chuàng)新不足。目前，我們進(jìn)口的產(chǎn)品占到外貿(mào)出口總額的近50％，集成電路95％要進(jìn)口，轎車制造裝備、數(shù)控機(jī)床、紡織機(jī)械70％依賴進(jìn)口。我們出口的是中低端產(chǎn)品，即使少數(shù)高新技術(shù)產(chǎn)品也是勞動(dòng)密集型的或者是來(lái)料加工型，經(jīng)濟(jì)附加值比較低，而進(jìn)口的是高新技術(shù)產(chǎn)品，成本高昂。近日，少數(shù)媒體就借“中國(guó)玩具被召回事件”對(duì)“中國(guó)制造”進(jìn)行惡意炒作，迫使商務(wù)部多次出面澄清。要改變這種被動(dòng)局面，我們必須從技術(shù)創(chuàng)新角度入手，加大自主研發(fā)力度，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

二、評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

（一）構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文選取如下14個(gè)指標(biāo)：（1）開展自主創(chuàng)新的企業(yè)所占比重（％）（Ａ1）；（2）Ｒ＆Ｄ人員數(shù)（人）（Ａ2）；（3）Ｒ＆Ｄ經(jīng)費(fèi)（萬(wàn)元）（Ａ3）；（4）Ｒ＆Ｄ經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（Ａ4）；（5）Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目數(shù)（項(xiàng)）（Ａ5）；（6）Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目人員（人）（Ａ6）；（7）Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（萬(wàn)元）（Ａ7）；（8）新產(chǎn)品產(chǎn)值（億元）（Ａ8）；（9）新產(chǎn)品銷售收入（億元）（Ａ9）；（10）專利申請(qǐng)量（件）（Ａ10）；（11）發(fā)明專利（件）（Ａ11）；（12）發(fā)明專利擁有量（件）（Ａ12）；（13）引進(jìn)技術(shù)支出（萬(wàn)元）（Ａ13）；（14）消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（萬(wàn)元）（Ａ14）。各指標(biāo)內(nèi)單位一致，選取2006年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（二）評(píng)價(jià)方法和數(shù)據(jù)選取

采用ＳＰＳＳ13．0統(tǒng)計(jì)分析軟件，利用主成分分析法的降維思想從眾多影響因素中提取具有實(shí)際意義的主要因子，較大部分（85％以上）的反映原有指標(biāo)體系包含的信息，并同時(shí)確定各主要因子的影響權(quán)重，最后得出綜合得分，比較準(zhǔn)確和客觀地反映我國(guó)制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力。本文數(shù)據(jù)選取我國(guó)制造業(yè)大中型企業(yè)2006年相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

三、數(shù)據(jù)處理

（一）模型檢驗(yàn)

該模型Ｂａｒｔｌｅｔｔ值＝1123．62，Ｐ＜0．0001，適合作主成分分析；ＫＭＯ值＝0．728＞0．6，信度較好。

（二）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

利用ＳＰＳＳ13．0自有數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化功能，得出標(biāo)準(zhǔn)化的指標(biāo)數(shù)據(jù)。

（三）建立模型求綜合得分

對(duì)模型取特征值大于1，得方差貢獻(xiàn)表和因子負(fù)荷矩陣。分別見(jiàn)下頁(yè)表1和表2。

四、結(jié)論分析

根據(jù)綜合得分和排名，我們發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)的制造業(yè)下屬各行業(yè)自主創(chuàng)新能力存在較大差異，有8個(gè)子行業(yè)（前八名）處于行業(yè)內(nèi)平均水平之上，并且自主創(chuàng)新能力優(yōu)勢(shì)明顯。而其余21個(gè)子行業(yè)低于平均水平，但差異性不大。按照本文觀點(diǎn)，我們將其分為三大層次，第一個(gè)層次（1－8名），處于該層次上的企業(yè)多屬裝備制造業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等支撐國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重工業(yè)或新興行業(yè)，這類企業(yè)通常規(guī)模較大，實(shí)力比較雄厚，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新要求比較高，因此研發(fā)投入比較大；同時(shí)，國(guó)家近年來(lái)對(duì)該類企業(yè)的發(fā)展相對(duì)比較重視，這也為其研發(fā)活動(dòng)提供了一個(gè)良好的宏觀環(huán)境。以上分析共同決定了這類企業(yè)走在自主創(chuàng)新的最前列。這說(shuō)明我國(guó)的“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”戰(zhàn)略取得初步成效，需要進(jìn)一步扶持和優(yōu)化。第二個(gè)層次（9－19名），這個(gè)層次上的企業(yè)多屬醫(yī)藥、化學(xué)制品等加工工業(yè)，它們對(duì)新技術(shù)的要求不是很迫切，其創(chuàng)新主要體現(xiàn)在工藝、流程上。這類企業(yè)對(duì)生產(chǎn)成本比較重視，因而在科技研發(fā)活動(dòng)上投入不足，自主創(chuàng)新能力相對(duì)較弱。第三個(gè)層次（20－29名），這個(gè)層次的企業(yè)多屬食品加工、紡織、藝術(shù)品等傳統(tǒng)行業(yè)。這類企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)很少，多為中小型民營(yíng)企業(yè)甚至手工作坊，這種現(xiàn)狀一方面它們對(duì)新技術(shù)的需求不明顯，缺少創(chuàng)新規(guī)劃。另一方面，企業(yè)主本身素質(zhì)不高，自主創(chuàng)新意識(shí)薄弱。

針對(duì)以上癥結(jié)，本文認(rèn)為應(yīng)該從以下方面著手，提升我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。

第一，大力推進(jìn)人才興國(guó)戰(zhàn)略。人才是創(chuàng)新的載體，全方位的培養(yǎng)科技人才對(duì)我國(guó)高等教育提出了更高的要求。我們相信，只有科技才能興國(guó)，只有人才，才能使技術(shù)不斷進(jìn)步。

第二，完善創(chuàng)新機(jī)制，營(yíng)造創(chuàng)新氛圍。我國(guó)現(xiàn)有創(chuàng)新機(jī)制欠合理，產(chǎn)、學(xué)、研之間信息流通不順暢，未能實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)轉(zhuǎn)，當(dāng)前，高校中擁有的大量科研資源不能得到有效運(yùn)用，校企脫節(jié)嚴(yán)重，這既不利于社會(huì)型人才培養(yǎng)，也不利于研究成果市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化。

第三，全面實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略，提升整體創(chuàng)新能力。沒(méi)有政策的正確指引，產(chǎn)業(yè)就不可能興旺，對(duì)于我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力普遍偏低的現(xiàn)狀，除了裝備制造業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)于加工工業(yè)及其傳統(tǒng)工業(yè)也應(yīng)給予足夠的扶持和重視。在加入世貿(mào)組織的背景下，每個(gè)行業(yè)都要參與世界性的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，沒(méi)有技術(shù)創(chuàng)新，就沒(méi)有企業(yè)的生命力。

第四，增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)，加大研發(fā)投入比重，有效管理創(chuàng)新資源。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起步較晚，要全面實(shí)現(xiàn)與國(guó)際市場(chǎng)接軌還需假以時(shí)日，企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的意識(shí)比較薄弱，很大程度上影響了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的開展。在研發(fā)投入方面，我國(guó)制造業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距，2005年，我國(guó)制造業(yè)大中企業(yè)研發(fā)投入比重僅為0．7％，而發(fā)達(dá)國(guó)家這一數(shù)據(jù)為2．5％～4．0％。另外，在我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)使用不合理現(xiàn)象普遍存在，相關(guān)部門對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)缺乏有效的跟蹤管理，相互借鑒抄襲、“張冠李戴”現(xiàn)象比較嚴(yán)重，創(chuàng)新成果質(zhì)量不高，造成創(chuàng)新資源的巨大浪費(fèi)。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文。