中國民營企業現代轉型的多位思考

摘要：我國民營企業已進入一個新的發展時期，需要實現產權結構、管理體制和經營方式的根本轉型，即實現由單一、封閉的家族產權結構向多元、開放的社會化產權結構的轉變；由家長集權的人治管理體制向現代企業的治理體制和管理方式的轉變；由自發粗放式的商品經營方式向現代市場經營方式的轉變。推進民營企業的轉型需要具體情況具體分析，循序漸進；實現轉型需要民營企業和企業家的努力，也需要政府和全社會為其創造良好的外部環境和條件。

關鍵詞：民營企業；轉型；創新；可持續發展

作者簡介：羅能生（1957—），男，湖南新田人，哲學博士，湖南大學經濟與貿易學院教授、博士生導師，從事制度經濟學與經濟倫理學研究。

基金項目：國家社科基金項目“中國經濟改革和發展中的產權倫理問題研究”，項目編號：05BZX059；湖南省經貿委研究項目“民營企業產權安排與治理機制創新研究”，項目編號：900234019

中圖分類號：F121.22文獻標識碼：A文章編號：1000－7504（2008）05－0053－06收稿日期：2008-05-12

我國民營企業經過二十多年的發展，已步入新的成長期，面臨著“第二次創業”的艱巨任務。這一時期，市場環境發生了根本變化，民營企業面臨著更為復雜的挑戰和機遇。民營企業發展走到了一個新的轉折點，需要進行根本性的轉型，實現從傳統家族制企業向現代性企業的轉變，構建與現代市場經濟相適應的產權結構、管理體制和經營方式。

一、轉型與創新：民營企業可持續發展的必由之路

我國民營企業產生于20世紀80年代，是隨著改革開放的步伐逐步成長起來的，有相當一部分是從所謂的“個體戶”起家，逐步發展成為各種類型企業的。在相當長的時期內，民營企業基本上是在一個缺乏健全市場環境中成長起來的，這種先天的制約和影響，使得我國大部分民營企業不論從體制上還是經營方式上，都存在不少局限性。在新的歷史條件下，都面臨一個轉型的戰略任務，需要在制度安排和經營方式上進行重大創新。

首先，民營企業的轉型和創新是我國社會主義市場經濟發展的必然要求，是我國市場經濟系統轉型的重要構成。隨著我國加入WTO過渡期的結束和社會主義市場經濟體制的逐步完善，以及以科學發展觀為指導的國家發展戰略的確立，我國市場經濟進入一個全面提升和轉型期，即從粗放的不健全市場經濟向現代的健全市場經濟的轉型。主要表現在：一是價格體系進一步健全和完善，商品內在價值和市場供求關系對市場價格的決定作用不斷強化，政府干預和其他外在因素對市場價格的影響越來越小。這就是說，企業試圖利用非市場因素來獲取市場利益或超額利潤的機會或可能性越來越小，企業要在市場中生存、發展和獲取競爭優勢，除了按市場規律辦事以外，別無他途。二是市場更加開放、自由。這一方面是我國必須按照“入世”時的承諾，根據WTO規則，向世界開放市場，我國市場逐步和世界市場一體化，我們將面臨更大的來自世界的機遇和挑戰。另一方面是國內各地區之間的市場更加開放和自由，市場分割的現象越來越少，全國統一市場更加健全。更加開放和自由的市場，為企業發展提供了更加廣闊的市場空間，更多的發展機遇，也使企業面臨更大的競爭壓力，更多的經營風險，對企業的素質提出了更高的要求。三是市場競爭更加激烈，大部分行業的經營進入正常利潤甚至微利時期，企業面臨的不僅僅是需要應對來自更多、更加有實力的對手的競爭和挑戰，而且再也難以像早期市場那樣，抓住機會就可以獲得超額利潤。四是市場法制更加健全，市場運行更加規范，既為企業運作提供了更好的環境，又對企業行為提出了更加嚴格的要求。顯然，民營企業作為我國市場的重要主體，必須適應我國市場經濟轉型和全面提升的必然趨勢和要求，通過持續的創新實現自己的根本轉型。

其次，轉型是民營企業自身發展的根本要求，是民營企業應對市場新的挑戰與機遇的必然選擇。如上所述，在新的發展時期，民營企業面對的是一個更加開放、競爭激烈、挑戰與機遇并存的市場環境，民營企業如果不能全面提升自己的品質和能力，就必然舉步維艱，甚至被淘汰。目前，我國國營企業普遍遭遇兩個發展瓶頸，一是資金短缺，二是人才不足。這兩個發展瓶頸在一定意義上都是傳統家族制企業的必然結果。由于產權的家族單一性、封閉性，社會資本不能直接參與進來，資本短缺必然發生；由于家族化的管理，外部人才難以進入，即使進入也因是“外人”難以有效發揮作用。所以，要從根本上解決這兩大瓶頸，就需要實現企業制度的轉型。轉型也是民營企業實現可持續發展的根本要求。據有關資料統計，中國民營企業平均壽命只有4—5年，遠遠低于世界平均水平^[1]（P104）。民營企業短命的重要原因之一，是其體制和機制的局限，特別是其封閉性造成的。封閉不僅造成了其不能有效吸納外部資本和人才，難以做大做強，而且內部累積的矛盾、風險也缺少出口，難以化解，因而當企業遇到大的風險、挑戰陷入困境時，很容易走向衰落。所以，只有實現從傳統家族企業向現代性企業的根本轉型，才能保證企業的持續發展和基業常青。

二、產權結構轉型：由家族產權結構向社會化產權結構的轉變

民營企業發展的轉型是企業體制和運行方式的全面性的轉變和創新，其中產權結構的轉型是企業轉型的基礎和根本。

作為對企業財產權利的制度安排，產權是企業制度的基礎，是影響企業運行的根本因素，也是民營企業實現轉型的關鍵。只有在企業產權制度實現轉型的基礎上，才可能真正實現管理體制、經營方式等方面的轉型。因此，實現民營企業的現代性轉型，首先需要實現由單一、封閉的家族產權結構向多元、開放的社會化產權結構的轉變。我國大部分民營企業都是家族企業，大部分家族企業產權結構的基本特點是：一是股權單一，往往是由一家或同一家族中的幾戶人家入股構成；二是封閉性，股權不向家族以外的人開放，甚至家族內部不同家庭之間也不開放。應該說，這種產權結構在一定歷史條件下有其必然性和合理性。在企業草創時期，不確定性、風險性很大，除了家族人員出于一定的倫理責任加入以外，理性的外部人是不愿意去支持一個不可預期的企業的。而當企業發展到一定程度，贏利狀況變好時，家族企業又不愿意外人來分享自己辛辛苦苦打拼出來的獲利機會。此外，在企業體制不規范和外部環境不確定性很大的時候，企業經營管理風險很大，單一、封閉式的產權結構可以有效規避一些外部風險，特別是可以保障企業主對企業的完整控制權。當然，更為深層次的原因是中國傳統的家族文化的制約。中國人把家和家族利益看得高于一切，也把家作為最重要、最為可靠的依托，對家族之外的人具有一種排斥和不信任感。因此，在企業經營中家族化現象也就必然非常突出^[2]（P109）。

但是，隨著市場經濟和企業自身的發展，家族企業單一、封閉的產權結構成為制約企業發展的瓶頸，一方面使得企業無法較快地進行擴展，提升市場競爭力和獲取規模收益；另一方面也使得企業最重要的資本——人力資本、特別是高層次人才的引進和使用變得困難，使企業素質難以提升，因而嚴重地制約了企業經營績效的提高和持續發展。

我們曾經對湖南省民營經濟發展比較早、比較好的邵陽市進行調研，隨機抽取了該市500戶中小民營企業，分析了民營企業產權社會化程度（或開放度）與經營績效的關系。我們根據民營企業股權結構中參與主體的多少來測度其產權社會化程度，把企業產權由1—2個主體所有的設定為低社會化；3—5個組成的為較低社會化，6個以上組成但未上市的為較高社會化，上市公司為高社會化。同時，選取3年（2004—2006年）的年平均產值和年平均利稅為經營績效指標，對民營企業產權的社會化程度及其與經營績效的關系進行了考察和分析，得出如下結果：

調研結果表明：（1）民營企業產權社會化程度普遍較低，低社會化和較低社會化占89.4%，較高社會化的僅為10.6%。（2）企業產權社會化程度與企業經營績效呈正相關性，產權社會化程度越高，企業的年均產值和利稅越高。這些實證結論進一步證明了實現民營企業產權結構轉型的必要性和意義。民營企業、特別是那些發展到一定程度并期待做大做強的民營企業，必須積極穩妥地促進企業產權結構改革和轉型。

民營企業產權結構的社會化有兩種基本方式：一種是保持家族控股式的多元化結構，一種是完全開放式的現代股份制結構。目前看來，家族控股式的多元化產權結構更符合大部分民營企業的實際情況和要求，或者說更與中國傳統文化相契合，是大部分民營企業主和家族成員更愿意接受的產權改革方式，因而產權轉型的阻力和成本會比較小，在一定程度上是可以實現帕累托改進的制度變遷方式。

在轉型過程中，較大的民營企業可以采取存量不變，增量開放的方式，即原有企業產權不變，擴展或新辦企業產權實現開放式、多元化結構，這樣通過企業的不斷發展，企業新的部分不斷增長，也就逐步轉化為社會化企業。這種方式的優點是既兼顧了已有家族成員的既得利益，可以減少改革的阻力和成本，又可以促進產權逐步社會化；缺點是不是任何民營企業都具備這種轉型條件，而且新舊部分權利的協調問題可能會比較突出。較小的民營企業則可以采取保障家族控股比例的前提下，引進外部股份，優化股權結構和拓展企業規模。對于一些民營高科技企業和現代化水平比較高的企業來說，基于企業的持續發展和全面提升競爭力的需要，應該盡可能轉型為與現代企業制度相適應的開放性的社會化股權結構。至于轉型的途徑，一方面是在企業擴展中，引入戰略投資者，擴充和優化企業的股權結構；一方面是通過股票上市，吸引更多的社會資本，實現產權的社會化。

實現民營企業產權結構的轉型，首先是民營企業家及其家族成員要轉變觀念，由狹隘家族觀念向社會觀念轉變，確立企業是家族所有，也是社會公共資產的觀念；由利益獨占觀念向利益分享觀念轉變；由小富即安、謹小慎微的小商販意識向自強不息、開拓創新的企業家意識轉變；由只追求賺錢發財觀念向追求事業成功轉變。其次，要合理地處理和協調產權結構轉型過程中的各種利益關系，既要兼顧家族的既得利益，改革不能損害家族的利益，同時，又必須保證新進入的產權主體有利可圖，也就是要使轉型成為一個帕累托改進的過程，這樣才能最大限度地降低轉型的阻力和成本，促進轉型的順利進行。再次，不同民營企業的產業性質和發展水平具有不同特點，應該根據具體情況來選擇轉型的方式和路徑。除了民營企業自身的努力外，政府應該為民營企業產權結構的轉型創造有利的政策環境和條件，給予民營企業股權擴展、甚至股票上市更多的機會和便利，為民營企業融資創造更好、更為寬松的條件，積極促進民營企業產權結構的合理轉型。

三、管理體制轉型：由人治管理向現代企業管理的轉變

目前，大部分家族制的民營企業的管理體制是家長集權式管理。其基本特點一是家企一體，企業最高管理者一般為家庭中的家長或家族最高權威者，家長與企業最高管理者融為一體。二是高度集權，主要表現在：企業大小事情的決策基本上都由最高領導者或家長一人決斷；企業所有者直接經營管理企業，企業所有權與經營權融為一體。三是人治管理，企業管理制度不健全，管理以家長或企業領導者的意志為轉移。家長的倫理權威起著至關重要作用，家族倫理是調節企業內部關系的重要機制^[3]（P150）。顯然，這種企業管理體制是由家庭管理發展起來的，或者說實際上就是家庭管理在企業中的延伸。應當說，在家族企業發展初期，這種管理方式不僅具有必然性，而且可以降低管理成本和管理風險，具有一定優越性。但是，隨著企業規模的不斷擴大，經營范圍和層次的不斷拓展，市場競爭環境的日趨復雜，這種家長制管理的局限和弊端就逐步暴露出來，成為制約企業發展和提升的嚴重阻礙。作為市場微觀基礎的經濟組織的企業，與作為社會生活單元的家庭，不僅有著不同的性質和規模，而且有著不同的運行規律和機制。企業是一種專業化的贏利組織，受市場規律約束，以利潤最大化為基本價值取向；而家庭是社會的基本生活單位，主要承擔著生命的延續和生活的組織，它以血緣和親情為基本的紐帶，以家庭傳統和倫理為調節機制^[5]（P165）。顯然，二者不僅承擔著不同的功能，運行機制也有本質的不同。家長制管理不可避免地把家庭管理方式和運行機制引入到企業管理中，必然造成對企業管理的非專業化、非市場化，給企業的運行帶來消極影響。同時，好的家長未必是好的企業家，特別是當家長不能擺脫家長角色而是以家長身份來管理企業時，家長就一定不是好的企業管理者。現代企業需要專業經營者以專業化方式來進行管理，家族制企業管理中所有權與經營權的統一，使得外部專業管理人才難以被引進，引進來了也因為缺乏控制權難以大有作為。集權式管理也會嚴重壓抑下屬的積極性和主動精神，一人說了算會嚴重影響企業的科學決策。特別是當家長管理者出現失誤或者能力不足時，管理的混亂或低效就在所難免。家長制管理過于依賴家族倫理來進行管理，人情關系不可避免，制度建設往往不健全，人治色彩非常明顯，與現代企業經營所需要的專業化、制度化管理是背道而馳的。

因此，要促進企業向更高層次和更大規模的發展，民營企業的管理體制必須實現根本的轉型，即由家長集權式的人治管理體制向現代企業治理體制和管理方式的轉變。

其一，對于那些已經發展到超出家長制管理所能適應的較大規模民營企業來說，應該在產權改革和轉型的基礎上，努力實現治理結構由單一集權式向所有權、經營權分離的轉變，由家長獨斷體制向分權、授權體制的轉變，有條件的要力求建立完善的現代企業的法人治理機制。所有權與經營權的分離是現代企業的一個基本特征，所有者作為股權人享有股權所有者的權利，獲取股權收益，而企業經營則委托給專門的企業經營者。這不僅解決了企業專業化經營的問題，也使得企業資產（股權）能夠比較容易擴展，促進了企業快速發展。民營企業要做大做強必須解決企業規模擴展和專業化經營的問題，而這兩個問題都只有在企業實現所有權與經營權分離，健全委托代理關系的情況下，才能有效實現。當然，這里的分離并不是說原來所有者或現有的控股的民營企業主不能經營企業，而是說他（她）應該是以一種專業經營者的身份而不是所有者的身份來經營企業。企業經營者可以是企業主，也可以是外聘經理，基本要求就是具備良好的專業化的經營才能。

其二，管理主體由家長和家族成員向企業能人的轉變，逐步實現管理的專業化、專家化。家族制企業由于產權的家族性，外部經營者往往難以進入，從企業的主要領導者到各部門的負責人，大多數都是家族成員，即使有少數經營者進入，往往也得不到重用，發揮不了重要作用。這是造成企業管理不規范、低效率的重要原因。因此，必須在產權改革的基礎上，從根本上改變這種任人唯親的現象，以專業人才來實現專業化的管理，實現企業管理的現代化。

其三，決策機制由經驗獨斷、隨意化決策向科學化、民主化的組織決策轉變，建立企業科學決策體制。一方面要在產權改革的基礎上建立健全企業董事會，重大決策由董事會討論決定；另一方面是要建立專業性的企業調研機構，對市場信息、產品開發、產業投資、資本運營等進行科學的調研，為企業決策提供可靠依據。同時，民營企業要善于借用外腦，與相關研究機構和專家合作，利用專家的智慧為企業決策服務。

四、經營方式轉型：由自發粗放式的經營方式向現代市場經營方式的轉變

我國現有的民營企業大部分都是從較小規模甚至個體經營成長起來的，很長時期都是在一個不完善的市場環境中逐步發展起來的，這就使得其經營方式存在明顯的局限與不足：不少企業經營理念落后，視野狹窄，小商小販意識濃重，長于計較眼前小利小惠，缺乏戰略經營眼光；經營方式粗放，常常只是憑經驗進行營銷，缺乏對市場的科學預測，不懂得現代營銷方法的運用；經營手段不規范，大部分企業都存在違規操作，用非市場方式獲取經營利益的行為和表現，少數企業甚至把商業賄賂、假冒偽劣等違規行為作為發財致富的捷徑和經營訣竅等^[4]（P4）。隨著我國市場經濟體制的逐步完善和民營企業的發展，這種狹隘、粗放和不規范的經營方式，明顯地不能適應新的市場環境和企業發展的要求，需要進行根本轉變和全面提升，實現從自發粗放式的經營方式向現代市場經營方式的轉型。

首先，要更新經營理念，轉變經營觀念，擺脫非市場經濟體制下小商小販的那種經營觀念和習慣，確立現代市場經濟條件下的經營理念。這主要有：（1）思維視角由商品生產銷售者主體向消費者主體意識的轉變，把消費者的需求作為生產經營最為根本的依據。在現代市場經濟條件下，企業成敗的關鍵不在生產者如何去設計自己的產品和經營策略，而在于消費者對企業及其產品的認可與否，因此企業的一切必須以消費者的需求為中心，滿足消費者的當前需求，發掘消費者的潛在需求。這里的關鍵是，不能僅僅把消費者當成可以利用的對象，而是首先要把他們當做一個值得尊重、需要去對其負責的主體，也就是不能只是口頭上說“消費者是上帝”，而是真正把消費者當做衣食父母來對待。（2）由只注重產品向在保障產品質量基礎上更加注重服務、注重品牌的轉變。重生產輕服務在一些民營企業中具有普遍性。而在技術和產品質量逐步趨同化的現代市場中，服務往往是企業競爭成敗的關鍵。因此，民營企業只有轉變觀念強化服務才能在市場競爭中立于不敗之地。同時，不注重品牌建設也是一些民營企業的老毛病，不僅造成了企業產品附加值少、價格低，而且市場交易成本高。因此，民營企業必須改變有產品無品牌的被動局面，加大投入培育和優化自主品牌。（3）由片面注重利潤最大化向注重企業信譽、企業形象和企業無形資產的轉變。企業為利，天經地義，但是一定要“取之有道”，講求誠信，注重信譽，在追求企業自己利益的同時，注重企業的社會責任，努力去打造企業優良的社會形象。只有這樣，才能保證企業的長期和可持續發展。（4）由只注重競爭獲得個別利益到注重競爭和合作相結合、實現雙贏觀念的轉變?，F代市場經濟發展一方面是競爭越來越激烈，一方面是合作越來越普遍。明智的企業已經拋棄傳統的你死我活的競爭方式，而是在競爭的同時，尋求合作，在合作中實現雙贏。民營企業在轉型發展中也必須拋棄狹隘的競爭觀念，樹立一種大局觀，更加崇尚合作，努力在合作中實現共贏。

其次，在經營手段上，由依靠經驗和手工操作向依靠現代營銷手段的轉變。由于受各種條件和觀念制約，民營企業往往不大注重經營手段技術上創新上的投入，往往滿足于經驗和手工操作，這是造成民營企業在經營決策落后和經營方式難以上檔次的一個重要原因，嚴重制約了民營企業效率的提高和本質的提升。民營企業要實現經營方式上的現代轉型，必須在經營手段上加大投入，全面提升經營方式的技術水平。其一，要學會科學的市場調研和分析，把經營決策建立在科學的市場調查、市場預測的基礎上。其二，要學會借助計算機、網絡等技術來處理、獲取、傳播經營信息和實現商務目標；其三，要學會利用電視、報刊等現代傳媒和其他平臺來開展公共關系活動，優化企業和產品形象，促進經營目標的實現。

再次，在經營方式上，克服不規范、非市場化的營銷方式，確立依法經營、誠信經營、規范化經營的原則，構建規范化、理性化、現代化的市場營銷方式和科學的經營管理體制。由于各種原因，目前民營企業經營不規范問題比較突出，在一些企業中存在制假售假、偷稅漏稅、拖欠債務、商業賄賂等現象。這種不規范的現象在民營企業發展初期有一定的必然性。但是民營企業只有超越了這種不規范、非市場化的經營方式，才能成長起來。作為正在走向現代化的民營企業來說，必須徹底擺脫這種靠不正當方式來牟取利益的行為沖動，勇于拋開小路走大道，堅持依法經營，誠信經營，規范自己的生產經營行為。只有遵循市場規則，運用市場方式來積極參與市場競爭，才能在市場經濟中不斷壯大發展。

第四，在企業經營發展方式上，由只注重實務運作的片面發展向注重以企業文化建設為主導的企業全面發展的轉變。民營企業發展的初期，往往只注重產品的生產和銷售等物質層面的東西，無法顧及企業文化建設，發展也是單一片面的。但是，當企業發展到一定階段以后，企業文化建設就變得至關重要。企業文化猶如一個人的精神，一個人沒有良好的精神狀態，難以有大的作為，一個企業沒有健全的企業文化，不可能做大、做強、做久。優良的企業文化是企業的靈魂，是企業的核心競爭力，是企業可持續發展的根本保障。民營企業只有培育和發展出自己獨特和優良的企業文化時，才是一個成熟的、可持續發展的企業。因此，民營企業必須走出重物質輕文化的誤區，大力加強企業文化建設。以企業文化為先導，促進企業全面發展，提升企業的整體素質和綜合競爭力，這是企業現代性轉型的真正實現。

此外，除了以上企業體制方面的轉型以外，對于一部分已經具有良好發展基礎的企業來說，還需要努力實現產業結構的轉型，即由勞動密集型產業向資本密集型和技術密集型產業的轉型；組織結構的轉型，即由單一制企業向企業集團的轉型等。

總之，民營企業轉型是大勢所趨，在新的市場環境下，所有民營企業都存在一個轉型和創新的問題。但是，民營企業是一個大范疇，包含著各類性質和各種發展水平的企業，不同民營企業面臨的發展問題是多種多樣的，條件也各不相同，企業需要根據自己的現實狀況、特點和發展水平，來選擇實現轉型的類型、戰略和方式。如一些發展基礎好，規模很大的民營企業，在產權結構和管理方式上都需要考慮向現代企業制度轉型的問題，剛剛起步的民營企業的轉型可能主要在于經營方式上如何與現代市場經濟接軌；民營高科技企業在創新企業制度安排時，需要充分考慮到人力資本產權的問題，一般商品生產經營企業的制度創新則主要集中在基于物質資本的治理結構和管理體制上。如何實現民營企業的現代轉型是一個復雜的過程，不可能一蹴而就，也沒有普遍適應的模式，需要在深入調查研究和審慎分析的基礎上，循序漸進，謀定而動；更需要具體情況具體分析，因“企”制宜，區別對待。

民營企業的轉型的主體無疑是民營企業和企業家，同時需要政府為其創造良好的政策環境和轉型條件，需要全社會的理解和支持。我們還必須認識到，民營企業轉型過程中必然產生一系列的矛盾和沖突，需要付出一定的轉型成本，甚至可能在短時期內轉型成本大于轉型收益。但是，為了適應社會主義市場經濟發展的客觀要求，為了應對日趨激烈的市場競爭，為了把企業做大做強，實現可持續發展，民營企業除了通過不斷創新和改革，提升自己的實力和水平，逐步實現向現代性企業的轉型以外，別無選擇。

參考文獻

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［5］張原義，明立志，深傳運.中國私營企業發展報告［M］.北京：社會科學文獻出版社，2002.

［責任編輯國勝鐵］

On Transition of Private Enterprise

——Transition，Innovation and Sustainable Development

LUO Neng-sheng

(College of Economics and Trade， Hunan University， Changsha， Hunan 410079， China)

Abstract: In china， great changes have taken place in the private enterprises. Therefore， we need to reform the structure of property right， administration system and management pattern of private enterprises: we need to change the single and closed family-based structure of property right of private enterprises to the multi-dimensional and open social one; we need to change the management system from rule by man to the one of rule by law; we need to change the way of management from extensive operation to intensive one. In order to improve the system of the private enterprises， we need to analyze every private enterprise by the specific situation gradually; every private enterprise and every entrepreneur should take measures to reform the system. And， government should also improve the exterior circumstance and condition for the private enterprises.

Key words: private enterprise; transformation; innovation; sustainable development