企業自主創新風險預控及防范策略

摘要：自主創新是促使企業成長、提升核心競爭力的重要途徑，但它卻受到許多不確定因素的影響，存在著高風險。文章對自主創新風險因素進行了分析與探討，提出了企業預控及防范自主創新風險的應對措施，以提高其自主創新的成功率。

關鍵詞：自主創新；風險預控；防范策略

一、引言

提高自主創新能力、走中國特色的自主創新之路是新時期我國的重大國家戰略，自主創新已經成為許多企業在市場競爭中獲得競爭優勢及高額收益的重要途徑，許多企業越來越重視自主創新能力的培育與提升，然而，自主創新過程的復雜性、動態性和不確定性也決定了其高風險性，如果從事自主創新活動的企業對創新風險因素認識不足或者沒有足夠的力量加以控制，就會使企業遭受巨大損失，要避免和減少損失，將威脅轉化為機會，企業就必須了解和掌握自主創新風險的影響因素，對風險進行識別。進而采取有效的防范和控制措施，從而提高自主創新的成功率。

二、企業自主創新風險因素分析

自主創新風險是指企業在從事自主創新活動過程中，由于企業內外部各種不確定因素的影響而導致自主創新失敗的可能性。

企業的自主創新活動過程具有動態性和系統性的特點，任何階段出現嚴重問題，就可能導致整個創新活動的失敗，具體活動過程如圖1所示。

因此，按照圖l所示的企業自主創新活動過程，可以將自主創新的風險因素歸納為創新決策風險、技術風險、市場風險、管理風險、資金風險、生產風險和政策與社會環境風險。

1 創新決策風險。企業的自主創新項目一般都是投資金額巨大，周期較長，經濟效益難以準確預見，一旦決策錯誤，如選擇了錯誤的戰略類型，或自認創新項目與創新戰略定位不相符或戰略時機把握不準等等，都會給企業造成巨大的經濟損失。因此，正確的創新決策是自主創新成功的先決條件和首要前提，但企業在進行創新決策時往往會受到各種主客觀條件的限制和約束。使決策結果帶有很大的不確定性，即存在著決策風險。

2 技術風險。技術風險是指企業在創新過程中。由于技術方面的因素以及其變化而帶來的不確定性。自主創新的主力是技術研發，技術上的成功雖然不能表明自主創新過程的成功，但是技術上的失敗卻會導致自主創新的失敗，因此，技術因素是決定自主創新成敗的關鍵。

技術風險主要包括技術開發風險、技術成果轉化風險和技術替代風險。技術風險與技術生命周期密切相關，在技術的童年期，企業的主要工作是研發，由于研發充滿了不確定性，如果在研發過程中，企業自身的技術基礎較差。技術人員數量不足、技術能力有限，就容易導致企業自主創新力不從心，就會產生技術的研發風險。

在技術的青壯年和老年期，由于技術的大規模應用。出現技術模仿現象就會產生技術的替代風險。若企業自主研發的技術水平不高，未能形成有效的技術壁壘，則企業的技術替代風險就會很高。

企業技術研發的最終目的是形成知識產權并將技術成果商品化，滿足市場需求，獲得豐厚的利潤。如果新技術不能成功地轉化為能夠上市的新產品，那么研發新的技術就相當于空中樓閣，無法商品化，從而導致自主創新失敗，形成了技術成果的轉化風險。

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3 市場風險。技術研發成功后。只有推出新產品并在市場上進行銷售，取得創新收益，技術研發才真正完成使命，但創新產品銷售時會面臨很多不確定性因素。這就形成了市場風險。

對于企業來講，如果新產品沒有市場，投入越多，虧損就越大，甚至會威脅到企業的生存。所以，企業必須十分重視自主創新的市場風險。

4 管理風險。管理風險是指在自主創新活動過程中，由于管理不善和決策不當而帶來的風險。企業的管理貫穿于創新的全過程，管理所達到的企業各方面因素的協同能力高低，對企業的自主創新成敗起著關鍵性的輔助作用。因為企業的自主創新不只是研發人員的事，而應是全體員工的共同行為。因而，企業家、研發人員、銷售人員、生產制造人員、售后服務人員、管理人員、財務人員等。都應該在分工的基礎上，相互合作、協同，人人成為創新者，并產生單個人所無法產生的協同創新作用。同時。企業的自主創新也需要使戰略、技術、市場、文化、制度、組織等要素達到全面協同匹配，以實現最佳的創新績效。因此，管理是自主創新風險中的影響力很大的無形因素。

5 資金風險。資金風險是指因資金不能適時足額供應而導致創新失敗的可能性。資金是企業自主創新的血液，它也貫穿于企業自主創新的全過程，創新過程的不確定性。使得各階段對資金的需求也是不確定的，但任一階段的資金短缺或供應不及時，都會造成創新過程的停滯或失敗。因此，企業必須高度重視自主創新中的資金風險。

6 生產風險。生產風險是指在自主創新產品研發設計成功之后投入生產之時。由于生產系統中的有關因素及其變化的不確定性而導致創新失敗的可能性。如難以實現大批量生產、工藝不合理、設備和儀器損壞、產品合格率低、生產供應系統無法滿足批量生產的要求等，這些因素都會對自主創新成果的商業化產生重要影響。

7 政策與社會環境風險。政策與社會環境風險是指國家及地方各種政策和社會環境的變化而給企業自主創新帶來的風險。企業的自主創新活動是在一定的政策和社會環境下進行的。國家及地方各種政策和社會環境的不同，對企業自主創新的影響程度也不同。比如國家及地方財稅政策、區域發展政策、環保政策、金融政策、社會自然環境和社會文化環境的變化。都會對企業的自主創新產生重要的影響。從而形成了政策與社會環境風險。

三、企業自主創新風險預控對策

1 增強自主創新風險管理意識。由于自主創新是一項有目的、有組織的系統工程，涉及企業的方方面面，企業各個職能部門必須真誠合作、各生產要素應充分協調才能成功，并不僅僅是人、財、物力的簡單投入就可以實現創新效益，因此，企業需要牢固樹立和增強風險管理意識，正確分析和估計創新過程中可能遇到的各種風險。正確認識創新風險與收益的關系。從而做好迎接和挑戰風險的思想準備。

2 加強信息管理。對企業自主創新而言。信息是否完備、是否充分、準確及時，對自主創新風險的預警預控及自主創新的成敗起著至關重要的作用，因此，企業應采取有效的措施，加強信息管理。企業在獲取信息時，要注意收集信息的手段要現代化。收集和處理分析信息的人員要專業化。這樣才能保證信息的原始性、完整性、及時性和準確性。從而為企業自主創新決策及風險預控提供充分有力的信息平臺。

3 建立完善的風險預警監控體系。企業自主創新是多環節、多階段的活動過程。不同環節、階段的創新風險各不相同，因此，企業應建立完善的風險預警監控體系，從而對不同的創新環節，創新階段風險做出快速反應，及時對風險進行系統、詳盡地分析。合理評估其發生概率及可能損失程度，具體情況具體分析，有針對性地采取相應措施進行預控。

4 完善資金保障體系。企業在進行創新活動時。各個階段都需要大量的資金支持，一旦資金短缺，整個創新活動都將面臨夭折的風險，因此，企業在將創新戰略納入企業整體經營戰略的同時，應完善資金保障體系。對資金的籌集和使用要有統籌規劃，應采用多種籌資渠道和籌資方式來保障自主創新資金的及時足額到位。

四、企業自主創新風險防范策略

1 風險回避策略。(1)選擇低風險的領域。當企業現有市場競爭激烈，而企業又缺乏在競爭中取勝的能力時。可瞄準市場中的某些空白領域進行產品創新。由于市場缺乏競爭，因而可以回避競爭性風險。但采取該策略時應當注意兩點，一是必須選準創新領域范圍，這要求信息收集要充分，并且對信息的判斷要準確；二是一旦進入新的領域，企業必須營造自身優勢，以防其他競爭者的進人。(2)選擇風險低的創新項目或低風險的實施方案。對于創新能力較低的企業而言。可選擇風險低的創新項目來主動回避風險，但這種策略不應當成為企業的一種戰略或傾向，因為自主創新項目的低風險往往意味著低收益。同時也應注意，有時風險低的創新項目也會由于從事的企業數量較多而存在較高的競爭性風險。

當企業自主創新的各個階段中都存在著多種實施方案可供選擇時。可選擇風險低且成功率高的方案進行實施，這樣可以有效地回避創新風險。

2 風險分散策略。(1)階段性開發策略。即企業對自主創新風險較大的項目可分階段進行投資，先投資少量資金進行預先研究，根據前一階段的情況及效果再決定是否繼續后續階段的開發工作。(2)產品組合策略，即企業同時進行相互關聯的多種產品的創新開發。產品之間的風險可以相互抵沖，以降低總體風險。(3)項目組合策略，即企業同時進行多個新項目的研發，形成項目組合，使自主創新的風險得到分散。需要注意的是，這種策略的實施總要受到企業所擁有資源的制約，項目的分散程度越高，投入的資源也將越大，相應也會增加項目失敗的可能性。(4)聯合創新策略。自主創新不等于自我創新，企業可以結合自身實際，在創新模式上可以選擇企業和高校、科研單位之間的聯合創新，它不僅能增加承擔風險的主體個數，分散創新風險，而且能實現優勢互補，提高創新的成功率。