增長極理論與國家綜合配套改革試驗區建設

摘 要：傳統的增長極理論經歷了半個多世紀的發展，曾經受到來自各方的質疑。增長極理論的生命力在于“佩魯式”的回歸與充實。基于制度創新的增長極理論在很大程度上就是這樣的一個嘗試。基于制度創新的增長極理論對于轉型的中國經濟發展起到現實的指導作用，也構成了目前國家綜合配套改革試驗區建設和發展的理論基礎。

關鍵詞：增長極理論；制度創新；綜合配套改革

中圖分類號：F115 文獻標識碼：A

文章編號：1000．176X(2008)02．0120-05

一、增長極理論的發展與回顧

增長極理論經歷了半個多世紀的發展，雖然褒貶不一，但是對于中國的區域經濟發展起到了切實的影響。佩魯在其《經濟空間：理論的應用》和《略論發展極的概念》等著述中，提出以“發展極”為標志并以“不平等動力學”或“支配學”為基礎的不平衡增長理論。他將經濟空間分為三種類型，即規劃的空間、作為力場的空間和同質類聚空間。佩魯講的經濟空間主要指“作為力場的空間”，“經濟空間由那些能產生離心力和向心力的中心（極或焦點）構成”^[1]。佩魯從抽象的經濟空間出發，認為經濟空間存在著若干中心、力場或極，產生類似“磁極”作用的各種離心力和向心力，從而產生相互聯合的一定范圍的“場”，并總是處于非平衡狀況的極化過程之中。

佩魯的弟子、法國經濟學家保德維爾(Boudeville)在《區域經濟規劃問題》和《國土整治和發展極》等著述中對“經濟空間”這一術語作了開拓性(從經濟空間拓展到地理空間并從經濟理論延伸到經濟政策) 的系統闡釋。在他看來，經濟空間既包括經濟變量之間的結構關系，也涵蓋經濟現象的地域結構或區位關系；發展極既可以是部門的，也可以是區域的，并正式提出“區域發展極”概念。增長極理論的政策化和實用化構成了增長極理論進一步發展的主要特征。其代表作有：“威廉姆森(J ． Williamson) 的《地區非均衡和國家發展進程》(1965 年)，弗里德曼(Friedman) 的《區域政策》(1966 年)，胡佛(Hoover) 的《區域經濟導論》(1972 年)，漢森(Hansen) 主編的《區域開發中的增長極》(1972 年)，利奧伊德(Lioyd) 的《空間區位》(1977 年)，英蒂蓋特(intigator) 的《經濟模型技術與應用》(1977 年) ，布朗(Brown) 的《區域——國家經濟模型》(1978 年) 等。尤其是艾薩爾德(W． Isard) 總結了諸多國家實施區域經濟和發展極政策的經驗，并根據親自參與區域規劃和開發工作的實踐，相繼撰寫《區域分析方法》(1960 年) 和《區域科學導論》(1975 年) 等著述，為國家干預區域經濟提供了可具操作性的政策理論和方法，奠定了包括增長極理論在內的西方區域經濟學的基礎。”^[2]

在實踐層面上，一些發達國家、發展中國家(例如墨西哥、韓國、巴西、印度、新加坡)在20世紀60年代后，紛紛將這一理論付諸于實踐。法國政府1960年頒布空間發展計劃，并成立國土整治與區域開發機構，選定8大城市地區為“中型發展極”，抑制巴黎中央地區的過度膨脹，通過優惠政策促進法國落后地區的經濟發展。美國政府相繼制定區域再開發法(1961年)、阿爾巴拉契區域開發法(1965年)。其中對落后的田納西河流域地區的開發是卓有成效的。日本政府1962年以來多次制定全國綜合開發計劃，把日本劃分為七大經濟區，便于統一規劃和分類指導各地區經濟的發展。德國頒布關于改善區域經濟結構的共同任務法(1969年)，聯邦政府提供區域經濟促進費用的50%。許多發展中國家采取社會經濟綜合發展戰略，把開發落后邊遠地區作為經濟發展的戰略重點，并以諸如減免稅收、提供低息貸款等優惠政策，開辟各類新工業區和內地自由貿易區。巴西的中西部和北部是經濟落后地區。1960年巴西首都從里約熱內盧遷到中部的巴西利亞，以此帶動中部的經濟發展；并在北部設置馬瑙斯自由貿易區，成立亞馬遜經濟開發計劃管理局、東北部開發管理局、東北銀行和東北教育基金，從而使整個亞馬遜河流域的經濟狀況大為改善。據統計，50年代至70年代初期，發展中國家運用的增長極政策的成功率占50 %。

二、增長極理論的“佩魯式”回歸與充實

佩魯的增長極理論在隨后的學者的豐富和發展之下，取得了相應的成就，但也不難發現其受到越來越多的質疑。增長極理論在區域空間經濟發展中的運用導致了一系列的問題。但是，“增長極戰略的失敗并非佩魯理論的失敗，而是他的弟子們歪曲應用的失敗，主要是保德維爾的失敗”^[1]。保德維爾將佩魯的抽象的增長極理論拓展到具體的“空間增長極理論”，并進而形成了培育空間增長節點（中心城市等）的區域戰略舉措。這種將抽象理論直接具體化的做法，導致了一些不切實際的想法，直接削弱了增長極理論對于經濟發展的指導作用。增長極理論的生命力在于“佩魯式”的回歸與充實。

1．增長極理論的“抽象”表達

佩魯的增長極理論具有高度抽象的特征。1955年佩魯對增長極理論進行系統解釋的時候，指出：“如果把發生支配效應的經濟空間看作力場，那么，位于這個力場中的推動性單位就可以描述為增長極”。很顯然，佩魯強調的是一種相對抽象的經濟空間力場。為了進一步說明，佩魯認為，自己所說的經濟空間是一個全球性的概念，“拉丁美洲的真正增長極仍然在歐洲，從某種程度上講在美國。增長極經過極化過程后，會產生擴散效應。但在哪些地方能感到這種效應并不一定，當然也不能保證對增長極周圍直接接壤的地理空間產生擴散效應，有時甚至在增長極所在的國家也不會感覺到”^[1]。佩魯在談到增長極理論中的核心——推動性單元時，也體現了其理論的抽象性。佩魯認為，推動性單位是一種處于支配地位的經濟單位，他的增長或創新將促使其他經濟單位的增長，推動性單位可能是工廠，或是同部門內的一組工廠，或是有共同合約關系的某些工廠的集合。

很顯然，佩魯的增長極理論具有高度抽象的特征，正是這種高度抽象，使得其理論對于現實問題的解釋力更強，對問題的包容力更強。增長極是一種抽象的空間場中的優先啟動和推動核心，它通過極化效應和擴散效應影響經濟的發展。我們在重新理解增長極理論的時候，一定要注重體會這種抽象，而不可一味地希望將其具體化到空間組織模式上面。

2．增長極理論是一種發展理論

佩魯的增長極理論，實質上是一種發展理論，它強調的是“增長（發展）如何產生？如何進一步發展的”。佩魯認為，“增長并非同時出現在所有地方，它以不同的強度首先出現在一些增長點或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴散，并對整個經濟產生不同的最終影響”^[3]?！耙粋€增長（或發展）極是一個與周圍環境結合的增長誘導單位。在這個緊密相聯、充滿活力的環境中，由于主動單位，即新的企業的建立而產生廣泛的各種集聚和互補效應”^[1]。在這里，推動性單位是一種處于支配地位的經濟單位，它具有規模大、增長較快、與其他工業投入—產出聯系廣泛而密切、有創新性等特點，它的增長或創新將促使其他經濟單位的增長。

佩魯的增長極理論是一種沒有經過嚴格的邏輯證明的發展理論，它在相當大的程度上不具有操作性，它可以構成制訂區域經濟政策和區域發展規劃時的理論依據，但不可以簡單的以其為基礎，人為構筑區域社會經濟發展的地域組織模式。佩魯的增長極理論是一種增長、發展理念，是解釋增長不平衡的一種假說，而不是區域空間結構組織方式的理論依據。這也是后來的增長極理論在實踐中遇到種種失敗的癥結所在。

3．增長極理論與制度創新

增長極理論強調創新的推動作用和創新的不均勻分布。佩魯認為，“增長并非同時出現在所有地方，它以不同的強度首先出現在一些增長點或增長極上”。很顯然，佩魯這里強調“創新和增長的空間不平衡問題”。佩魯把增長極分為兩類：一類是廠商或企業；另一類是產業。它們的共同點是創新?！皠撔掳巡煌幕蜃芳拥淖兞恳敕e極的代理人和一群代理人的經濟視野和計劃之中，它具有不穩定的效應?！币虼?，并非所有的廠商和產業都具有創新功能，只有“成功的創新”性的廠商和“領頭產業”在一定的經濟空間中對其他廠商和產業才具有支配誘發和推進的功能?！皠撔隆崩碚撛醋杂谛鼙颂氐膭撔抡?，熊彼特認為，“創新就是建立一種新的生產函數，也就是說，把一種從來沒有過的關于生產要素和生產條件的‘新組合’引入生產體系，這種創新概念包括五種情況：（1）采用一種新產品。（2）引進新技術，即新的生產方法。（3）開辟新市場。（4）控制原材料的新供應來源。（5）實現企業的新組織”。很顯然，佩魯的增長極理論所指的創新思想來自于熊彼特。他強調微觀企業和產業的創新機制。隨著對經濟發展規律的進一步探究，我們不難發現“在現代市場經濟中，特別是在轉型經濟條件下，體制、制度的創新對社會經濟的影響更為凸現”。而這種制度創新更有其空間的限制性，制度創新需要相應的空間環境和空間條件，這也必然導致制度創新在空間上分布的不均衡性。制度創新不均衡性是對增長極理論中創新空間不均衡的極大補充，也符合佩魯增長極理論的“抽象”方法。

4．社會、政府主體行為與增長極理論

增長極理論強調發展，強調企業、產業創新的空間不均衡性，但是卻忽視了社會組織、政府主體在經濟活動中的作用。政府，特別是地方政府作為區域經濟發展中的重要主體，正日益參與到區域經濟發展中來。同時，區域的協調發展也離不開各種社會組織的參與。增長極理論沒有考慮這些，這也就導致其理論的結果只能解釋完全市場經濟條件下的純經濟增長問題，而不能回答“轉型經濟”條件下的“社會主義和諧經濟”發展。對于增長極理論的豐富，最為關鍵的是需要引入政府和各種社會組織的行為分析。

三、基于制度創新的增長極理論及其模型

1．基于制度創新的增長極理論的假設前提

模型的假設條件：（1）將區域分成發達地區和落后地區。（2）制度創新在發達地區是內生的，在落后地區是外生的。也就是說，制度創新總是在發達地區發生，然后向落后地區擴散，并且制度創新的傳導不花費時間和成本。（3）完全市場競爭條件下，信息充分。（4）初始時刻，發達地區的制度創新水平高于落后地區(注：可以假定，國家綜合配套改革使得制度創新優勢存在可能。)。

2．區域創新能力差異

由于制度，特別是制度創新，與區域創新能力及其環境密不可分。社會經濟發展的不同階段，不同的地理人文差異，會導致制度創新的區域差異存在。而且，不同的地區制度創新對于社會經濟發展的貢獻程度和方式也不盡相同。正是這種創新在區域間的差異以及制度創新對于社會經濟發展的巨大作用，使得基于制度創新的增長極理論得以成立。我們假定兩類地區：一類是落后地區；一類是發達地區。一般來說，落后地區的制度創新能力較差，發達地區的制度創新能力較強，進而形成了“制度勢差”。發達地區通過制度創新的傳導，引領社會經濟的發展。我們進一步利用圖示來說明不同區域的制度創新對社會經濟的貢獻差異，見圖1所示。

圖1中，橫軸T表示時間，縱軸表示制度創新的能力和制度創新的績效。一般來說，落后地區的創新能力要低于發達地區。落后地區形成的制度創新對于社會經濟的激勵作用也不同于發達地區。如圖1所示，落后地區形成的制度創新的績效在時間維度上表現為拋物線型，作用績效在初期體現明顯，但是在較短時間內衰減迅速；先進地區的制度創新績效在時間維度上，往往表現為S型，制度創新對社會經濟的績效在一個較長時間內發生作用，且其績效不會出現較大的波動。

3．基于制度創新的增長極模型構建

（1）發達地區的制度創新特質

按照上述假設條件和制度分析，制度創新具有連續性和正反饋效應，即發達地區的制度創新基礎和創新增長速度會較為迅速。在制度是內生條件下，制度創新與要素之間存在增函數關系，制度創新能夠有效提高要素組合效率，推進區域經濟增長。制度創新對經濟增長具有明顯的規模報酬遞增效應。

（2）落后地區的制度創新特質

根據假設條件，落后地區的制度創新是外生給定的。落后地區從發達地區引進制度創新需要花費相應的成本。發達地區對落后地區的制度創新優勢極為明顯時，即制度創新能力落差較大，區域經濟極化效應明顯。

（3）制度創新作用的發揮

制度內生和制度外生在區域發展中的作用取決于制度形成的資本、土地增長率的變化及外生制度創新系數變化。也即是說，制度創新對要素組合的變動率決定制度創新的效益。制度外生和制度內生的根本區別在于制度內生的累積創新效應。

（4）制度內生增長極模型的說明

制度內生增長極模型旨在說明發達地區可以通過帶動落后地區的制度創新，促進制度創新的擴散，實現落后地區的收入水平的提高。具體做法可以考慮通過衡量存在制度創新優勢時的制度內生增長極與不存在創新優勢時的兩種發展模式之間的產出增長率之差來表示。該產出增長率之差表現為與消耗的時間成反比，則說明制度創新增長極發展模式是較為成功的。這種思路可以具體落實到數理推導層面。

4．基于制度創新的增長極理論的傳導

增長極理論旨在說明增長的空間不均衡分布及其擴散影響，最為直接的是借助于企業、產業間的前向關聯、后向關聯等效應，實現聯動傳導過程?；谥贫葎撔碌脑鲩L極理論，在上述前提基礎上，也面臨擴散的問題。制度創新的擴散與企業、產業間的技術創新擴散有所不同，其受到一些相關因素的影響。

（1）環境差異的影響

區域間的制度創新傳導，通常受到制度環境的影響，特別是空間距離的影響。這里所有的空間距離，不是指單純的地理空間距離，而是社會經濟空間距離。它可能包括社會經濟發展的差距、文化的差異、技術的差異。這種空間距離造成的環境差異，會影響到制度創新的傳導。差異過大，會直接影響到制度創新的傳導過程。

（2）制度“勢差”

制度創新的傳導一般從先進流向落后，一個地區往往從發達于自己的地區學習新的制度。地區間制度“勢差”越大，即相應的知識存量和體制優勢度差距越大，可以學習、模仿的潛力和趕超的余地就越大，但這并不意味著制度創新的學習效果就越好。制度創新的學習效果依賴于雙方是否有適度的“勢差”。“勢差”過小，造成可學習的制度創新過少；“勢差”過大，若無高效的學習力支撐，則落后地區無法學習。因此，制度優勢度差距對制度學習效果的影響是非單調的，其效果的發揮受到學習力的制約和影響。

（3）地方政府學習力

地方政府的學習力是指地方政府將區域外部的制度創新進行內部化的能力，這種學習力包括將外部的制度創新如何有效地本地化、創新化和適用化，從而形成適應于本地區社會經濟發展的制度和具體政策舉措。這種政府的學習力在一定程度上可以通過政府效率指標來反映。

（4）上級政府的約束

制度創新的主體往往是地方政府，但是這種制度創新一般都會受到上級政府的制約。這種制約也會影響制度創新的學習，在一定程度上上級政府的“無為而治”往往有利于促使下級政府的制度創新過程。

作為制度落后一方的地區在承接制度創新方面，往往可以通過相應的效應來實現其制度創新的傳導過程，進而實現增長極理論中的擴散過程。具體來說，落后地區對于先進地區的制度創新的引入，可以通過激活效應、成長效應、引致效應和正反饋效應影響其社會經濟活動，進而實現制度的更新，見圖2所示。

所謂激活效應，是指引入相應的制度創新之后，對于原有的社會經濟活動有著一種激活功能，能夠有效地發揮存量經濟活動的效率；成長效應，是指制度創新的導入能夠在一定程度上進一步培育新的制度創新能力；引致效應，是指單項的制度創新能夠引發關聯制度進行變革，進而有效地抬升整體制度環境水平；正反饋效應，是指制度創新引發的社會經濟活動的啟動能夠自發的形成正反饋機制，進而不斷促進社會經濟的發展。具體過程可以通過圖2來表示：

四、簡短結論

2005年6月21日，國務院總理溫家寶主持召開國務院常務會議，批準上海浦東新區進行社會主義市場經濟綜合配套改革試點。從中國區域經濟發展總體布局出發，探索新的歷史條件下區域發展的新模式，2006年5月26日，國務院正式批準天津濱海新區成為國家綜合配套改革試驗區。隨之，深圳、杭州、大連等城市紛紛申請進行綜合配套改革。國家綜合配套改革試驗區的提出和建設，將成為中國下一階段深化改革開放的前沿陣地，將擔負著探索建設和諧社會、創新區域發展模式、提升區域乃至國家競爭力的宏偉使命。

國家綜合配套改革試驗區建設正是要培育基于制度創新的增長極，以此來帶動區域經濟，乃至整個中國社會經濟的持續健康發展。借鑒制度創新的增長極理論，我國國家綜合配套改革試驗區建設需要重視以下幾個方面：

第一，國家綜合配套改革試驗區應該致力于社會經濟生活各方面的“制度創新”，進而培育制度“高地”，實現依托于制度創新的社會經濟發展“增長極”，帶動區域乃至全國社會經濟的發展。國家綜合配套改革試驗區應該理順內部關系，實現“內源式”的制度創新，而不是依賴于外部的優惠政策注入。

第二，國家綜合配套改革試驗區的建設應該發揮地方政府、社會組織和各利益相關者的積極性，實現多層面上的制度創新。

第三，國家綜合配套改革試驗區建設作為新的增長極，其制度創新既需要服務于本地區經濟的發展，更需要對其他區域起到輻射、擴散作用，通過相應的制度創新示范和傳導，促進區域經濟發展。

第四，國家綜合配套改革試驗區將有別于以往的經濟特區、經濟技術開發區等，實現真正的示范帶動作用。

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參考文獻：

［1］ Ed．Benjamin Higgins and Donald J．Savioie，Regional Econnmic Development［M］．london．1988．92—93．

［2］ 顏鵬飛，邵秋芬．經濟增長極理論研究［J］．財經理論與實踐，2001，（3）：4．

［3］ 安虎森．增長極理論評述［J］．南開經濟研究，1997，（1）：32．

Poles of Development Theory and Construction of Pilot Zone for China’s 

Comprehensive Supporting Reforms

Gao Jintian

（Institute of Urban and Regional Economics， Nankai University， Tianjin 300071， China）

Abstract:

During its more than 500 years’ development， the traditional Poles of Development Theory has aroused various argumentations． The vitality of Poles of Development Theory lies in the returning and enriching of F．Perroux． To a great deal of extent， Poles of Development Theory based on the institution innovation is a kind of experiment， which plays a practical role in guiding the transitional Chinese economy development and at the same time constitutes the theoretical foundation of the building and developing of China’s Pilot Zone for China’s Comprehensive Supporting Reforms． 

Keywords:Poles of Development Theory， Institution Innovation， 

Comprehensive Supporting Reforms

（責任編輯：孟 耀）