企業自主創新問題與對策思考

[摘 要] 本文分析了我國企業加強自主創新能力的客觀必然性，分析了目前我國企業自主創新存在的主要問題，并提出確立企業創新主體地位、科學選擇自主創新模式、拓寬自主創新投融資渠道、加強產學研結合和加強政府推動是提高我國企業自主創新能力的重要途徑。

[關鍵詞] 自主創新 創新主體 研發費用

自主創新（Independent Innovation）通常指企業通過憑借自身的努力實現技術突破、攻破技術難關，并在此基礎上依靠自身的能力完成技術的商品化，獲取商業利潤，達到預期目標的創新活動。與技術引進相對應，自主創新的立意是要擺脫對國外技術的依賴、淘汰陳舊的生產方式、實現經濟社會的持續增長。企業自主創新是一個國家科學技術發展的戰略基點，是調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，具有重要的研究意義。

一、我國企業加強自主創新能力的客觀必然性分析

1.企業自主創新能力是支撐綜合國力的基礎力量

企業在國家創新體系中居于主體地位，企業自主創新能力的提高，是提高國家綜合國力的前提。從國際經濟發展的一般規律看，科技是綜合國力競爭的決定性因素，要提高國家的競爭力和抗險力，必須增強自主創新能力。雖然我國自主創新能力有了明顯的提高，但與發達國家相比還存在很大差距。企業自主創新能力不強，致使相當一部分核心技術仍然受制于人，已成為約束我國整體競爭力提高的瓶頸。增強企業自主創新能力，是提高國家綜合國力的必由之路。

2.企業自主創新是轉變經濟增長方式的重要途徑

自改革開放以來，我國經濟實現了長期高速發展，但經濟增長的背后，是沉重的資源過度消耗的代價。我國幾度出現投資熱潮，國外跨國公司也爭先恐后地搶灘中國市場，而大量的投資集中在制造業。我國生產技術手段的落后和自主創新能力的不足造成了經濟增長對于能源的過度依賴。我國的資源稟賦并不富裕，客觀上已經不允許我們繼續走以往那種靠大量消耗資源的傳統工業化道路。只有增強企業的自主創新能力，促進產業結構升級，實現經濟增長方式由粗放型向集約型轉變，才能實現經濟社會的持續發展。

3.企業自主創新是增強我國企業國際競爭力的核心力量

我國加入WTO后，經濟開放度進一步提高，中國企業面臨的國內外環境發生了根本變化，國際競爭國內化，國內競爭國際化，中國企業的生存和發展直接面臨來自世界頂級跨國公司的挑戰。我國企業與與跨國公司相比差距很大，我國入圍世界500強的企業較少，在經濟全球化與區域經濟一體化進程加快、科學技術迅猛發展、國際競爭日趨激烈的情況下，提高我國企業的自主創新能力已經刻不容緩。企業之間競爭的焦點是技術創新能力，國外企業不可能將高端技術、核心技術轉讓給我們，自主創新是提高企業國際競爭力的關鍵所在。

二、我國企業自主創新存在的主要問題分析

1.企業自主創新的意識不強

企業是創新活動的主體，提高企業的主觀能動性，才能保證創新活動的開展和順利進行。我國企業自覺創新的意識普遍不強，浙江省作為東部沿海經濟較為發達的省份，僅有15.6%的規模以上工業企業開展技術創新活動，其中大中型企業開展創新活動的比例只有44.3%。創新活動的關鍵就是必須要有積極性、有激情、有創意，要有打破陳規的勇氣和動力，而我國大量的企業對傳統經濟增長方式和原有企業發展模式依賴性仍較強，自主創新激情不足、意識淡漠，企業技術創新的主體地位有待于進一步鞏固和提高。

2.企業自主創新經費投入嚴重不足

國際上普遍認為，一個企業的RD開支應占其銷售收入的5%以上才有競爭力。而目前我國規模以上工業企業RD經費支出僅占銷售收入0.5%左右，明顯低于國際平均水平。企業RD經費投入不足，不能為其開展自主創新提供必要的資金保障。此外，企業自主創新還面臨融資困難的問題，銀行信貸管理體制的制約使得企業難以獲得創新貸款，民營企業獲得銀行貸款更是難上加難。我國的風險投資機制也尚未建立健全，缺乏創業投資機構和創業投資基金，還由于我國股市的創新板塊依然是空白，創新成果、富有成長性的中小企業不能將股市作為融資渠道。企業自主創新經費缺乏渠道，我國的金融體制亟待改革。

3.人才資源已成為企業自主創新能力提升的制約因素

在發達國家，很多優秀的科技人員愿意選擇企業，或者愿意選擇自己創辦企業。而我國傳統上科技人員更愿意選擇科研院所、高等院校，很少有高層次的人才進入企業，而進入民營企業的創新人才則是少之更少。企業自主創新人才的規模、質量、結構都有待于進一步優化，創新人才與企業發展目標不協調的矛盾日益顯現。我國傳統的人事管理制度、戶籍制度也在很大程度上限制了人才流動，制約了我國企業自主創新能力的形成與提高。此外，大部分企業缺乏有效激勵自主創新的機制，由此導致創新信心和動力不足。

4.企業自主創新方向不明確

自主創新并不意味著一切活動都由自己完成，在經濟全球化、科技迅猛發展的今天，任何企業都不可能關起門來進行自主創新。自主創新概念有三項內涵：一是原始性創新，在科學技術領域努力獲得更多科學發現和技術發明。二是集成創新，使各種相關的技術有機融合，形成具有市場競爭力的產品和產業。三是在廣泛吸收全球科學成果、積極引進國外先進技術的基礎上，充分進行消化吸收的二次創新，它們都是科技自主創新。我國一些企業為了得到國家某些政策優惠，不顧自身創新能力，盲目上項目，有限的創新資源不能得到有效的利用。

5.信息不暢妨礙企業更好地進行自主創新

信息平臺的缺乏影響了企業對于相關的技術信息和市場信息的獲取，從而妨礙了企業的技術研發活動和成果轉化活動。一方面，我國目前還缺乏有效的技術市場，企業獲取技術信息的渠道并不通暢，獲取的行業技術信息不及時且較為凌亂；另一方面，技術交易平臺的不完善也妨礙企業對于先進技術的引進和消化，從而不利于企業的再創新活動。

三、提高企業自主創新能力對策研究

1.確立企業作為自主創新主體的地位

全國科技大會提出“要建設以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，使企業真正成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體，全面提升企業的自主創新能力”。 目前中國企業的集中度太低，眾多小企業缺乏資金和人才，不可能擔當自主創新主體的角色。要引導企業盡快完成聯合重組、產業集聚，把企業做大作強，培育中國的寡頭競爭企業，已肩負起自主創新主體的任務。要調動企業自主創新的積極性、主動性，增強緊迫感，加強企業自主創新的意識。

2.企業要科學選擇自主創新的模式

當前我國企業的技術創新能力在總體上依然薄弱，應量力而行，科學選擇企業自主創新模式。我國多數企業還應重視通過購買與合作，從企業外部引入技術。要提高引進消化再創新的力度，保持引進技術資金投入和消化吸收資金投入的合理比例，是引進吸收后再創新這一模式能否成功的關鍵。此外，由于產業關聯度、技術相互依存度日益提高，單項技術的突破往往需要相關配套技術的創新才能有效地發揮作用，許多創新都是在現有成熟技術基礎上通過技術集成而產生的，所以要大力整合現有技術，由以單一技術突破為主向單一技術突破與多項技術集成相結合轉變，加速集成創新，也是多數中國企業的現實選擇。

3.拓寬企業自主創新投融資渠道

充足的研發經費是企業自主創新活動的基本前提，沒有資金，創新活動就無從談起。要完善投融資體系，企業也要善于利用這些資金渠道，做好如下事項:要不斷提高RD經費在銷售收入中的比例，留足自有研發經費；通過技術開發聯盟形式，與國外企業建立合作關系，借助國外資金和技術力量，實現技術突破，這種方式還可以減輕企業自己負擔，并降低企業的創新風險；此外，還可以借助風險投資、銀行貸款來解決企業創新資金短缺問題，我國金融領域的改革日益活躍，很多金融衍生品不斷涌現，應考慮選擇這些金融新渠道作為企業自主創新資金的來源。

4.加強產學研結合，為企業自主創新積聚力量

要努力建立一種長期穩定和制度化的產學研利益共同體，解決大學、科研院所和企業，在產學研合作方面存在的動力不足問題。要發揮科研院所創新資源優勢，以技術創新引領自主創新。科研院所是科技創新的重要支撐，占據人才密集、科技投入、創新資源豐厚等優勢，進一步創造寬松環境，提供良好服務，使科研院充分發揮作用，為企業自主創新提供創新資源方面的支持。要鼓勵高校教師與企業密切合作，嘗試高校教師到企業兼職。企業與研究院所之間應聯合建立技術研究中心，或企業直接通過產權轉移，收購已有的應用技術研發機構，提高技術應用的效率。

5.充分發揮政府的推動作用

政府作為自主創新活動的重要參與者，應該在法制規范、政策制定中發揮引導作用。要完善知識產權保護制度，建立以鼓勵冒險、分散風險的風險投資制度，為自主創新提供金融支持體系。在創新環境上，政府要為創新人才提供良好的生存環境，體現“以人為本”。要改善市場條件，發展為企業服務的各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與高等院校、科研院所之間的知識流動與技術轉移。政府還要積極為企業創新服務，提供公共研發平臺、公共技術平臺、公共檢測平臺、公共服務平臺等等。