腐敗現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

摘要：通過(guò)從腐敗產(chǎn)生的根源尋租活動(dòng)進(jìn)行分析，認(rèn)為其實(shí)質(zhì)就是官僚階層設(shè)租和抽租的過(guò)程。鑒于尋租等腐敗活動(dòng)會(huì)造成資源誤置、增加成本、妨礙經(jīng)濟(jì)體系的正常運(yùn)行，對(duì)如何預(yù)防腐敗提出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)措施。

關(guān)鍵詞：腐敗；租金；尋租

中圖分類號(hào)：F83文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16723198（2007）11024102

1腐敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

從形式上來(lái)看，腐敗主要表現(xiàn)為貪污賄賂、以權(quán)謀私、揮霍國(guó)家資財(cái)、為特殊利益者提供優(yōu)惠便利、兼職經(jīng)商、瀆職以及徇私舞弊等多種形式。盡管腐敗具有多樣化特點(diǎn)，但從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，腐敗的實(shí)質(zhì)就是政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)財(cái)富之間的交換，即“權(quán)錢交易”。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中，由于示范效應(yīng)的結(jié)果，只要有一個(gè)人利用手中的權(quán)力為自己撈取特殊利益，其他人就會(huì)模仿，出現(xiàn) “權(quán)力泛化”現(xiàn)象。于是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中正常的商品交換被“權(quán)利交換”所取代，而權(quán)力已經(jīng)成為一種特殊商品，或者交換資源的資源，“權(quán)力上市”最終促成了權(quán)錢交易的實(shí)現(xiàn)。

那么，權(quán)力是如何完成利益交換和資源掠奪這一腐敗的過(guò)程呢？

從經(jīng)濟(jì)學(xué)上來(lái)看，腐敗產(chǎn)生的根源在于，控制著政治市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)資源配置權(quán)力的官僚在個(gè)人私利最大化的刺激下，因?yàn)橹贫鹊那啡?，出現(xiàn)了機(jī)會(huì)主義行為——“設(shè)租”與“尋租”，和直接的非生產(chǎn)性尋利行為。

1.1租金和尋租

對(duì)腐敗產(chǎn)生的根源進(jìn)行分析，首先需要明確租金和尋租。租金一詞作為特定意義上的術(shù)語(yǔ)是20世紀(jì)70年代才在應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中出現(xiàn)的，經(jīng)濟(jì)學(xué)家布坎南認(rèn)為“租金是支付給資源所有者的款項(xiàng)中超出那些資源在任何可替代的用途中所能得到的款項(xiàng)的一部分”，因此租金是超出機(jī)會(huì)成本的收入，我們可以簡(jiǎn)單地理解為超出資源或商品正常價(jià)值的價(jià)值，即“壟斷利潤(rùn)”。尋租就是尋求租金，社會(huì)生活中最常見的是狹義的尋租，是指利用行政、法律等手段阻礙生產(chǎn)要素自由流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)交易自由競(jìng)爭(zhēng)，從而達(dá)到獲取和維護(hù)即得利益的行為。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上來(lái)看，尋租及腐敗是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)(non-market economy)或政府失敗(government failure)的一個(gè)基本類型，尋租是政府干預(yù)的副產(chǎn)品。當(dāng)政府干預(yù)市場(chǎng)時(shí)，由于人為地限定了要素的自由流動(dòng)和交易活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)性，于是政府干預(yù)便帶來(lái)了可以以“租金”形式出現(xiàn)的超額經(jīng)濟(jì)利益，這就是“設(shè)租”，即政府官員利用行政干預(yù)或權(quán)力的辦法來(lái)增加私人企業(yè)的利潤(rùn)，人為創(chuàng)造租金誘使私人或企業(yè)向他們提供財(cái)物作為得到這些租金的條件。一旦官僚階層的干預(yù)創(chuàng)造了超過(guò)正常利潤(rùn)的租金，這就為私人或企業(yè)通過(guò)非競(jìng)爭(zhēng)手段獲得租金提供了激勵(lì)，于是政府官員會(huì)故意提出獲得這些租金的特別條件，使私人或企業(yè)割舍一部分即得利益與他們分享，這就是所謂的抽租。

1.2尋租與腐敗

由于租金的存在，利益集團(tuán)常常為這樣的干預(yù)進(jìn)行各種游說(shuō)活動(dòng)，以期以較低的成本獲得較高的收益或超額利潤(rùn)。在現(xiàn)代尋租理論中，一切利用行政權(quán)力獲取“非正常收益”的活動(dòng)都可以稱為尋租活動(dòng)，租金則泛指政府干預(yù)或行政管制時(shí)常而形成的級(jí)差收入（即超過(guò)機(jī)會(huì)成本的差價(jià)），而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，幾乎所有的干預(yù)和行政管制都會(huì)為創(chuàng)造這種租金提供各種各樣的機(jī)會(huì)。既然政府干預(yù)和行政管制能創(chuàng)造出差價(jià)收入，自然就會(huì)有追求這種租金的活動(dòng)，即尋租活動(dòng)。尋租導(dǎo)致不同政府部門及官員爭(zhēng)權(quán)奪利，影響政府收入和增加廉正成本。它妨礙公共政策的制定和執(zhí)行過(guò)程，降低行政運(yùn)轉(zhuǎn)速度甚至危及政府政權(quán)穩(wěn)定。更為嚴(yán)重的是，它甚至使政府的決策和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)常常受特定的利益集團(tuán)和個(gè)人擺布。

因此我們不難看出，腐敗的基本內(nèi)容就是政治權(quán)利與經(jīng)濟(jì)資源和財(cái)富的交換，而這種交換得以形成的紐帶就是尋租活動(dòng)，而尋租活動(dòng)的實(shí)質(zhì)就是權(quán)錢交易。在尋租活動(dòng)中，私人或企業(yè)是這種活動(dòng)的一方經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，通常他們因獲得了“租金”中的大部分，所以是這種交易的主要獲益者；官僚階層是另一方當(dāng)事人，他們也是受益者，可獲得賄賂費(fèi)用。由此，尋租活動(dòng)在掌握政治權(quán)利的階層和擁有財(cái)富的人之間架起了一座橋梁，一方用政治權(quán)利換取金錢，另一方則用金錢換取政治權(quán)利以謀取更大私利，這是經(jīng)濟(jì)人追求經(jīng)濟(jì)最大化行為的異化表現(xiàn)。

對(duì)于私人和企業(yè)主來(lái)說(shuō)，尋租就是以較低的賄賂成本獲取較高的超額利潤(rùn)，然而這種尋租活動(dòng)尋求的是非生產(chǎn)性的直接利潤(rùn)。因?yàn)槌~利潤(rùn)或租金并不是通過(guò)創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富來(lái)增加利潤(rùn)，而是通過(guò)各種合法或非法努力，如游說(shuō)或行賄等，促使政府出面干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、幫助限制競(jìng)爭(zhēng)、增強(qiáng)自己的壟斷地位等辦法來(lái)獲取的。對(duì)于官僚階層來(lái)說(shuō)，尋租就是運(yùn)用自己手中的行政權(quán)利來(lái)謀取私人經(jīng)濟(jì)利益。然而官僚階層在尋租活動(dòng)的過(guò)程中并不僅僅是一個(gè)被動(dòng)的、被利用的角色，而往往是主動(dòng)的去進(jìn)行“政治創(chuàng)租” 和“抽租”，于是就產(chǎn)生了腐敗。

2腐敗的經(jīng)濟(jì)危害性

從上面的分析中不難看出，腐敗的實(shí)質(zhì)內(nèi)容就是尋租和非生產(chǎn)性的尋利行為，即私人和企業(yè)為了獲得以超額利潤(rùn)形式存在的租金，而官僚階層為了從這種租金中抽租。然而，這種租金卻來(lái)源于官僚階層利用手中的職權(quán)人為地限制資源的自由流動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)，從而扭曲了市場(chǎng)交易和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。一般而言，官僚階層的干預(yù)程度愈大，市場(chǎng)扭曲就愈明顯，經(jīng)濟(jì)租金就越高，尋租活動(dòng)越呈現(xiàn)惡性循環(huán)的趨勢(shì)。雖然尋租的當(dāng)事人分別從壟斷利潤(rùn)中分享了租金的好處，然而對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行卻產(chǎn)生了嚴(yán)重的危害性，耶魯大學(xué)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授安德魯.施樂佛就曾形象地把政府的干預(yù)和尋租活動(dòng)比喻為“掠奪之手”(grabbing hand)，具體而言，這種危害性體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：

2.1增加交易成本

尋租和腐敗雖然會(huì)給尋租活動(dòng)的雙方帶來(lái)額外的收益，但卻增加了全社會(huì)的交易成本，消耗了相當(dāng)部分的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源。從表面上來(lái)看，支付給官僚階層的部分租金似乎是私人和企業(yè)主從自身利潤(rùn)中分?jǐn)偟?，?shí)際上這種費(fèi)用是通過(guò)政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)度干預(yù)來(lái)獲得的，并人為地通過(guò)“特許”、“壟斷”等形式讓特定的經(jīng)濟(jì)群體獲得租金，繼而又把這種成本和費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)公眾。尤其是，這種租金的存在不斷地刺激著官僚階層設(shè)租和企業(yè)向官員行賄的尋租活動(dòng)，這是一種自我強(qiáng)化的機(jī)制。因此，尋租和腐敗直接增加了經(jīng)濟(jì)交易的成本，使大量的財(cái)物浪費(fèi)在“直接性的非生產(chǎn)尋利活動(dòng)”中。

2.2導(dǎo)致資源配置的無(wú)效率

尋租和腐敗所造成的另一個(gè)嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)后果便是資源的誤置。眾所周知，在一個(gè)理想的經(jīng)濟(jì)體系中，資源和經(jīng)濟(jì)交易將在市場(chǎng)這只看不見手的作用下進(jìn)行公正、合理、有效的配置和運(yùn)行，即在競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律和價(jià)格機(jī)制的作用下，生產(chǎn)最有效率的企業(yè)總是率先獲得資源、優(yōu)先參與經(jīng)濟(jì)交易。然而，腐敗以及由此產(chǎn)生的“特許”和“壟斷”卻人為地排除了效率優(yōu)先的企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)、獲得資源和從事交易的權(quán)利。這樣，權(quán)力的上市使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和經(jīng)濟(jì)主體行為發(fā)生扭曲，導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)一開始就處在不同的起跑線上，效率優(yōu)先的企業(yè)往往被排除在競(jìng)爭(zhēng)之外，不能夠獲得經(jīng)濟(jì)資源。而那些通過(guò)行賄獲得資源和參與交易的企業(yè)，通常效率較差，單位成本和邊際成本較高，只能通過(guò)提高產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格向后將行賄成本轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)公眾，從而破壞了“邊際成本等于邊際收益”的帕累托最優(yōu)條件，使資源的配置處于無(wú)效率狀態(tài)。

2.3導(dǎo)致價(jià)格的扭曲

由于尋租和腐敗導(dǎo)致了資源的誤置、增加了經(jīng)濟(jì)交易的成本，這就必然帶來(lái)另一個(gè)嚴(yán)重的后果，即價(jià)格的扭曲。

價(jià)格扭曲對(duì)于轉(zhuǎn)軌中的發(fā)展中國(guó)家有著特別的意義。由于這些國(guó)家尚處于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程之中，許多商品還存在價(jià)格雙軌制，生產(chǎn)要素價(jià)格市場(chǎng)化程度還比較低，例如一些農(nóng)副產(chǎn)品價(jià)格、社會(huì)商品價(jià)格、生產(chǎn)資料價(jià)格中由國(guó)家直接控制或者計(jì)劃指導(dǎo)的比重還占有一定的比例，因此必然會(huì)存在部分租金，這就為尋租者提供了相應(yīng)的市場(chǎng)活動(dòng)空間。

因此，尋租和腐敗既是一只“掠奪之手”，也像一只“看不見的腳”，它會(huì)踐踏經(jīng)濟(jì)秩序和破壞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，一方面大量的資源和財(cái)富將被人們轉(zhuǎn)移到了非生產(chǎn)性活動(dòng)中，另一方面大量的尋租活動(dòng)導(dǎo)致了資源配置和經(jīng)濟(jì)交易的非效率性。在一個(gè)尋租活動(dòng)十分盛行的經(jīng)濟(jì)中，尋租收入在GNP中所占的比重必定較大，因此由GNP計(jì)算出的較高的增長(zhǎng)水平是不真實(shí)的，或者說(shuō)，在這個(gè)較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后，是低發(fā)展或無(wú)發(fā)展的困境，這也從一個(gè)側(cè)面解釋了許多發(fā)展中國(guó)家出現(xiàn)的有增長(zhǎng)無(wú)發(fā)展的真實(shí)狀況。

3抑制腐敗的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)策

正是由于經(jīng)濟(jì)租金的存在和政治權(quán)利能夠干預(yù)資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，才使權(quán)利和財(cái)富之間的交換成為可能并經(jīng)常化。那么，如何最大限度的消除經(jīng)濟(jì)租金的存在基礎(chǔ)，如何對(duì)政府權(quán)利進(jìn)行有效的控制和約束，限制和切斷財(cái)富和權(quán)利之間的經(jīng)常性交換渠道，就成為遏制以尋租為目的的腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的一個(gè)重要思路。

3.1提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的透明度

盡管租金是尋租活動(dòng)的內(nèi)在動(dòng)因，腐敗就是政治權(quán)利和經(jīng)濟(jì)財(cái)富之間的交換，然而尋租和腐敗得以實(shí)現(xiàn)和蔓延卻依賴于信息的不對(duì)稱性，或信息的不完全。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義來(lái)看，通常尋租活動(dòng)都是與信息問題休戚相關(guān)，因?yàn)楣倭烹A層要想讓惠與行賄的利益群體，必然要“暗箱操作”，或使參與競(jìng)爭(zhēng)的其他經(jīng)濟(jì)人處于信息劣勢(shì)。正是由于信息的不完全或不對(duì)稱，有些人可以在某些地區(qū)或局部市場(chǎng)上建立起壟斷力量，或獲得某種“特許”，這樣市場(chǎng)和交易在表面上是競(jìng)爭(zhēng)性的，而實(shí)際上并不符合帕累托最優(yōu)條件。如果政府能夠進(jìn)行充分的信息批露、建立民主的投票和招標(biāo)制度、嚴(yán)明的立法司法制度、嚴(yán)格的公務(wù)員制度，通過(guò)這些制度安排來(lái)傳遞經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的信息，則可大大預(yù)防和減少尋租活動(dòng)。

3.2減少政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為

在尋租和腐敗活動(dòng)中，顯然政府干預(yù)得越多，政府官員權(quán)力越大，官員設(shè)租和尋租越是便利。因此，如何減少政府對(duì)市場(chǎng)交易的不適當(dāng)干預(yù)、減少不透明的地下經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、使政府官員腐敗的機(jī)會(huì)減小到最低程度是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)心的一個(gè)重要問題。眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為，政府官員腐敗的機(jī)會(huì)與政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)密不可分，因?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要方式，然而這種監(jiān)管也為官僚階層的腐敗創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。例如，如果企業(yè)進(jìn)口商品需要許可和繳納關(guān)稅，擁有許可審批權(quán)和關(guān)稅減免權(quán)的官員便有了收受賄賂的機(jī)會(huì)，如果無(wú)需進(jìn)口許可或關(guān)稅，那么官僚階層的這一腐敗機(jī)會(huì)就不復(fù)存在。正如羅斯#8226;阿克曼所言，政府官員手中的權(quán)力與各種管制是相互聯(lián)系的。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的管制越嚴(yán)，其代理人擁有的公共權(quán)力就越大，因而也更易滋生腐??；相反，經(jīng)濟(jì)越是自由化，腐敗程度越是有望下降。官僚階層的管制權(quán)力越大，企業(yè)的負(fù)擔(dān)就越大，滋生腐敗的可能性就增大，從而企業(yè)主動(dòng)尋租的動(dòng)機(jī)則越強(qiáng)，官僚階層的干預(yù)增大了尋租和腐敗活動(dòng)的可能性，因此減少政府不必要的干預(yù)是預(yù)防尋租發(fā)生的重要途徑。

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