構建和諧社會的理論基礎——制度機理

摘要：基于新制度經濟學的理論視角，和諧社會可定義為交易費用最小的社會，有效地制度是實現社會和諧的根本，并將制度因素引入生產函數進行了一系列分析，最后用系統基模方法綜合闡述了和諧社會的本質含義。

關鍵詞：和諧社會;交易費用;制度;生產函數;基模

中圖分類號：F27文獻標識碼：A文章編號：16723198（2007）11003801

1和諧社會的新制度經濟學定義

新制度經濟學堅持交易費用分析范式，將和諧社會定義為交易費用最小的社會，即和諧社會最大限度地節約了交易成本，從而促進生產效率的提高。Matheus(1986)認為，交易成本是人與人之間打交道的成本，生產成本是人與物之間打交道的成本。交易成本包括事前為達成一項合同而發生的費用和事后監督、貫徹該合同而發生的費用，與之相對應的生產成本則是指為執行合同本身而發生的費用。在現代經濟中，交易成本是經濟成本的重要組成部分，而且隨著分工和專業化的發展，人們之間交往的日益緊密和擴大，交易成本對現代經濟的影響和制約作用越來越大，特別是由于物質生產成本在一定條件下彈性很小，交易成本卻伸縮性很大。交易成本的高低往往決定著經濟效益的大小乃至經濟活動的成敗。因此，只有盡可能降低經濟活動中的交易成本，才能提高經濟效益。需要強調的是，此處的交易費用最小是指每單位交易的平均交易費用最小，并非全社會整體交易費用最小。因此實證研究發現（諾思1990），經濟發展水平逐漸上升的同時，社會總體交易費用是上升的。

交易費用是西方新制度經濟學的核心范疇，新制度經濟學中“科斯定律”指出：如果交易費用為零，那么通過市場交易就可以達到資源的最優配置，這個世界就會既不存在企業，也不存在政府了。實際上，現實世界交易費用肯定大于零，在這種情況下，我們只能通過制度的重新安排來較低交易費用，提高資源配置的效率，實現社會福利最優，達到社會和諧。

2制度建設是構建和諧社會的根本

根據理性“經濟人”的基本假定，人總是追求者自身利益的最大化，英國哲學家邊沁首先提出了“功利原則”的概念，英國經濟學家約翰#8226;穆勒則在功利原則基礎上第一個用了“功利主義”的概念，這都體現了以下兩點：人們的行為有自利動機，一方面人們能夠通過計算判斷自己是否獲利即“理性”，同時又由于人的機會主義行為傾向和信息的不完全與不對稱，會導致逆向選擇和道德風險，這就使人與人之間的沖突和摩擦成為一種必然，導致了人與人的嚴重不和諧。因而就有了制度設計的必要，從另一方面講，由于正的交易成本和人的有限性，使得人自身又經常處于一種自我防范意識之中。用霍布斯的話來講，“人都有怕死的本能”用羅布斯的“無知之幕”進行分析，每個人的命運都具有偶然性，任何人都可能成為最少受惠中的一員。所以，軟理性和規則遵從又使得制度機制的設計成為可能，再一方面而言，經濟主體按“經濟人”假設的行為模式行動，必然導致生態危機，造成人與自然關系的不和諧。“經濟人”把利益絕對化，極端化、忽視生態價值人與自然的關系無非是一中利用與被利用，投入與產出的關系。“經濟人”勢必競相開發“免費”的自然資源，非理性地向自然萬物進行擴張，通過犧牲生態利益來換得一時的經濟利益，導致了人與自然的嚴重不和諧。因而制度，法規的約束成為不得不實施的手段與措施。

3和諧社會下的“制度”分析

制度是集體行動對個體行動的控制，是市場交換中的合作規則與習慣。制度起源的重要原因是：競爭帶來的“囚徒困境”、“搭便車”帶來的“集體行動的邏輯”都加劇了個人理性與集體理性的沖突和相背離。制度有三部分組成：非正式約束、國家規定的正式約束、實施機制。如“意識形態”就屬于非正式制度形式，它是“軟性”的具有較強的滲透力，為最重要的制度安排，諾思認為意識形態為個人其環境達成協議的一種節約費用的工具，提高意識形態的一致程度可降低費用，促進經濟發展，維護社會和諧；國家規定的正式約束指人們有意識創造的一系列政策法規。兩者相互影響，規則早就觀念，正式約束可以改變非正式約束。健全的實施機制是制度的有力保障。“有法不依”比“無法可依”的性質更惡劣。制度本身是經濟主體之間相互博弈而形成的策略均衡，它為人們在廣泛分工過程中的相互合作創造了條件，有效地制度安排應該使個人收益率盡量接近于社會收益率的安排。因此，要實現人與人，人與社會，人與自然之間相互兼容、相互依存、穩定有序、運行協調、共同發展的和諧社會必須通過有效的制度安排來約束經濟主體，鼓勵經濟主體創新，達到制度創新，從而實現動態和諧。

（1）制度變量在生產函數中的引入。

古典經濟學理論視經濟增長為資本和勞動力投入增加的結果，并認為生產要素的投入基本遵循規模報酬不變或邊際報酬遞減規律，任何難以解釋的經濟增長原因等被貼上“全要素生產率”（TFP）的標簽，它包括：規模經濟效率改善及技術進步等。但是，任何經濟增長過程都是在一定制度的環境安排下發生的，都不可能脫離大的制度背景而獨立存在，有效率的經濟組織需要在制度上作出安排和確立所有權以刺激個人的經濟努力變成私人收益率接近于社會收益率的活動，從而達到全社會的和諧。因此，在對經濟增長模型不斷的研究過程中，人們不斷將制度變量加進了生產函數。在此做了以下嘗試，建立生產函數：

Y=AΠni=1MXβii

M為制度變量，MXiβi表對相應制度下生產要素的度量。該式直接把制度變量納入到標準的經濟增長模型中，制度對經濟增長具有間接動力。所以，在建立生產函數時，制度因素是不能作為“顯性”變量或“解釋”變量出現的制度，制度變量是描述制度環境，制度安排和制度變遷的變量，具有抽象難以量化等特點，但現實中并不存在這樣一個獨立的變量，因此，必須找到能夠近似描述整體制度以及制度變強的一系列經濟變量的集合。這些變量就是所謂制度的代理變量。

（2）引入制度因素的生產函數。

制度作為一種要素引入到生產函數，通過制度的代理變量來反映制度實施過程中的邊際收益遞減規律。假設，在同一個制度下，隨著實施這個制度所投入的人力物力的增加，單位投入帶來的產出是遞減的，如果假設整個經濟中只有一種產品，用Ci表示貫徹實施i制度所投入的產品數量，用Y表示產出，則可以將生產函數設為Y=Cαi其中0<α<1。設經濟體中有I中制度，考慮其他眾多投入因素，結合齊次性假設，則總量生產函數演變為：Y=∫IoCαiAΠni=1Xβiidi此式中，所有制度實施投入Ci都采用同一彈性系數α，這蘊含著一種對稱性假設，即制度之間沒有生產力上的差別，同一項制度對產出的貢獻取決于該制度實施的力度，實施力度越大，對產出的貢獻越大。

4用系統動力學基模分析和諧社會

從系統論的角度講：“和諧”就是系統內部各個要素的協調有序以及整個系統的平穩運行。“和諧社會”就是整個社會的子系統處于有序狀態，即社會各個領域，各個部門，各個環節的關系穩定、協調、有序。和諧刺激效率、和諧促進發展、和諧體現公平、和諧創造社會價值最優分配。衡量和諧社會的和諧度的問題，有著強烈的路徑依賴性和動態復雜性特征，可用系統科學的方法分析其形成機理。

1977年，著名學者彼特#8226;圣吉所著《第五項修煉》中提出了一種叫“系統基模”（archetype)的方法，該方法體現的思想就是要實現“透過現象看本質”減少“頭痛醫痛，腳痛醫腳”的盲目性，避免“救火模式”的事件——反應方式的惡性循環。通過運用該方法，可以展現出動態系統內部的運作機制，從而在“系統結構”上發現其缺陷并用較小的代價加以改正，使它在更大的，更長遠的時期獲得改進。圣吉稱之為“高杠桿解”，“以簡駕繁的智慧”，也就是俗話所說的“四兩撥千斤”的切入點。引用以上觀點來分析社會和諧度的問題，建立模型：

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上述模型屬于一個典型的“舍本逐末”基模類型。A環是問題的癥狀解，經濟的快速增長在短期內可以達到社會的相對和諧，但是，矛盾激化到一定程度時，將不再適應。B環則成為問題的根本解。制度保障下的經濟增長相對緩慢，是一個長期的過程。這不僅體現在制度實施的程度及制度是否得到相應的創新。它是一個長期增長的過程。社會和諧度的相對高穩定狀態保持在此過程上。

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