礦產(chǎn)資源市場(chǎng)權(quán)力不對(duì)稱的影響分析

［摘 要］ 建立礦業(yè)權(quán)制度是我國(guó)礦產(chǎn)資源管理的一項(xiàng)重大改進(jìn)，目的是通過(guò)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)化來(lái)明確礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中的各種權(quán)益，提高資源探采效率，通過(guò)市場(chǎng)優(yōu)化資源的配置，保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源的需求。但資源的特殊屬性決定了礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化并不能解決在資源開(kāi)發(fā)方面所存在的許多問(wèn)題，只有政府的宏觀管理職能及市場(chǎng)權(quán)力的合理分配才是解決資源開(kāi)發(fā)問(wèn)題的關(guān)鍵所在。

［關(guān)鍵詞］ 礦業(yè)權(quán)；市場(chǎng)化；權(quán)力；政府職能

［中圖分類號(hào)］ F062.1 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ ［文章編號(hào)］1003-3890(2007)09-0019-06

一、我國(guó)礦產(chǎn)資源管理制度的變遷

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一項(xiàng)制度的建立是相關(guān)各方利益博弈均衡的結(jié)果。社會(huì)和經(jīng)濟(jì)制度給人以活動(dòng)空間的限制使參與人按照某種方式進(jìn)行選擇，同時(shí)也有助于參與人形成對(duì)未來(lái)可以合理收益的預(yù)期。制度有天然的穩(wěn)定性，但仍然會(huì)隨著形勢(shì)的改變而改變。當(dāng)出現(xiàn)新的獲利機(jī)會(huì)或者是爭(zhēng)奪利益的各方相對(duì)實(shí)力強(qiáng)弱發(fā)生了變化，人類追求利益的本性就推動(dòng)著制度逐漸變遷（楊瑞龍，1997）。礦產(chǎn)資源本身是稀缺資源，市場(chǎng)供應(yīng)與需求存在約束性，而對(duì)于具有約束性的商品市場(chǎng)運(yùn)行體制的解釋，不能僅僅考慮金融及價(jià)格等問(wèn)題，而必須分析制度關(guān)系和制度關(guān)系所形成的決策者的行為規(guī)律。礦業(yè)權(quán)制度的建立與實(shí)施也是我國(guó)礦業(yè)市場(chǎng)參與者多元化的結(jié)果，礦業(yè)市場(chǎng)的開(kāi)放和國(guó)家、集體、個(gè)人及外資對(duì)礦產(chǎn)資源利益的博弈，需要一種新的礦業(yè)管理制度保證市場(chǎng)利益分配的均衡。

我國(guó)礦業(yè)法律規(guī)定，礦產(chǎn)資源屬國(guó)家所有，礦產(chǎn)資源的所有權(quán)屬性是不會(huì)改變的，但資源的管理制度卻隨時(shí)代的發(fā)展發(fā)生了變遷。在1994年以前，我國(guó)一直沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的礦產(chǎn)資源管理制度，勘探都是由國(guó)家出資，探明的礦產(chǎn)資源都交給國(guó)有礦山企業(yè)無(wú)償開(kāi)采，這種制度安排滿足了當(dāng)時(shí)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)礦產(chǎn)資源的需求。但隨著市場(chǎng)制度的建立及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)礦產(chǎn)資源需求的提高，原有的體制已經(jīng)制約了對(duì)資源勘探的后續(xù)投入，而礦山企業(yè)對(duì)資源使用的零支付也導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有節(jié)約資源、提高資源開(kāi)采效率的主觀動(dòng)機(jī)，特別是地方政府以國(guó)有的名義對(duì)資源的無(wú)序開(kāi)采，導(dǎo)致資源的浪費(fèi)及國(guó)有權(quán)益的喪失。1994年，國(guó)務(wù)院決定征收礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)用于補(bǔ)償?shù)刭|(zhì)勘探費(fèi)用，但這只是將礦山企業(yè)的利潤(rùn)所得以補(bǔ)償?shù)男问睫D(zhuǎn)移給勘探部門，并不是真正意義的礦產(chǎn)資源的有償使用。1996年，中國(guó)人大八屆二十一次會(huì)議上通過(guò)了《礦產(chǎn)資源法修正案》，明確規(guī)定了礦業(yè)權(quán)有償取得制度，結(jié)束了礦產(chǎn)資源無(wú)償取得的歷史。

礦業(yè)權(quán)制度建立的目的是通過(guò)礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)化確立國(guó)家作為礦產(chǎn)資源所有者的權(quán)益，明確國(guó)家與礦業(yè)權(quán)人的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，促進(jìn)礦山企業(yè)改進(jìn)技術(shù)，綜合利用礦產(chǎn)資源，提高礦山企業(yè)資源探采的效率。礦業(yè)權(quán)的提出，進(jìn)一步確定了資源的權(quán)力屬性，減少了政府對(duì)資源開(kāi)采過(guò)程中的過(guò)度權(quán)力干預(yù)，增加了礦業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主性，保護(hù)礦業(yè)權(quán)人合法權(quán)益，并通過(guò)礦業(yè)權(quán)的市場(chǎng)流轉(zhuǎn)，使資源達(dá)到優(yōu)化配置，增加了礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的融資渠道，進(jìn)而促進(jìn)礦業(yè)市場(chǎng)的繁榮，保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)礦產(chǎn)資源的需求。從完全國(guó)有到無(wú)償授予再到有償轉(zhuǎn)讓的制度轉(zhuǎn)變，是制度向資源合理配置方向的改進(jìn)，使利益在市場(chǎng)博弈各方重新分配。但新制度的建立也考慮到原有礦山企業(yè)的國(guó)有屬性，為實(shí)施留有較大的調(diào)整余地，如《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》規(guī)定：“對(duì)探礦權(quán)、采礦權(quán)有償取得的費(fèi)用，可根據(jù)不同情況規(guī)定予以減繳、免繳”。因此完全實(shí)施資源的有償使用還需要一個(gè)過(guò)程。目前，我國(guó)礦業(yè)市場(chǎng)在市場(chǎng)機(jī)制及國(guó)家宏觀調(diào)控雙重力量引導(dǎo)下正有序發(fā)展并逐步完善。

二、礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)分析

礦產(chǎn)資源與其他資源相比有獨(dú)特的資源屬性：一是不可再生性。礦產(chǎn)資源都是經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的、復(fù)雜的地質(zhì)作用形成的，形成的時(shí)間都以百萬(wàn)年計(jì)，資源再生超出了人類可以接受的時(shí)間限度，因此對(duì)于我們來(lái)說(shuō)，它不具有再生能力，資源存量隨開(kāi)發(fā)而逐漸減少，雖然市場(chǎng)具有短期供需均衡的調(diào)整能力，但從長(zhǎng)期看，供應(yīng)的數(shù)量并不會(huì)隨價(jià)格的升高而增加。二是不易替代性。大多數(shù)礦產(chǎn)資源都有其獨(dú)特的使用價(jià)值，雖然少量礦產(chǎn)品之間可以替代，如用天然氣代替石油，但絕大多數(shù)礦產(chǎn)品在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的作用是難以用其他產(chǎn)品來(lái)替代的，因此一旦資源耗盡，將會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來(lái)巨大的負(fù)面影響。三是生產(chǎn)的外部性，資源的賦存需要一定的物理空間，對(duì)資源的開(kāi)采實(shí)際是以人為的方式改變由長(zhǎng)期地質(zhì)作用形成的自然環(huán)境均衡，會(huì)造成對(duì)環(huán)境的破壞，礦山開(kāi)采可能引起滑坡、崩塌、泥石流、植被破壞、水土流失等，而尾礦的堆放、精礦的提取及資源的利用會(huì)導(dǎo)致空氣及河流的污染。因此資源經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究資源對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的同時(shí)，還關(guān)注資源的可持續(xù)性及生產(chǎn)的外部性問(wèn)題。

（一）礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展對(duì)資源配置的要求

作為國(guó)家生存和發(fā)展的基本物質(zhì)基礎(chǔ)，礦產(chǎn)資源的消耗和資源安全是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的保證，也是政府關(guān)注的核心。我國(guó)資源的形勢(shì)并不樂(lè)觀，在已探明儲(chǔ)量的45種主要礦產(chǎn)資源中，在2000年可以保證需求的有29種，到2020年將下降到只有6種，資源總量的不足及較低的利用率，使我國(guó)在不遠(yuǎn)的將來(lái)面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展的資源瓶頸。將礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化是以市場(chǎng)機(jī)制代替原有管理體制的政府職能，以競(jìng)爭(zhēng)的方式促進(jìn)礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)及合理配置，提高資源的利用效率，使資源產(chǎn)出更多的社會(huì)價(jià)值，這是按照市場(chǎng)價(jià)值規(guī)律對(duì)我國(guó)礦產(chǎn)資源政策所做的重大調(diào)整。其理論依據(jù)是科斯定理所闡明的，在競(jìng)爭(zhēng)充分的市場(chǎng)中，交易成本為零時(shí)價(jià)值規(guī)律將引導(dǎo)資源達(dá)到最優(yōu)配置均衡，因此礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化被管理者賦予較高的期望。但現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并不是完全的，資源的市場(chǎng)存在條件決定了競(jìng)爭(zhēng)者之間的市場(chǎng)權(quán)力是不對(duì)稱的，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)形成的均衡并不考慮公平性，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下所形成的市場(chǎng)均衡的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)個(gè)體理性決策下的自身利益最大化，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是對(duì)資源有更大控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)主體將獲得更多的收益。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化更多考慮的是資源的現(xiàn)期利用效率，而忽略了資源的可持續(xù)性問(wèn)題。自然資源并不屬于某一代人或某幾代人，當(dāng)代人沒(méi)有因自己可以完全支配資源而剝奪后代人對(duì)資源利用的權(quán)力。科學(xué)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀要求資源的開(kāi)發(fā)既要滿足當(dāng)代人的需要，也要保證后代人的需要，不但要考慮當(dāng)前市場(chǎng)的最優(yōu)配置均衡，還要考慮代際或基于時(shí)間的縱向最優(yōu)配置問(wèn)題，因此，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化并不能解決經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展對(duì)資源最優(yōu)配置的問(wèn)題。

由權(quán)力的屬性可知，資源由當(dāng)代人支配的現(xiàn)實(shí)性使代際間存在權(quán)力的不對(duì)等現(xiàn)象，由于后代人在做出決策時(shí)并沒(méi)有出現(xiàn)在市場(chǎng)上成為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，無(wú)法通過(guò)討價(jià)還價(jià)界定產(chǎn)權(quán)，當(dāng)代人對(duì)資源具有絕對(duì)的控制能力，因而在資源的利用上擁有比后代人更大的權(quán)力，這使得后代人獲得資源保證的能力存在先天不足。如何在保證經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期需求情況下，對(duì)有限資源進(jìn)行最佳配置，保證不同代人具有相同的獲取資源的能力，國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者已做了不少研究工作，Hotelling早在1931年就提出了資源的最優(yōu)耗竭理論，用市場(chǎng)均衡理論對(duì)可耗竭資源的可用時(shí)間進(jìn)行了分析，根據(jù)不同需求假設(shè)推導(dǎo)出可耗竭資源的可用年限，證明壟斷比自由競(jìng)爭(zhēng)更能延長(zhǎng)可耗竭資源的使用年限。Dasguta和Heal等人在Hotelling研究的基礎(chǔ)上提出保證資源利用最優(yōu)的兩個(gè)條件：一是資源的稀缺性租金必須以社會(huì)貼現(xiàn)率相同的速率增長(zhǎng)，二是資源品價(jià)格等于資源的邊際成本與影子價(jià)格的和。但模型闡述的最優(yōu)結(jié)果也表明：在正貼現(xiàn)率市場(chǎng)中，如果開(kāi)發(fā)資源替代品方面的技術(shù)沒(méi)有突破，資源的消耗是隨時(shí)間而增加的，并達(dá)到技術(shù)所能開(kāi)發(fā)的最大值，貼現(xiàn)率越高，當(dāng)期消費(fèi)的愿望越高，資源的分配將無(wú)法保證后代人對(duì)資源的需求，如果沒(méi)有強(qiáng)制力的約束，后代人的權(quán)力在當(dāng)前市場(chǎng)上是難以體現(xiàn)的，資源的代際分配將出現(xiàn)嚴(yán)重失衡。代際間市場(chǎng)權(quán)力的不均衡及交易成本的存在，導(dǎo)致完全以市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源進(jìn)行配置是無(wú)法達(dá)到帕累托最優(yōu)的。可耗竭資源最佳配置模型雖然考慮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期性，但以貼現(xiàn)率作為模型計(jì)算的依據(jù)并不合理，貼現(xiàn)率是現(xiàn)期經(jīng)濟(jì)主體的利益參數(shù)，無(wú)法代替資源對(duì)于后代人的效用，模型的分析割裂了資源對(duì)于不同代際間的共有屬性，并且在貼現(xiàn)的計(jì)算模型中，只考慮了產(chǎn)品效益的貼現(xiàn)，并沒(méi)有考慮環(huán)境破壞未來(lái)影響的貼現(xiàn)問(wèn)題，社會(huì)的發(fā)展使人類對(duì)環(huán)境的要求會(huì)越來(lái)越高，因此環(huán)境破壞的損失量在未來(lái)的影響可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于基于貼現(xiàn)計(jì)算的產(chǎn)品效益。雖然Solow（1974）和Stiglitz（1974）等學(xué)者論證了技術(shù)進(jìn)步和資本積累可以補(bǔ)償可耗竭資源下降的影響，認(rèn)為可替代品的出現(xiàn)將避免因過(guò)度消費(fèi)導(dǎo)致的資源稀缺。但一個(gè)功利主義的社會(huì)并不考慮在早期積累足夠的資本以補(bǔ)償后來(lái)不斷減少的資源的不可逆轉(zhuǎn)的耗竭（成金華，2005），技術(shù)開(kāi)發(fā)與礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)之間沒(méi)有有效的價(jià)值鏈接，資源開(kāi)發(fā)者并不關(guān)心如何利用資源效益提高技術(shù)的進(jìn)步，因此在沒(méi)有找到一種可替代品之前，以一種虛擬的假設(shè)來(lái)掩蓋現(xiàn)實(shí)的過(guò)度行為，是經(jīng)濟(jì)學(xué)者的“掩耳盜鈴”，是對(duì)后代不負(fù)責(zé)任的行為。所以對(duì)資源的可持續(xù)利用不能完全依賴市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制，而是需要調(diào)整代際間的權(quán)力使之達(dá)到均衡，但不同代際人權(quán)力的博弈存在時(shí)間錯(cuò)位，依靠代際人間的自我調(diào)整顯然無(wú)法完成，必須借助于具有時(shí)間延續(xù)能力的政府來(lái)實(shí)現(xiàn)。礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化并不是要求政府放棄所有資源調(diào)配的管理職能，完全以市場(chǎng)規(guī)律來(lái)對(duì)自然資源進(jìn)行配置，而是在市場(chǎng)規(guī)律下，發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，在保證礦產(chǎn)資源在當(dāng)期被合理配置的情況下，約束當(dāng)代人過(guò)度使用資源的權(quán)力，保證后代人對(duì)資源的利用，滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展對(duì)資源的需求。

（二）經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的影響

基于中國(guó)的制度模式及管理水平現(xiàn)狀，連年的高速發(fā)展曾令許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家不解，許多學(xué)者對(duì)此提出了自己的分析觀點(diǎn)，其中地方政府間競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的觀點(diǎn)比較符合中國(guó)的實(shí)際。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，中央政府處于權(quán)力中心，支配整個(gè)社會(huì)資源的配置，地方政府沒(méi)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)權(quán)，資源的權(quán)力分配模式使地方的發(fā)展失去了動(dòng)力，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于無(wú)效率狀態(tài)。而近些年來(lái)以經(jīng)濟(jì)為主要目標(biāo)的中央政策導(dǎo)致對(duì)地方官員的考核完全以各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)為主，因此，在整個(gè)大范圍內(nèi)出現(xiàn)了以地方區(qū)劃為競(jìng)爭(zhēng)主體的政府間競(jìng)爭(zhēng)，在市場(chǎng)動(dòng)力的刺激下，地方政府作為一個(gè)“理性的經(jīng)濟(jì)人”，積極投身到市場(chǎng)中追逐利益（高韞芳，2006）。地方政府成了集權(quán)力與利益于一體的競(jìng)爭(zhēng)主體，但這種競(jìng)爭(zhēng)實(shí)際上是失去了權(quán)力制約的競(jìng)爭(zhēng)，政府權(quán)力來(lái)源于制度的賦予，是政治權(quán)力，缺乏市場(chǎng)有效約束，政治權(quán)力對(duì)市場(chǎng)的參與無(wú)法保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平性。日漸強(qiáng)大的地方政府為本地區(qū)利益不但和中央政府討價(jià)還價(jià)，爭(zhēng)取政策的參與謀取公開(kāi)利益，而且還會(huì)利用政府權(quán)力以各種非市場(chǎng)手段進(jìn)行利益爭(zhēng)奪。地方政府間競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展模式可以在短時(shí)間內(nèi)迅速提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，但對(duì)局部利益的重視損害了整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略，結(jié)果是短期經(jīng)濟(jì)行為泛濫，競(jìng)爭(zhēng)陷入了囚徒困境，礦產(chǎn)資源由地方主導(dǎo)的無(wú)序開(kāi)采就是最好的例證。

造成這種現(xiàn)象的主要原因是資源屬地與非屬地之間在礦產(chǎn)資源的利用方面存在權(quán)力不對(duì)等。國(guó)家雖然對(duì)礦產(chǎn)資源擁有所有權(quán)，但由于礦產(chǎn)資源分布的地域性及管理監(jiān)測(cè)的復(fù)雜性，導(dǎo)致對(duì)礦產(chǎn)資源的利用上存在“公地悲劇”。地方對(duì)資源的開(kāi)發(fā)和利用存在便捷性和低成本性，因而實(shí)際的屬地管理者對(duì)資源擁有較大的支配權(quán)，資源屬地與非屬地之間在對(duì)資源的開(kāi)發(fā)上存在權(quán)力不對(duì)等，而資源的國(guó)有屬性并不能保證在市場(chǎng)條件下資源的開(kāi)發(fā)利益在不同地區(qū)間的公平分配。礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展最佳途徑，不需要大規(guī)模資本及高新技術(shù)的投入，不但能產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益，還帶來(lái)一定的社會(huì)效益，如提高就業(yè)率及人均收入水平等。在礦產(chǎn)資源無(wú)償開(kāi)采時(shí)期，地方政府對(duì)礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)還受到上級(jí)主管部門的管理約束，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化則給資源開(kāi)發(fā)的地方化提供了制度依據(jù)。地方政府是具有自主利益的小團(tuán)體，根據(jù)D·諾思的理論，小團(tuán)體的出現(xiàn)會(huì)導(dǎo)致純粹的公有產(chǎn)權(quán)演變?yōu)椤芭潘怨挟a(chǎn)權(quán)”，即對(duì)于團(tuán)體內(nèi)部利益為公有的，而對(duì)團(tuán)體外部則利益為排他的。地方政府間競(jìng)爭(zhēng)使礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)過(guò)程存在排他性安排，即權(quán)力的“內(nèi)公外私”現(xiàn)象（何曉星，2003），地方政府更多地從局部利益角度考慮礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題，為非屬地開(kāi)發(fā)者設(shè)置人為障礙，壟斷本地資源的開(kāi)發(fā)權(quán)，導(dǎo)致資源開(kāi)發(fā)的屬地化。而強(qiáng)調(diào)以經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為官員政績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)的政治運(yùn)行體制又導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)決策的短視，對(duì)短期利益的追求是對(duì)資源過(guò)度開(kāi)發(fā)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，因此，不會(huì)考慮資源耗竭對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)期影響，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化給這種過(guò)度開(kāi)采提供了理論依據(jù)及市場(chǎng)保證。從制度角度分析，不考慮負(fù)面性的私利行為對(duì)制度有更大的破壞性，即政府間不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為也存在“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，理性行為者被淘汰，最終導(dǎo)致對(duì)礦產(chǎn)資源的掠奪式開(kāi)采。如果將地方政府看作博弈個(gè)體，博弈論也從理論上論證了個(gè)體自私的行為并不一定能夠而且在許多情況下顯然不能夠在“看得見(jiàn)的手”的指引下產(chǎn)生最佳的社會(huì)共同結(jié)果，或者說(shuō)，個(gè)體理性并不能保證集體理性（趙汀陽(yáng)，2005）。雖然楊海生等利用隨機(jī)動(dòng)態(tài)規(guī)模模型分析結(jié)果顯示，生產(chǎn)者面臨兩難選擇，一方面，生產(chǎn)者為了降低資源儲(chǔ)量的不確定性造成的開(kāi)采成本上升和未來(lái)需求波動(dòng)所造成的損失必然會(huì)加速開(kāi)采；另一方面，資源儲(chǔ)量的減少會(huì)導(dǎo)致價(jià)格上升，而且儲(chǔ)量的波動(dòng)還會(huì)加速價(jià)格的上升。那么，生產(chǎn)者為了獲得更多的利潤(rùn)必然會(huì)進(jìn)一步削減當(dāng)前的開(kāi)采量（楊海生等，2006）。但分析忽略了一點(diǎn)，即生產(chǎn)者的可變性，如果生產(chǎn)者有前后期的交替，如管理者的升遷及調(diào)動(dòng)，在當(dāng)期及后期不同生產(chǎn)者利益的博弈中，當(dāng)期者不會(huì)從后期的高價(jià)格中獲得任何利益，而當(dāng)期者占有資源控制的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，為后期高價(jià)格而保留資源并不是當(dāng)期者的最佳選擇，因此在沒(méi)有政策約束的情況下，當(dāng)期生產(chǎn)者只有一種合理選擇，即加速開(kāi)采。從我國(guó)儲(chǔ)量較豐富的礦產(chǎn)品開(kāi)發(fā)現(xiàn)狀來(lái)看，大多數(shù)都存在過(guò)度開(kāi)采情形，特別是稀土資源，各自為政的開(kāi)采格局導(dǎo)致國(guó)內(nèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際化轉(zhuǎn)移，礦產(chǎn)品價(jià)格大幅下降，增產(chǎn)不增收，導(dǎo)致資源的嚴(yán)重浪費(fèi)，因此對(duì)礦業(yè)完全實(shí)行市場(chǎng)化，單純以經(jīng)濟(jì)收益為目標(biāo)的管理模式并不是最佳的資源管理制度，特別對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響的長(zhǎng)效礦產(chǎn)資源更是如此。

（三）礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)化與資源利用的外部性分析

資源的開(kāi)發(fā)利用存在外部性，但影響程度因受多種因素控制而難以計(jì)量，因此不論成本法、收益法還是市場(chǎng)法，在礦業(yè)權(quán)價(jià)值計(jì)算中都沒(méi)有估計(jì)環(huán)境變量的價(jià)值，而僅僅計(jì)算了礦產(chǎn)資源本身的價(jià)值。環(huán)境作為可持續(xù)發(fā)展的支持系統(tǒng)，本身存在巨大的價(jià)值，礦產(chǎn)資源的開(kāi)采及利用過(guò)程中對(duì)環(huán)境的破壞，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）破壞了可再生資源，使之失去了價(jià)值創(chuàng)造能力。礦產(chǎn)資源的開(kāi)采會(huì)破壞土地、森林、草場(chǎng)等自然資源，而這種可再生資源有著巨大的價(jià)值創(chuàng)造能力，以森林為例，森林本身的生長(zhǎng)就在創(chuàng)造可利用的價(jià)值，同時(shí)在生長(zhǎng)過(guò)程中吸收大量的二氧化碳，減少溫室氣體，還能保持地表水分，減少水土流失，防風(fēng)固沙，減少其他自然災(zāi)害。因此在整個(gè)自然體系中，森林起著巨大的環(huán)境調(diào)節(jié)作用，這種作用是人類目前還無(wú)法以技術(shù)予以取代。（2）開(kāi)采過(guò)程中對(duì)環(huán)境破壞而產(chǎn)生的自然災(zāi)害帶來(lái)的損失。不論是地表開(kāi)采還是地下開(kāi)采，都是對(duì)自然形成的地質(zhì)構(gòu)造均衡的一種破壞，為重新形成新的均衡而產(chǎn)生的地質(zhì)作用會(huì)對(duì)人類產(chǎn)生巨大的損害，如對(duì)地表破壞產(chǎn)生的泥石流，地下采空之后形成的地表凹陷等。（3）自然環(huán)境恢復(fù)需要大量的成本。環(huán)境的自我調(diào)節(jié)能力是有限的，礦產(chǎn)資源的開(kāi)采對(duì)自然環(huán)境的破壞大多都超過(guò)了環(huán)境的自我恢復(fù)能力，無(wú)論是空氣、水源，還是土地或森林等資源，一旦破壞之后，重新恢復(fù)需要大量的人力及物力投入，需要巨大的社會(huì)成本。

環(huán)境是一種沒(méi)有排他性的資源，根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，完全競(jìng)爭(zhēng)下的經(jīng)濟(jì)主體的市場(chǎng)行為并不考慮社會(huì)成本，礦產(chǎn)開(kāi)采企業(yè)是在清楚存在成本外部性的情況下從事資源開(kāi)發(fā)的，即資源開(kāi)采所導(dǎo)致的是主觀故意的負(fù)向外部性。科斯（Coase）認(rèn)為，如果產(chǎn)權(quán)明晰，無(wú)需政府的行政干預(yù)，市場(chǎng)的有效性完全可以消除經(jīng)濟(jì)外部性。米德（J.E.Meade）也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)外部性的存在間接等同于競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的缺乏，即市場(chǎng)本身的競(jìng)爭(zhēng)并不是完全的，事實(shí)上對(duì)環(huán)境的產(chǎn)權(quán)界定則完全脫離現(xiàn)實(shí)，中國(guó)的市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)改革也遠(yuǎn)沒(méi)有完成，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不可能達(dá)到科斯理論中所闡述的理想狀態(tài)，這也是研究資源開(kāi)發(fā)環(huán)境問(wèn)題的根本前提，所以依靠市場(chǎng)化來(lái)消除資源開(kāi)采的外部性是不現(xiàn)實(shí)的。當(dāng)環(huán)境無(wú)法界定產(chǎn)權(quán)時(shí)，對(duì)資源開(kāi)發(fā)的控制權(quán)成為影響環(huán)境的主要因素，這是一種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)另一種經(jīng)濟(jì)力量的“非市場(chǎng)性的”附帶影響。資源的控制權(quán)在公眾與開(kāi)采企業(yè)之間是不對(duì)等的，生產(chǎn)企業(yè)的權(quán)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于公眾的權(quán)力，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)力是一種非市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)力量，經(jīng)濟(jì)效果已傳遞到市場(chǎng)機(jī)制之外，因此，雖然環(huán)境被破壞的受害者是公眾，但如果沒(méi)有政府的幫助，弱勢(shì)一方無(wú)法阻止強(qiáng)勢(shì)一方的開(kāi)發(fā)行為，環(huán)境問(wèn)題無(wú)法解決。

為消除礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)的社會(huì)外部成本，首先應(yīng)增加公眾在資源開(kāi)發(fā)方面的參與權(quán)，其次應(yīng)在礦業(yè)權(quán)價(jià)值計(jì)算過(guò)程中加入環(huán)境影響變量，計(jì)算礦產(chǎn)資源開(kāi)采過(guò)程中產(chǎn)生的環(huán)境損失量，征收等量的環(huán)境補(bǔ)償費(fèi)用，并在政府權(quán)力的保證下，在礦山開(kāi)采之后將之用于環(huán)境的恢復(fù)。如果考慮到資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中各相關(guān)部門投入、所得收益及產(chǎn)生的社會(huì)成本，可用模型表示為：

模型給出了資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)環(huán)境破壞的補(bǔ)償量，它將對(duì)礦業(yè)權(quán)的評(píng)估價(jià)值及礦產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生一定的影響，而各種相應(yīng)費(fèi)用的收取和使用則需要以國(guó)家的強(qiáng)制力加強(qiáng)保證，以確保在資源的開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)環(huán)境的保護(hù)。

三、結(jié)語(yǔ)

礦業(yè)權(quán)制度的建立是對(duì)過(guò)去不合理資源管理制度的現(xiàn)實(shí)改進(jìn)，雖然能夠有效保護(hù)博弈各方的權(quán)益，提高資源利用效率，但制度的變化是博弈各方權(quán)力改變后重新均衡的結(jié)果，這種改進(jìn)不會(huì)是帕累托最優(yōu)改進(jìn)，而是相關(guān)的利益在不同主體間的重新分配，因此礦業(yè)權(quán)制度并不是解決我國(guó)目前資源問(wèn)題的靈丹妙藥，仍難以解決如何從戰(zhàn)略角度對(duì)資源合理利用的問(wèn)題。市場(chǎng)機(jī)制在解決枯竭資源方面存在著嚴(yán)重的缺陷，如果任由市場(chǎng)化對(duì)優(yōu)勢(shì)資源的浪費(fèi)，我國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)將會(huì)被迅速耗盡，將無(wú)法保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠持久發(fā)展。如果沒(méi)有理性的政府干預(yù)，自由市場(chǎng)機(jī)制不能完全反映像枯竭、污染等給社會(huì)帶來(lái)的外部性成本，也不能完全反映子孫后代的利益，難以確保可持續(xù)的社會(huì)發(fā)展和人類進(jìn)步。資源作為短缺物質(zhì)，以目前的消費(fèi)水平無(wú)法滿足人類長(zhǎng)期發(fā)展的需要，資源在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中的作用也是無(wú)法替代的。因此在實(shí)施礦業(yè)權(quán)制度的同時(shí)，政府必須承擔(dān)起戰(zhàn)略資源的管理者角色，調(diào)整市場(chǎng)各主體的權(quán)力，制定合理的資源戰(zhàn)略，對(duì)我國(guó)礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)進(jìn)行合理安排。不能為追求短期利益而完全依賴市場(chǎng)化管理體系，而應(yīng)建立國(guó)家專營(yíng)機(jī)制，嚴(yán)格控制開(kāi)采及出口量。對(duì)我國(guó)的優(yōu)勢(shì)資源，建立政府管理的統(tǒng)一銷售渠道，實(shí)行國(guó)家出口管制，制定國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)控價(jià)，避免多方無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，爭(zhēng)取國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格制定權(quán)。制定資源的儲(chǔ)備戰(zhàn)略，在國(guó)內(nèi)劃分出戰(zhàn)略儲(chǔ)備區(qū)域及儲(chǔ)備量，完善監(jiān)管機(jī)制，加大違法的懲罰力度，確保未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源的需求。

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責(zé)任編輯：張?jiān)鰪?qiáng)

責(zé)任校對(duì)：杰 卿

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