我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革芻議

[摘 要]本文著重分析了我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門的壟斷特性，并從激勵(lì)性規(guī)制和不對(duì)稱規(guī)制兩方面對(duì)我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的規(guī)制進(jìn)行了探討。

[關(guān)鍵詞]基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)；自然壟斷；激勵(lì)性規(guī)制；不對(duì)稱規(guī)制

[中圖分類號(hào)]F207[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1672-2426(2007)08-0024-02

基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)是指以網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營為基礎(chǔ)、具有一定程度的自然壟斷特性和公共性、構(gòu)成國民經(jīng)濟(jì)各類生產(chǎn)活動(dòng)及居民生活之一般基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)部門。中國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)規(guī)制需要改革，但它必須是一場理性的改革，必須基于對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)及其性質(zhì)的全面認(rèn)識(shí)，規(guī)制的實(shí)施更應(yīng)基于多角度全方位的斟酌與剖析。

一、對(duì)我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的基本認(rèn)識(shí)

1.基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特性。首先，要用發(fā)展的眼光看待基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特性?；A(chǔ)產(chǎn)業(yè)具有一定程度的自然壟斷特性，而自然壟斷的經(jīng)濟(jì)屬性通常概括為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、成本劣加性、范圍經(jīng)濟(jì)等。同時(shí)，綜觀基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門，如水力、電力、交通等，都具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征即依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場提供商品和服務(wù)，生產(chǎn)者和消費(fèi)者都必須借助于特定的網(wǎng)絡(luò)才能夠生產(chǎn)、傳輸和消費(fèi)其產(chǎn)品和服務(wù)。這種傳輸網(wǎng)絡(luò)具有極強(qiáng)的專屬性、全面性，無疑需要大規(guī)模的資本投入，又導(dǎo)致了基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、資產(chǎn)專用性以及沉淀性等等都與產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和提供的產(chǎn)品和服務(wù)的成本與技術(shù)水平相關(guān)。在傳統(tǒng)技術(shù)條件下，規(guī)模越大，平均成本越低，這里規(guī)模對(duì)生產(chǎn)成本起到直接的制約作用，成為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)得以壟斷的基礎(chǔ)。而當(dāng)技術(shù)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致投入要素發(fā)生變化和新的替代品出現(xiàn)的時(shí)候，其產(chǎn)業(yè)的平均成本和邊際成本曲線會(huì)發(fā)生變化，成本結(jié)構(gòu)的變化就必然會(huì)導(dǎo)致自然壟斷邊界隨之發(fā)生變化，傳統(tǒng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)企業(yè)可能不再具備或者至少不再完全具備自然壟斷的特征。還有一個(gè)因素是需求的變化。影響需求變化的因素很多，包括消費(fèi)者偏好、收入變化、互補(bǔ)品價(jià)格及互補(bǔ)品開發(fā)等等。當(dāng)需求發(fā)生變化時(shí)，自然壟斷邊界也會(huì)發(fā)生變動(dòng)。在技術(shù)水平不變的情況下，需求擴(kuò)大無疑會(huì)改變自然壟斷的自然性質(zhì)與強(qiáng)弱特征。隨著市場整體需求水平的提高，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)逐漸減弱，由強(qiáng)自然壟斷演變?yōu)槿踝匀粔艛啵踔敛辉偈亲匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)。同時(shí)，歷史比較和經(jīng)驗(yàn)研究告訴我們，一國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段和不同收入水平上，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性也存在顯著差異。由于技術(shù)發(fā)展、需求變化等因素的存在，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷邊界呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)性的特征。因此，首先要以發(fā)展的眼光來看待基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特性，這是我們在這一領(lǐng)域進(jìn)行分析和探討的前提。其次要以分析的眼光看待基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特性。實(shí)際上，在現(xiàn)實(shí)中，嚴(yán)格意義上的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是十分罕見的?；A(chǔ)產(chǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)也不是都具有自然壟斷性。我們知道，自然壟斷性的特征之一就是其規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。市場需求量越大，網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)所形成的龐大的固定成本就越能廣泛地分散到每一單位產(chǎn)品上而降低平均成本，從而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中具有自然壟斷性的業(yè)務(wù)主要集中在那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)領(lǐng)域，如電力、煤氣和自來水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)，電信產(chǎn)業(yè)中的通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運(yùn)輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等。其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)則可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)或稱為非自然壟斷環(huán)節(jié)，是不具備自然壟斷特性的。在現(xiàn)實(shí)中，應(yīng)避免對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)自然壟斷特性理解的寬泛和盲目，要以分析的眼光加以判斷和研究。

2.我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)自然壟斷與行政壟斷并存的特點(diǎn)。西方市場經(jīng)濟(jì)國家中壟斷的產(chǎn)生是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)逐步演化的產(chǎn)物。而我國正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，市場經(jīng)濟(jì)體系尚未完全建立，因此，可以說我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的壟斷是在規(guī)模經(jīng)濟(jì)程度較低的情況下形成的，是人為的壟斷、行政的壟斷。自然壟斷產(chǎn)生的原因是基于經(jīng)濟(jì)效率，按照傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)，在市場經(jīng)濟(jì)中發(fā)展起來的自然壟斷的存在往往會(huì)帶來效率經(jīng)濟(jì)而引致社會(huì)總體福利的增加；而行政壟斷則是行政機(jī)關(guān)或者其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力所致，行政壟斷不僅容易滋生行政腐敗行為，更會(huì)造成市場競爭機(jī)制的扭曲。資源配置的非市場化力量，在我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中形成了巨大的制度慣性。正是在這種特定歷史條件下，長期以來高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對(duì)市場機(jī)制的排斥，形成了我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)自然壟斷和行政壟斷相互交織的特點(diǎn)。在自然壟斷邊界不斷變化的情況下，某些部門的壟斷地位依仗行政壟斷而得以維持，因此，我國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門的行政壟斷色彩濃厚。

二、我國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)規(guī)制改革應(yīng)注意的問題

1.適當(dāng)放松傳統(tǒng)規(guī)制，加強(qiáng)激勵(lì)性規(guī)制。西方規(guī)制改革的基本經(jīng)驗(yàn)是在適當(dāng)放松傳統(tǒng)規(guī)制措施的基礎(chǔ)上引進(jìn)激勵(lì)性規(guī)制。其放松規(guī)制的領(lǐng)域主要集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中自然壟斷性質(zhì)已經(jīng)發(fā)生變化及非自然壟斷業(yè)務(wù)或環(huán)節(jié)。由于我國基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)和社會(huì)地位決定其壟斷經(jīng)營在某種程度上短期內(nèi)無法改變，所以，激勵(lì)性規(guī)制結(jié)合中國國情是可以借鑒和實(shí)施的。所謂激勵(lì)性規(guī)制，就是在保持原有規(guī)制結(jié)構(gòu)的情況下，給予企業(yè)以競爭壓力和提高生產(chǎn)經(jīng)營效率的正面誘因。具體包括以下幾種方式：(1)最高價(jià)格限制管制。最高價(jià)格限制管制就是規(guī)定企業(yè)提供單位產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)可以收取的最高價(jià)格。出于對(duì)利潤的追逐，自然壟斷企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中會(huì)采取各種可行的措施來降低成本以在既定的價(jià)格范圍內(nèi)獲得最多的收益。(2)特許投標(biāo)制度。特許投標(biāo)制度就是政府將給予企業(yè)的事業(yè)特許權(quán)限制在一定的時(shí)期內(nèi)，在特許期結(jié)束后再通過競爭投標(biāo)制來重新確定企業(yè)特許權(quán)。企業(yè)要想再獲取事業(yè)特許權(quán)限，則必須在產(chǎn)品的質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格等方面取得優(yōu)勢。(3)社會(huì)契約制。社會(huì)契約制是指管制當(dāng)局與被管制者之間在制訂收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)就設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費(fèi)、外購電力價(jià)格、建設(shè)費(fèi)等簽訂合同，如果能實(shí)現(xiàn)比合同規(guī)定的更好的成績將給予獎(jiǎng)勵(lì)，否則將給予懲罰。(4)區(qū)域間競爭。區(qū)域間競爭主要是將受管制的全國性壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè)，使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部的效率。

2.過渡時(shí)期不對(duì)稱規(guī)制的實(shí)施。在我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上，成熟市場經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的典型經(jīng)濟(jì)性壟斷問題還不是很明顯，正處于過渡階段。在從自然壟斷向充分競爭過渡過程中可以實(shí)施以保護(hù)充分競爭為目的的不對(duì)稱規(guī)制。對(duì)基礎(chǔ)部門而言，在放松規(guī)制一定程度上引入競爭新企業(yè)進(jìn)入本領(lǐng)域的情況下，在最初階段，原企業(yè)仍將占據(jù)幾乎全部市場。我們將原有企業(yè)稱為支配性主導(dǎo)企業(yè)而將新進(jìn)入的企業(yè)稱為競爭性周邊企業(yè)，將這種市場稱為部分壟斷市場。不難想象，原有企業(yè)作為支配性主導(dǎo)企業(yè)無疑具有壓倒性的先動(dòng)優(yōu)勢，包括成本優(yōu)勢、信息優(yōu)勢、策略優(yōu)勢等等，同時(shí)原有企業(yè)還可以憑借擁有的先動(dòng)優(yōu)勢采用各種手段排擠新進(jìn)入的企業(yè)，如憑借對(duì)基本設(shè)施的控制對(duì)新進(jìn)入者設(shè)置進(jìn)入壁壘等，使得有效競爭無法實(shí)現(xiàn)。對(duì)于原有企業(yè)的這種市場關(guān)閉的排他性行為應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的規(guī)制，而對(duì)新進(jìn)入的企業(yè)實(shí)行簡化的規(guī)制，這就是所謂的不對(duì)稱規(guī)制。不對(duì)稱規(guī)制的實(shí)質(zhì)是在過渡時(shí)期，為了實(shí)現(xiàn)有效競爭，改變不對(duì)等的競爭局面，而對(duì)原有企業(yè)和新進(jìn)入的企業(yè)實(shí)行待遇不同的規(guī)制，對(duì)控制基礎(chǔ)設(shè)施的原有企業(yè)實(shí)行比對(duì)新進(jìn)入企業(yè)更為嚴(yán)格的控制，或者說對(duì)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)重要業(yè)務(wù)的新進(jìn)入者實(shí)行比隊(duì)員壟斷經(jīng)營者更優(yōu)惠的待遇以期其盡快發(fā)展。

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責(zé)任編輯 王安慶