文件運(yùn)動(dòng)理論研究中幾個(gè)概念的再辨析

《檔案管理》2006年第1期刊載了我同文件運(yùn)動(dòng)理論研究的著名學(xué)者何嘉蓀教授的《也談文件運(yùn)動(dòng)理論中的兒個(gè)基本慨念》一文(以下簡(jiǎn)稱(chēng)何文)，筆者閱后受益匪淺，但同時(shí)也有一些話語(yǔ)要表達(dá)。

1 關(guān)于線性、線性運(yùn)動(dòng)及線性運(yùn)動(dòng)過(guò)程

“線”和“線性”是幾何學(xué)上的基本概念?！熬€”是指“一個(gè)點(diǎn)任意移動(dòng)所構(gòu)成的圖形，有長(zhǎng)，但沒(méi)有寬和厚”，具體可分為直線和曲線兩種。雖然有時(shí)我們也把直線作為曲線的一個(gè)特例來(lái)看待，但直線與曲線還是明顯不同的。而“線性”是一個(gè)專(zhuān)用概念，它是專(zhuān)門(mén)朋于描述直線特性的一個(gè)名詞概念，曲線不具有線性特征。因此，線性與直線對(duì)應(yīng)，并且是一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，我們描述一個(gè)函數(shù)是否是一個(gè)線性函數(shù)，就是觀察其在一個(gè)平面坐標(biāo)系中所繪制出的圖形是否是一條直線。果是一條直線，那它就是一個(gè)線性函數(shù)：否則就是非線性函數(shù)，如一個(gè)應(yīng)變量v與一個(gè)自變量x之間構(gòu)成了一個(gè)函數(shù)y=ax＋b，其中a和b為常數(shù)，則該函數(shù)就足一個(gè)線性函數(shù)。因?yàn)樗谄矫孀鴺?biāo)中繪出的圖形是一條直線，而函數(shù)v=ax²+bx+c就是一個(gè)非線性函數(shù)。因?yàn)樗谄矫孀鴺?biāo)系中繪制出的圖形不是一條直線，而是一條曲線，具體為一條拋物線，所以在描述文件運(yùn)動(dòng)的具體特性時(shí)，我們應(yīng)該清楚線性運(yùn)動(dòng)就是指直線運(yùn)動(dòng)，而且必須是指直線運(yùn)動(dòng)，其他形式的非直線運(yùn)動(dòng)或說(shuō)曲線運(yùn)動(dòng)，不管是平面的還是立體的，都不能用線性二字來(lái)描述。因?yàn)橹挥兄本€運(yùn)動(dòng)才具有線性特征。由于直線是單向的和連續(xù)的，因此，線性運(yùn)動(dòng)只能按部就班地逐個(gè)前行，沒(méi)有也不應(yīng)該有其他的開(kāi)展方式，既不會(huì)跳躍，也不會(huì)回流，更不能轉(zhuǎn)彎。至于螺旋式和曲線式的運(yùn)動(dòng)形式顯然不屬于線性運(yùn)動(dòng)情形，而是屬于線運(yùn)動(dòng)情形。所以，線性運(yùn)動(dòng)與線運(yùn)動(dòng)是有相當(dāng)區(qū)別的。所謂的文件線性運(yùn)動(dòng)過(guò)程就是指文件線性運(yùn)動(dòng)經(jīng)歷的路徑所構(gòu)成的圖形，可見(jiàn)，線性運(yùn)動(dòng)的過(guò)程必然是一條直線。

并且，筆者認(rèn)為，文件生命周期理論所揭示和描述的文件運(yùn)動(dòng)就是線性運(yùn)動(dòng)，是所有文件所共同擁有的文件運(yùn)動(dòng)的基本形式。這就是文件縱向運(yùn)動(dòng)。因?yàn)槲募v向運(yùn)動(dòng)是單向的，運(yùn)動(dòng)過(guò)程是一條直線，區(qū)別存于不同文件所能經(jīng)歷的文件縱向運(yùn)動(dòng)過(guò)程的直線長(zhǎng)短可能不同而已。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，文件縱向運(yùn)動(dòng)與文件橫向運(yùn)動(dòng)均屬文件線性運(yùn)動(dòng)，因?yàn)槲募M向運(yùn)動(dòng)是一個(gè)新的文件縱向運(yùn)動(dòng)的開(kāi)始，其運(yùn)動(dòng)軌跡同樣為一條線。

而從何文來(lái)看，如果筆者沒(méi)有曲解的話，他所認(rèn)為的線性運(yùn)動(dòng)，可以是指直線運(yùn)動(dòng)，也可以是指曲線運(yùn)動(dòng)。他指出：“當(dāng)然，這種線性運(yùn)動(dòng)并非直線式的，更確切的形態(tài)實(shí)際上是如鄒吉輝同志描述的那種螺旋式上升運(yùn)動(dòng)?！惫P荷認(rèn)為，對(duì)于這種線性運(yùn)動(dòng)的認(rèn)識(shí)觀應(yīng)該予以糾正，因?yàn)榫€性是一個(gè)具有約定俗成含義的專(zhuān)用名詞概念，我們應(yīng)該按照這種規(guī)定來(lái)使用，不可隨意。

2 關(guān)于文件橫向運(yùn)動(dòng)論基本觀點(diǎn)簡(jiǎn)介的問(wèn)題

何文引用了筆者在《檔案管理》2004年第1期上發(fā)表的“必須正視文件生命周期理論的局限性”一文中的大幅內(nèi)容作為對(duì)筆者文件橫向運(yùn)動(dòng)論的基本觀點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)介(具體內(nèi)容筆者在此不再敘述，讀者可參閱何文或筆者發(fā)表的該文)。在此需要指出的是，這是對(duì)筆者文件橫向運(yùn)動(dòng)論基本觀點(diǎn)的完全誤解，其實(shí)，何文所引用的是筆者關(guān)于文件縱向運(yùn)動(dòng)論的一些思想和觀點(diǎn)。因?yàn)楣P者明確指出，文件生命周期理論并未揭示和描述文件運(yùn)動(dòng)的全部，它只揭示和描述了所有文件所共同擁有的文件運(yùn)動(dòng)形式，這就是文件縱向運(yùn)動(dòng)，但文件運(yùn)動(dòng)決不僅限于此。此外，還客觀存在著文件橫向運(yùn)動(dòng)等，只小過(guò)，這些文件運(yùn)動(dòng)形式并不是所有文件都擁有而已。而所謂文件橫向運(yùn)動(dòng)是指文件在橫跨兩個(gè)先后開(kāi)展的、不同的且又相關(guān)的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)間所能發(fā)生的運(yùn)動(dòng)情形，具體表現(xiàn)為：出于A活動(dòng)開(kāi)展需要而形成的文件又在B活動(dòng)的開(kāi)展中呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值，即A活動(dòng)的文件同時(shí)又能推動(dòng)B活動(dòng)的開(kāi)展，成為B活動(dòng)的現(xiàn)行文件，這樣的文件我們就說(shuō)它不僅擁有縱向運(yùn)動(dòng)，而且還擁有橫向運(yùn)動(dòng)。因此，筆者認(rèn)為，文件橫向運(yùn)動(dòng)發(fā)生的必要條件是A、B兩個(gè)活動(dòng)的開(kāi)展過(guò)程擁有相同的要求，不論這種要求是客觀的，還是主觀的，如果一份文件內(nèi)含這一要求，則該文件自然既能用于推動(dòng)A活動(dòng)的開(kāi)展，呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值(不管是當(dāng)前還是曾經(jīng))，又能在B活動(dòng)的開(kāi)展中呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值，于是，文件便在A、B兩個(gè)活動(dòng)問(wèn)發(fā)生了橫向運(yùn)動(dòng)?？梢?jiàn)，筆者所指的文件縱向運(yùn)動(dòng)與文件橫向運(yùn)動(dòng)是有相當(dāng)區(qū)別的，不能替代，不能互換。

3 關(guān)于現(xiàn)行文件的真實(shí)歷史記錄性

是的，從嚴(yán)格意義上講，正如何文所言：現(xiàn)行文件也是真實(shí)的歷史記錄，這是“任何人都無(wú)法懷疑的”，甚至“一些尚未正式成文的草稿”也是真實(shí)的歷史記錄，因?yàn)闅v史指的就是過(guò)去的時(shí)和事。嚴(yán)格地說(shuō)，我們此刻說(shuō)或?qū)懼暗牟还苓^(guò)去多長(zhǎng)或多短的事都已是歷史，文件或草稿真實(shí)地記錄了它們的草擬過(guò)程，真實(shí)地地記錄和反映了“文件制作者意欲表達(dá)的思想和觀點(diǎn)”。

何文據(jù)此認(rèn)為：現(xiàn)行文件同樣也已具備了，作為檔案必須具備的基本屬性：“真實(shí)的歷史記錄”，這一屬性并不能用于區(qū)分現(xiàn)行文件與檔案的標(biāo)準(zhǔn)，如果有必要的話，這份還沒(méi)有經(jīng)過(guò)現(xiàn)行期或者現(xiàn)行期還沒(méi)有結(jié)束的文件，仍然可以作為“真實(shí)的歷史記錄”而“躍過(guò)現(xiàn)行階段”歸檔保存，將其認(rèn)作檔案。可筆者認(rèn)為，何義據(jù)此進(jìn)行的推測(cè)值得商榷。

3．1 如果認(rèn)為現(xiàn)行文件也是一種真實(shí)的歷史記錄，那么，只要我們把任意一種內(nèi)容的信息材料(不管口前它對(duì)我們而言是資料、情報(bào)或圖書(shū)等)抄寫(xiě)一篇后，它就成了一種真實(shí)的歷史記錄。因?yàn)檫@種材料真實(shí)地記錄和反映了我們的抄寫(xiě)過(guò)程和抄寫(xiě)內(nèi)容，這顯然是我們難以接受的。

3．2 如果認(rèn)為現(xiàn)行文件也是一種真實(shí)的歷史記錄而可認(rèn)作檔案，那么，必然就會(huì)得出“檔案可以編造”的結(jié)論。而檔案是絕不能編造的，這是世界范圍內(nèi)放之四海而皆準(zhǔn)的原則。檔案是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的伴生物，絕不能編造而成，沒(méi)有相應(yīng)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展，也就不可能有相應(yīng)的檔案形成，文件形成的目的絕不是為了形成文件或檔案。

3．3 如果認(rèn)為現(xiàn)行文件可以作為“真實(shí)的歷史記錄”而“躍過(guò)現(xiàn)行階段”歸檔保存，將其認(rèn)作檔案，那么，所有的現(xiàn)行文件一經(jīng)生成便都可認(rèn)為是一種真實(shí)的歷史記錄，因而所有的現(xiàn)行文件的運(yùn)動(dòng)都應(yīng)能夠產(chǎn)生跳躍現(xiàn)象，而不應(yīng)是部分現(xiàn)行文件。這顯然與客觀事實(shí)不符。筆者認(rèn)為，所有的現(xiàn)行文件一經(jīng)生成后，它的縱向運(yùn)動(dòng)必須按部就班地逐個(gè)前行，沒(méi)有也不能產(chǎn)生跳躍。

3．4如果認(rèn)為現(xiàn)行文件也是一種真實(shí)的歷史記錄而可認(rèn)作檔案，那么，日前存在的各種假文憑、假證書(shū)便也可認(rèn)作檔案保存。因?yàn)榧傥膽{、假證書(shū)雖假，但它們也有特定的制作過(guò)程，它們也是其特定制作過(guò)程真實(shí)的歷史記錄。這同樣是令人難以接受的。沒(méi)有嚴(yán)格合法的入學(xué)考試、錄取過(guò)程、學(xué)習(xí)經(jīng)歷和完成學(xué)業(yè)的各項(xiàng)證明是不應(yīng)該有文憑這樣一種真實(shí)的歷史記錄產(chǎn)生的。文憑是學(xué)習(xí)經(jīng)歷和學(xué)業(yè)完成的證明性文件，沒(méi)有學(xué)習(xí)經(jīng)歷及學(xué)業(yè)的完成而制作文憑就是在非法地編造歷史記錄，其實(shí)，假文憑、假證書(shū)的“似”字含義就在于此。

3．5 我國(guó)檔案學(xué)者陳兆祦教授早就明確指出：“這些現(xiàn)行文件，還沒(méi)有成為歷史記錄，稱(chēng)為檔案并不確切?！笨梢?jiàn)，作為檔案確實(shí)必須具備真實(shí)的歷史記錄這一基本屬性，但如果認(rèn)為現(xiàn)行文件也是一種真實(shí)的歷史記錄而可認(rèn)作檔案，這與目前我國(guó)檔案界大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)不相吻合。

一方面，從嚴(yán)格意義上講，現(xiàn)行文件作為一種真實(shí)的歷史記錄不容懷疑：另一方面，如果簡(jiǎn)單地認(rèn)為現(xiàn)行文件也是一種真實(shí)的歷史記錄而可認(rèn)作檔案，就會(huì)出現(xiàn)種種令人難以接受的結(jié)論。問(wèn)題的根源在哪里?筆者認(rèn)為，現(xiàn)行文件作為一種真實(shí)的歷史記錄與半現(xiàn)行文件和非現(xiàn)行文件作為一種真實(shí)的歷史記錄是有本質(zhì)區(qū)別的，或者說(shuō)現(xiàn)行文件作為一種真實(shí)的歷史記錄與檔案作為一種真實(shí)的歷史記錄是有本質(zhì)區(qū)別的。以筆者之見(jiàn)，我們還是應(yīng)該堅(jiān)守檔案作為一種真實(shí)的歷史記錄，同時(shí)拋棄現(xiàn)行文件作為一種真實(shí)的歷史記錄的觀念、其實(shí)，認(rèn)為現(xiàn)行文件不是一種歷史記錄，這不僅與檔案界大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)相吻合，也是十分合理的。這就是現(xiàn)行文件不具有檔案那樣的真實(shí)的歷史記錄，我想這也正是陳兆祦教授觀點(diǎn)的本質(zhì)所在(具體詳細(xì)的論述另文著述)。

所以，筆者依然認(rèn)為，真實(shí)的歷史記錄和具有一定的保存價(jià)值是現(xiàn)行文件轉(zhuǎn)化為檔案的兩個(gè)重要條件，也是它們之問(wèn)的兩項(xiàng)區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。至于歸檔保存，筆者反而不以為然，因?yàn)檫@涉及到文件是否是檔案究竟應(yīng)由文件的內(nèi)在決定還是由文件的外在決定的問(wèn)題。

4 關(guān)于文件運(yùn)動(dòng)是否是物理運(yùn)動(dòng)的問(wèn)題

關(guān)于文件運(yùn)動(dòng)是否能跳躍與回流的問(wèn)題，筆者與何教授的觀點(diǎn)確實(shí)完全不同。他認(rèn)為文件運(yùn)動(dòng)能跳躍與回流，而我則堅(jiān)持認(rèn)為文件運(yùn)動(dòng)是不能跳躍與回流的。對(duì)此何文以為：“我與吳品才同志的分歧在于他把文件運(yùn)動(dòng)理解為一種物理運(yùn)動(dòng)，南于時(shí)光不能倒流和跳躍前行，這種運(yùn)動(dòng)當(dāng)然無(wú)法跳躍和逆向前行?！睂?duì)此，我要說(shuō)明的是，筆者從來(lái)都沒(méi)有把文件運(yùn)動(dòng)理解為是一種物理運(yùn)動(dòng)，相反，筆者所來(lái)認(rèn)為，文件運(yùn)動(dòng)不是指有形的物質(zhì)運(yùn)動(dòng)，即不是指文件的移交、保存地點(diǎn)的變化等的位移運(yùn)動(dòng)，而是指由于文件能夠呈現(xiàn)價(jià)值或說(shuō)由于文件擁有生命而導(dǎo)致的抽象的無(wú)形的運(yùn)動(dòng)形式，是概念性的。文件如果始終不移交、保存地點(diǎn)一直不變，即文件始終不發(fā)生位移，但文件依舊可按自身規(guī)律運(yùn)動(dòng)，并且筆者進(jìn)一步指出：如果說(shuō)文件運(yùn)動(dòng)就是指文件客體的物理運(yùn)動(dòng)，那么，我們就可得出下列結(jié)論：頻繁地移動(dòng)文件、改變文件的存放地點(diǎn)就會(huì)導(dǎo)致文件具有強(qiáng)大的生命力，或者說(shuō)文件價(jià)值的呈現(xiàn)是由文件客體的位置變化所導(dǎo)致的，甚至可以說(shuō)，喪失生命的文件由于它的物理運(yùn)動(dòng)而能起死回生，重獲生命，重新?lián)碛袃r(jià)值，重新具有繼續(xù)保存的必要，這些顯然都是十分荒謬的結(jié)論。這些思想在筆者2005年《檔案管理》第1期上發(fā)表的《文件運(yùn)動(dòng)理論研究中的幾個(gè)概念》一文和2002年由檔案出版社出版的《文件縱橫運(yùn)動(dòng)論》專(zhuān)著中都有明確的說(shuō)明，

5 關(guān)于文件橫向運(yùn)動(dòng)的一點(diǎn)說(shuō)明

在文件生命運(yùn)動(dòng)的全過(guò)程中，許多文件可以呈現(xiàn)出多種不同類(lèi)型的價(jià)值，且這些不同的價(jià)值類(lèi)型常按一定的順序先后顯現(xiàn)，由此導(dǎo)致文件運(yùn)動(dòng)向縱深方向不斷發(fā)展，這就形成了文件縱向運(yùn)動(dòng)。文件生命周期理論描述的正是這樣一種文件運(yùn)動(dòng)情形。但也有的文件在其生命運(yùn)動(dòng)過(guò)程中價(jià)值類(lèi)型顯現(xiàn)出了特殊情況，除正常的順序先后顯現(xiàn)外，“已經(jīng)顯現(xiàn)了后面位置價(jià)值(或者性質(zhì))的文件，又重新顯現(xiàn)本來(lái)排在前面位置的價(jià)值(性質(zhì))?！憋@然，同何教授一樣，筆者也注意到了這樣一種客觀存在的現(xiàn)象，但在如何進(jìn)行科學(xué)解釋的問(wèn)題上我們出現(xiàn)了很大分歧。

何教授認(rèn)為用文件橫向運(yùn)動(dòng)理論來(lái)解釋?zhuān)骸耙灿械览?，并非不可以，”但他同時(shí)又認(rèn)為：“其實(shí)都屬于橫向運(yùn)動(dòng)，那樣的話，就不存在文件的縱向運(yùn)動(dòng)了!”因而“在對(duì)文件運(yùn)動(dòng)軌跡進(jìn)行界定時(shí)，只能更抽象地跳開(kāi)它所依托的具體的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)看問(wèn)題，亦即只能忽略不計(jì)它究竟是在A社會(huì)活動(dòng)、還是B社會(huì)活動(dòng)中起作用的問(wèn)題。也就是說(shuō)，不需要糾纏于它的運(yùn)動(dòng)是縱向還是橫向的問(wèn)題，”一句話，他反對(duì)將文件運(yùn)動(dòng)分為縱向運(yùn)動(dòng)和橫向運(yùn)動(dòng)的做法，反對(duì)將文件運(yùn)動(dòng)與它所依托的具體的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行考察的方法，他認(rèn)為應(yīng)該用文件運(yùn)動(dòng)能回流的觀點(diǎn)來(lái)解釋。

而筆者則力主采用文件橫向運(yùn)動(dòng)理論來(lái)解釋這一現(xiàn)象，指出此時(shí)這種文件不僅展示出了一般文件所擁有的縱向運(yùn)動(dòng)，而且發(fā)生了橫向運(yùn)動(dòng)，具體表現(xiàn)為A活動(dòng)的文件(除半現(xiàn)行和非現(xiàn)行外，其實(shí)現(xiàn)行的也可以)轉(zhuǎn)化為了現(xiàn)實(shí)的B活動(dòng)的現(xiàn)行文件，如果是A活動(dòng)的半現(xiàn)行或非現(xiàn)行文件轉(zhuǎn)化成了現(xiàn)實(shí)的B活動(dòng)的現(xiàn)行文件，那么，就是發(fā)生了“已經(jīng)顯現(xiàn)了后面位置價(jià)值(或者性質(zhì))的文件，又重新顯現(xiàn)本來(lái)排在前面位置的價(jià)值(性質(zhì))?！痹谶@種現(xiàn)象中，就文件本體而言是同一的，前后呈現(xiàn)出的價(jià)值類(lèi)型也是同一的，但同一類(lèi)型的現(xiàn)行價(jià)值的作用對(duì)象卻已發(fā)生了變化，A活動(dòng)在當(dāng)時(shí)現(xiàn)行文件的推動(dòng)下已結(jié)束，已永遠(yuǎn)成為歷史。因此，這樣的文件現(xiàn)在不可能再成為A活動(dòng)的現(xiàn)行文件，來(lái)推動(dòng)A活動(dòng)的開(kāi)展，事實(shí)上現(xiàn)在是在推動(dòng)現(xiàn)實(shí)的B活動(dòng)的開(kāi)展，即為B活動(dòng)的現(xiàn)行文件。從這個(gè)意義上說(shuō)，文件運(yùn)動(dòng)本質(zhì)上是不可逆的，即不能發(fā)生回流，對(duì)文件本體而言，是它再次呈現(xiàn)出了現(xiàn)行價(jià)值。其實(shí)，由于橫向運(yùn)動(dòng)是新的縱向運(yùn)動(dòng)的開(kāi)始，對(duì)B活動(dòng)的新的縱向運(yùn)動(dòng)而言，與A活動(dòng)一樣，現(xiàn)行價(jià)值同樣是排在前面位置的價(jià)值類(lèi)型。我們把文件運(yùn)動(dòng)與它所依托的具體的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行考察，把文件整體運(yùn)動(dòng)情形分解為縱向運(yùn)動(dòng)和橫向運(yùn)動(dòng)后就顯示出了較大的優(yōu)越性，它能幫助我們認(rèn)清事物現(xiàn)象背后的本質(zhì)，而不會(huì)被事物的現(xiàn)象搞亂我們的思維。

6 關(guān)于憑證價(jià)值與半現(xiàn)行文件的對(duì)應(yīng)關(guān)系問(wèn)題

由于筆者認(rèn)為，歷史記錄不是可以造出來(lái)的，而應(yīng)是社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)開(kāi)展的伴生物，現(xiàn)行文件還不是一種歷史記錄，因而，現(xiàn)行文件也就沒(méi)有憑證價(jià)值可言，現(xiàn)實(shí)情形也歷來(lái)如此。國(guó)際檔案理事會(huì)電子文件委員會(huì)在《電子文件管理指南》中明確指出：“文件是由機(jī)構(gòu)或個(gè)人在其活動(dòng)的開(kāi)始、進(jìn)行和結(jié)束過(guò)程中所產(chǎn)生或接收的記錄信息，該記錄信息由足以為其活動(dòng)提供憑證的內(nèi)容、背景和結(jié)構(gòu)所組成，而不管其形式和載體如何，”這一文件定義無(wú)疑是精辟的，但我們并不能由此得出：“憑證性是一切文件都必然具備的最基本的屬性”的結(jié)論。筆者以為，這一文件定義告訴我們，文件形成時(shí)，尤其是電子文件形成時(shí)，文件信息必須完備，應(yīng)由內(nèi)容、背景和結(jié)構(gòu)三部分信息所組成，三者缺一不可：每一部分也不能殘缺不全，只有這樣，文件才能在將來(lái)發(fā)揮出強(qiáng)有力的憑證價(jià)值?？梢?jiàn)，完備的信息是文件將來(lái)能夠呈現(xiàn)出憑證價(jià)值的有力支撐和保證，但這顯然是針對(duì)文件成為半現(xiàn)行文件后而言的，不應(yīng)是對(duì)現(xiàn)行文件來(lái)說(shuō)的，也就是針對(duì)文件成為真實(shí)的歷史記錄后的情形。

至于戴維，比爾曼的專(zhuān)著《電子證據(jù)》名稱(chēng)的由來(lái)，筆者同樣認(rèn)為，他的目的就是為了將來(lái)使這些電子文件能夠作為有力的證據(jù)而必須構(gòu)建一個(gè)保障體系。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中確實(shí)有不少電子信息并不是檔案學(xué)意義上的文件，它們無(wú)論是現(xiàn)在還是將來(lái)都不能作為機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的證據(jù)，但即使是檔案學(xué)意義上的電子文件，我們?cè)诠芾頃r(shí)也不能僅關(guān)心文件內(nèi)容本身。為了讓電子文件將來(lái)能作為電子證據(jù)呈現(xiàn)出無(wú)可置疑的、強(qiáng)有力的憑證價(jià)值，我們必須首先始終確保這些電子文件內(nèi)容信息的真實(shí)可靠。筆者以為，他以《電子證據(jù)》為書(shū)名，就是為了強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。如果我們不能確保電子文件內(nèi)容信息的始終真實(shí)可靠，那么，電子文件將來(lái)也便不能成為電子證據(jù)，不具有法律效力，電子文件的重要性也就會(huì)大大降低。所以，我認(rèn)為戴維，比爾曼并沒(méi)有把“文件”與“證據(jù)”看作同義詞，他給我們指出的是讓“電子文件”將來(lái)能夠成為“電子證據(jù)”時(shí)我們必須要做好的工作。正是抓住了這一問(wèn)題的關(guān)鍵，所以，他為我們明確提出：電子證據(jù)乃是當(dāng)代機(jī)構(gòu)文件管理戰(zhàn)略，文件的“結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)和背景數(shù)據(jù)是電子文件之所以具有憑證性的關(guān)鍵要素”。

至于A活動(dòng)的半現(xiàn)行文件轉(zhuǎn)化為B活動(dòng)的現(xiàn)行文件的情形，雖然這種文件能夠呈現(xiàn)出憑證價(jià)值，但那是針對(duì)A活動(dòng)而言的。因?yàn)樗苡糜诓閷?shí)當(dāng)時(shí)A活動(dòng)的各種情形，而對(duì)B活動(dòng)來(lái)說(shuō)，它仍只能呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值，不能呈現(xiàn)出憑證價(jià)值，因?yàn)樗谥笇?dǎo)B活動(dòng)的開(kāi)展，還不是B活動(dòng)真實(shí)的歷史記錄。

另外，何文還認(rèn)為，作為歷史檔案的非現(xiàn)行文件也有憑證價(jià)值。對(duì)此筆者要明確指出，正如大多數(shù)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)者認(rèn)識(shí)的那樣，文件的半現(xiàn)行期和非現(xiàn)行期常有交叉現(xiàn)象發(fā)生，因此。所謂非現(xiàn)行文件也呈現(xiàn)出憑證價(jià)值的問(wèn)題其實(shí)仍是半現(xiàn)行文件呈現(xiàn)出的價(jià)值類(lèi)型。

那么，憑證價(jià)值是否有可能也屬于第二價(jià)值呢?筆者認(rèn)為，不可能。因?yàn)閼{證價(jià)值是“在一定時(shí)期內(nèi)(不會(huì)是無(wú)限期的)由于各種權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等問(wèn)題而需要發(fā)揮的價(jià)值，”而只有形成者或形成單位才會(huì)涉及到這樣的問(wèn)題，所以它只屬于第一價(jià)值。至于第二價(jià)值，則是指文件相對(duì)于形成者或形成單位之外的廣大用戶而呈現(xiàn)出的價(jià)值，不可能涉及權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等問(wèn)題，所以不會(huì)也無(wú)需呈現(xiàn)憑證價(jià)值。至于何文所舉的為解決中印之間領(lǐng)土爭(zhēng)端而出具的所謂歷史檔案發(fā)揮憑證價(jià)值的問(wèn)題。一方面，為領(lǐng)土主權(quán)問(wèn)題而出具的檔案所發(fā)揮的價(jià)值當(dāng)然是憑證價(jià)值，另一方面，這實(shí)為半現(xiàn)行文件所發(fā)揮的價(jià)值，并且為第一價(jià)值。因?yàn)?，雖然這些文件的形成者早已過(guò)去，但它為爭(zhēng)取權(quán)利而代表的國(guó)家仍在，這就是說(shuō)文件的形成單位仍在，因此，這種憑證價(jià)值當(dāng)然仍是第一價(jià)值。我們知道，一個(gè)機(jī)構(gòu)或單位在其歷史過(guò)程中的某一個(gè)人或某一團(tuán)隊(duì)雖然可能由于這樣或那樣的原因而不在位甚至根本就不存在了，但繼任者應(yīng)該而且可以有繼承權(quán)，正如何文自己所言的，公布這些檔案“主要是為了提供歷史憑證和法律證據(jù)……從而證明我國(guó)應(yīng)該具有的權(quán)利!”而不是用來(lái)證明清朝政府和北洋政府應(yīng)具有的權(quán)利。

總之，筆者認(rèn)為，現(xiàn)行文件和非現(xiàn)行文件都不具有憑證價(jià)值，只有半現(xiàn)行文件才能呈現(xiàn)出憑證價(jià)值，憑證價(jià)值與半現(xiàn)行文件間存在一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系。

7 關(guān)于科學(xué)理解半現(xiàn)行文件概念問(wèn)題

筆者深知，國(guó)內(nèi)檔案界至今還有部分學(xué)者對(duì)“半現(xiàn)行文件”概念持否定態(tài)度，何教授、劉東斌和林清澄便是其中的典型代表。他們的共同特點(diǎn)是，反對(duì)將文件劃分為現(xiàn)行文件、半現(xiàn)行文件和非現(xiàn)行文件的做法，主張將文件現(xiàn)行期結(jié)束后的運(yùn)動(dòng)過(guò)程一律作為非現(xiàn)行期看待，將現(xiàn)行期過(guò)后的文件一律作為非現(xiàn)行文件來(lái)處理?？傊?，他們反對(duì)或否定設(shè)立“半現(xiàn)行文件”概念。然在如何看待“半現(xiàn)行文件”概念問(wèn)題的態(tài)度上，筆者一直持肯定觀點(diǎn)，且先后有不少專(zhuān)門(mén)論述。

其實(shí)，同何教授一樣，筆者也贊同巴斯克斯教授為文件現(xiàn)行性和現(xiàn)行期所下的定義，所不同的是，我并不認(rèn)為因此就不能接受“半現(xiàn)行文件”概念，問(wèn)題的關(guān)鍵在于對(duì)“半現(xiàn)行性”應(yīng)有科學(xué)的理解。我們知道，“半現(xiàn)行”表示的是介于“現(xiàn)行”和“非現(xiàn)行”之間的一種中間性、過(guò)渡性的狀態(tài)，由于這種文件運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的客觀存在及其介于“現(xiàn)行”和“非現(xiàn)行”之間的中間性、過(guò)渡性特征。因此，我們采用了科學(xué)研究中的通行做法，用“半現(xiàn)行”一詞來(lái)表示?？梢?jiàn)，“半現(xiàn)行”絕不是指“現(xiàn)行”的一半，“半現(xiàn)行文件”呈現(xiàn)的價(jià)值類(lèi)型也絕不是指“現(xiàn)行價(jià)值”的一半。“半現(xiàn)行文件”呈現(xiàn)的價(jià)值雖仍為第一價(jià)值，但已完全不同于現(xiàn)行價(jià)值，然而在我國(guó)檔案界有人卻認(rèn)為：“機(jī)關(guān)、閉體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織及個(gè)人沒(méi)有‘半現(xiàn)行活動(dòng)’，也就無(wú)‘半現(xiàn)行文件’可言：機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織及個(gè)人的現(xiàn)行活動(dòng)對(duì)文件不存在半用半不用的情況，從而決定了不會(huì)有什么‘半現(xiàn)行文件…。這顯然是不了解“半現(xiàn)行”的出處，對(duì)“半現(xiàn)行”和“半現(xiàn)行文件”從純文字字面上的一種徹底誤解。

至于用文件利用頻率來(lái)判斷文件所處運(yùn)動(dòng)階段的問(wèn)題，筆者認(rèn)為，這在本質(zhì)上同我的觀點(diǎn)是一致的。因?yàn)樘幱诂F(xiàn)行期的現(xiàn)行文件呈現(xiàn)出現(xiàn)行價(jià)值，在推動(dòng)現(xiàn)實(shí)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展過(guò)程中發(fā)揮出依據(jù)作用，利用頻率通常極高，是最為活躍的文件；現(xiàn)行期過(guò)后的文件首先能呈現(xiàn)出憑證價(jià)值，此時(shí)文件利用頻率已大為降低，遠(yuǎn)不及現(xiàn)行文件。正如何文所言，通常是“文件在裝盒保管后每盒的月利用率不超過(guò)一次”，此為半活躍文件。可見(jiàn)，半活躍文件就是指這種處于半現(xiàn)行期呈現(xiàn)出憑證價(jià)值的半現(xiàn)行文件：之后，當(dāng)文件運(yùn)動(dòng)進(jìn)入非現(xiàn)行期，成為非現(xiàn)行文件后，它的利用頻率總體上會(huì)更低，是最不活躍的文件，為非活躍文件，因此，非現(xiàn)行文件就是指非活躍文件。

(作者單位：蘇州大學(xué)社會(huì)學(xué)院檔案系)