開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的呼聲日漸高漲

信息領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)和公眾福利的需求要求標(biāo)準(zhǔn)的兼容性，為此，近幾年國(guó)際上開(kāi)始提出開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的概念，且呼聲日漸高漲。對(duì)我國(guó)這樣的信息技術(shù)日新月異的發(fā)展中大國(guó)參與國(guó)際上此問(wèn)題的討論意義重大。

信息技術(shù)的飛速進(jìn)步使得互聯(lián)網(wǎng)等信息工具越來(lái)越成為現(xiàn)代生活中不可缺少的內(nèi)容，甚而成為年輕人的一種生活方式。隨著相關(guān)產(chǎn)品功能的多樣化，信息產(chǎn)品各種標(biāo)準(zhǔn)之間的互操作性變得越來(lái)越重要。同樣，信息領(lǐng)域的公平競(jìng)爭(zhēng)和公眾福利的需求也要求標(biāo)準(zhǔn)的兼容性。但是，今天的信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中很難開(kāi)軟件專(zhuān)利。軟件專(zhuān)利可能阻止互操作性。為此，近幾年國(guó)際上開(kāi)始提出開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的概念，且呼聲日漸高漲。對(duì)我國(guó)這樣的信息技術(shù)日新月異的發(fā)展中大國(guó)參與國(guó)際上此問(wèn)題的討論意義重大。那么開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合什么條件呢？國(guó)際上對(duì)此問(wèn)題的討論進(jìn)展情況又如何呢？

對(duì)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)定義的百家爭(zhēng)鳴

對(duì)于開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際上并無(wú)統(tǒng)一的定義。通常認(rèn)為，開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)首先應(yīng)當(dāng)是可以公開(kāi)獲得和使用的。“開(kāi)放”指免專(zhuān)利使用費(fèi)，而“標(biāo)準(zhǔn)”指由公開(kāi)參與并通過(guò)協(xié)商一致運(yùn)作的委員會(huì)批準(zhǔn)的技術(shù)。

但對(duì)是否允許開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)收取專(zhuān)利費(fèi)的問(wèn)題存有很大爭(zhēng)議。有的“開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)”允許專(zhuān)利持有人收取“合理和非歧視的”專(zhuān)利費(fèi)，并提出對(duì)標(biāo)準(zhǔn)使用人的其他許可條件，如ITU、ISO和IEC等國(guó)際上認(rèn)可的主要標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)都允許收取專(zhuān)利使用費(fèi)。歐盟和丹麥政府則禁止開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)收取使用費(fèi)。因?yàn)槭召M(fèi)意味著禁止使用免費(fèi)軟件，并對(duì)專(zhuān)利非持有人構(gòu)成歧視。開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的很多定義中都明確禁止任何費(fèi)用。

國(guó)際電信聯(lián)盟（ITU）

ITU定義的“開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)”是指向廣大公眾開(kāi)放的標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)協(xié)作和協(xié)商一致的程序制定（或批準(zhǔn)）和維持?！伴_(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)”便利不同產(chǎn)品和服務(wù)之間的互操作性和數(shù)據(jù)交換，并且用于推廣?！伴_(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)”的其他要素包括但不限于：

——協(xié)作程序（Collaborative ptocess）——遵從對(duì)所有舉方合理開(kāi)放的透明的、協(xié)商一致的程序，制定（批準(zhǔn)）是自愿的，且市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的。

——適當(dāng)平衡（Reasonably balanced）——確保制定程序不為任何一個(gè)利益集團(tuán)所主導(dǎo)。

——合法程序（Due process）——包括考慮和答復(fù)各利益方的意見(jiàn)。

——知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual property rights(IPRs)）——對(duì)于實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)許可全球所有使用者在免費(fèi)和其他合理?xiàng)l件下使用。有關(guān)條件的談判由相關(guān)各方在標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)之外另行商議。

——質(zhì)量和詳細(xì)程度（Quality and level of detail）——應(yīng)當(dāng)足夠允許制定各種不同的互用產(chǎn)品或服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)施。標(biāo)準(zhǔn)化的界面不是隱性的，也非由標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)以外的機(jī)構(gòu)控制。

——公開(kāi)獲得（Publicly available）——實(shí)施和使用簡(jiǎn)便，價(jià)格合理。只要有標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，其他人也可以出版標(biāo)準(zhǔn)文本。

——不斷的支持（On-going support）——在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)提供維護(hù)和支持。

歐盟

歐盟認(rèn)為開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由非營(yíng)利機(jī)構(gòu)通過(guò)并提供維護(hù)，制定過(guò)程需要所有利益方參與共同決策（協(xié)商一致或大多數(shù)決策等）；是已發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范文件可以免費(fèi)或較低的費(fèi)用獲得；免版權(quán)費(fèi)；對(duì)標(biāo)準(zhǔn)再使用無(wú)限制。

丹麥政府

丹麥政府2004年對(duì)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了如下要素：每個(gè)人都可免費(fèi)獲得，即對(duì)使用無(wú)歧視，使用標(biāo)準(zhǔn)無(wú)需支付費(fèi)用亦無(wú)其他條件；開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)要一直是可獲得和免費(fèi)的；開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)進(jìn)入并對(duì)所有細(xì)節(jié)進(jìn)行詳盡地文件化。

布魯斯·皮倫斯（Bruce Perens）的理解

開(kāi)放源代碼運(yùn)動(dòng)的倡導(dǎo)者布魯斯·皮倫斯認(rèn)為，開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有人開(kāi)放，包括閱讀和執(zhí)行；開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)造公平、有效力的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施環(huán)境；開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)不將客戶(hù)鎖定在某一個(gè)特定的專(zhuān)家；開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所有人免費(fèi)，不收取版權(quán)費(fèi)用，盡管標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對(duì)符合性驗(yàn)證可能需要費(fèi)用。

布魯斯列舉了開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)必須滿(mǎn)足的一套原則，并基于此原則提出了開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范；

1、可用性（Availability）：開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)可供所有人閱讀和實(shí)施。因此標(biāo)準(zhǔn)文本和實(shí)施的參考應(yīng)當(dāng)可以通過(guò)因特網(wǎng)免費(fèi)下載；任何軟件方案應(yīng)當(dāng)不太費(fèi)力地得到，費(fèi)用不應(yīng)當(dāng)比大學(xué)課本高出太多；標(biāo)準(zhǔn)文件所附的許可不能限制任何人使用任何形式的軟件許可實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)當(dāng)許可軟件參與平臺(tái)與所有形式的軟件，免費(fèi)軟件和專(zhuān)有軟件許可兼容。

2、最終用戶(hù)選擇最大化（Maximize Erld-User Choice）：開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)造標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的公平的、有競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。不將客戶(hù)鎖定在某一個(gè)銷(xiāo)售商或集團(tuán)。因此，開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)必須允許企業(yè)、學(xué)術(shù)界和公眾的大范圍的實(shí)施； 必須支持各種層次的定價(jià)，從很昂貴到零價(jià)錢(qián)。

3、不收取專(zhuān)利費(fèi)（No Royalty）：開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)供所有人無(wú)償使用。標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對(duì)符合性所作的認(rèn)證可以收取費(fèi)用。因此標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)利必須免費(fèi)許可，無(wú)歧視性條件；認(rèn)證項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)包括很低或不需費(fèi)用的自我認(rèn)證，但是可以包括提升品牌的更高花費(fèi)的誰(shuí)項(xiàng)目。

4、無(wú)歧視（No Discrimination）開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)和管理這些標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)不因技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以外的任何理由對(duì)某個(gè)賣(mài)主有所偏好：認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須提供低價(jià)和零費(fèi)用使用的有效通道，但可以提供增強(qiáng)的認(rèn)證服務(wù)。因此希望能通過(guò)品牌效應(yīng)來(lái)立足的標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立額外費(fèi)用通道和低/零費(fèi)用通道。

5、擴(kuò)展或子集（Extension or Subset）：開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施可以以擴(kuò)展或者子集的形式提供。但是認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能不愿意提供子集的形式，可能愿意對(duì)子集進(jìn)行認(rèn)證，也可能對(duì)擴(kuò)展提出要求。

6、掠奪性做法（Predatory Pracitices）：通過(guò)使用許可條件以防通過(guò)擴(kuò)展策略對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行顛覆。許可可以要求公開(kāi)參考信息及創(chuàng)造和重新分配擴(kuò)展兼容軟件的許可。開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)可能不阻止擴(kuò)展。

開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)例有：系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)如手機(jī)的GSM標(biāo)準(zhǔn)；硬件標(biāo)準(zhǔn)如ISA、PCI、AGP；軟件標(biāo)準(zhǔn)如HTML、IP、TCP、PDF/X、OpenDocument等；安全標(biāo)準(zhǔn)如ISM3。

國(guó)際上對(duì)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的討論

聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)

2005年聯(lián)合國(guó)突尼斯信息峰會(huì)上決定成立的“互聯(lián)網(wǎng)管理論壇（IGF）”于2006年11月在希臘雅典召開(kāi)了第一次會(huì)議。會(huì)上發(fā)表了信息通訊技術(shù)（ICT）標(biāo)準(zhǔn)聲明（草案）。聲明中歷數(shù)了ICT標(biāo)準(zhǔn)中存在的問(wèn)題，指出IGF正是解決這些問(wèn)題的適當(dāng)場(chǎng)所，這些問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起IGF的立即關(guān)注。

聲明中說(shuō)，“ICT標(biāo)準(zhǔn)全球基礎(chǔ)的未來(lái)處于危險(xiǎn)之中。隨著界面社會(huì)價(jià)值的升高其商業(yè)價(jià)值也隨之上升。軟件專(zhuān)利和歧視性的技術(shù)‘陷阱’正被引入到ICT標(biāo)準(zhǔn)中，正被用來(lái)操縱網(wǎng)絡(luò)的方向并阻礙計(jì)算機(jī)程序的廣泛的互操作性。在很多方面，ICT標(biāo)準(zhǔn)正被私有化，而有關(guān)此動(dòng)向的公共辯論少而又少。最終，這損害了消費(fèi)者的選擇、公平的進(jìn)入、競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。這一負(fù)面影響特別對(duì)發(fā)展中國(guó)家不利”。

聲明中還指出，ICT標(biāo)準(zhǔn)的日益分散導(dǎo)致高成本低效率，不健康的ICT標(biāo)準(zhǔn)生態(tài)系統(tǒng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的傷害更大。這些問(wèn)題未得到足夠的重視，而且沒(méi)有任何一個(gè)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)管轄此問(wèn)題。因此，IGF的授權(quán)最適合解決此問(wèn)題。聲明呼吁IGF與合適的團(tuán)體，包括消費(fèi)者團(tuán)體和民間機(jī)構(gòu)、政府、私有領(lǐng)域、標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)及政府間機(jī)構(gòu)一道確保全球ICT標(biāo)準(zhǔn)的生態(tài)系統(tǒng)重獲健康，使其標(biāo)準(zhǔn)繼續(xù)是包容性的、非歧視的，支持互操作性。呼吁IGF致力于推出開(kāi)放的ICT標(biāo)準(zhǔn)的定義，其應(yīng)當(dāng)包括這樣的要求：集體民主制定和管理、使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可不可撤銷(xiāo)、免專(zhuān)利費(fèi)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)約束、不允許有私有權(quán)“陷阱”、存在有多樣的、競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)施。

聲明認(rèn)為政府采購(gòu)政策中不應(yīng)當(dāng)要求與專(zhuān)有技術(shù)或?qū)Ｓ蠴CT標(biāo)準(zhǔn)兼容。公共政府服務(wù)和數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)基于開(kāi)放的ICT標(biāo)準(zhǔn)。

OCT標(biāo)準(zhǔn)要保持真正的需求和公眾利益驅(qū)動(dòng)需要消費(fèi)者/用戶(hù)的貢獻(xiàn)，希望IGF考慮實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)的政策和建議。

會(huì)上還討論了開(kāi)放和保護(hù)版權(quán)之間的平衡以及公民的信息權(quán)和版權(quán)人權(quán)利之間的平衡等問(wèn)題。

此次會(huì)議還啟動(dòng)了包括開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)聯(lián)盟（DCOS）在內(nèi)的一些動(dòng)態(tài)聯(lián)盟的工作。DCOS討論一些急迫的問(wèn)題，如，開(kāi)放技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用互操作性。該聯(lián)盟現(xiàn)有8個(gè)成員：巴西政府、W3C、太陽(yáng)計(jì)算機(jī)公司、歐洲免費(fèi)軟件基金、消費(fèi)技術(shù)項(xiàng)目（CPTech）、IP正義、耶魯信息社會(huì)項(xiàng)目、以及埃及亞歷山大圖書(shū)館。相關(guān)成員提出邀請(qǐng)中國(guó)參加此聯(lián)盟的活動(dòng)。

IGF的第二次會(huì)議將于今年11月在巴西里約熱內(nèi)盧召開(kāi)，會(huì)議將討論包括隱私、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)和言論自由等四個(gè)方面的議題。

學(xué)術(shù)界

學(xué)術(shù)界對(duì)此問(wèn)題的熱衷要?jiǎng)龠^(guò)政府，這其中當(dāng)然有企業(yè)的推動(dòng)。耶魯大學(xué)于2007年2月舉辦了開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)論壇，對(duì)開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題進(jìn)行開(kāi)放式的討論。參加人員有政府代表、企業(yè)代表和學(xué)術(shù)界等。我國(guó)代表也參與了此活動(dòng)，并做發(fā)言。

開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)和WTO/TBT協(xié)定

技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（TBT協(xié)定）要求世貿(mào)組織的成員在制定技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序時(shí)采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并鼓勵(lì)各成員積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。但由于各種條件所限，發(fā)展中成員參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的能力和水平遠(yuǎn)低于實(shí)際需要，導(dǎo)致在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域的被動(dòng)實(shí)施局面。盡管協(xié)定中明確提出了成員采標(biāo)的要求，協(xié)定未曾提及哪些標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上，WTO把制標(biāo)權(quán)委任給了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)。但鑒于協(xié)定對(duì)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)本身的性質(zhì)不夠清晰，為了解決此問(wèn)題，WTO技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)在2001年通過(guò)了關(guān)于制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的原則，即透明公開(kāi)、公正一致、有效相關(guān)、連續(xù)性，以及解決發(fā)展中國(guó)家關(guān)注（WTO/TBT/9附件4）。即WTO要求制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程是公開(kāi)透明的，并未要求國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是公開(kāi)的，或者說(shuō)開(kāi)放的標(biāo)準(zhǔn)。

（作者單位：中國(guó)常駐世界貿(mào)易組織代表團(tuán)）