技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)外在性與內(nèi)在化的討論

摘要：文章闡述了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)外在性的基本概念，及其產(chǎn)生的方式和度量的方法，基于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)責(zé)任與權(quán)力的統(tǒng)一，從政府的干預(yù)、產(chǎn)權(quán)制度的安排和道德的約束三個(gè)方面入手，討論了技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)外在性的內(nèi)在化方式，以及內(nèi)在化方式選擇的基本原則。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)權(quán)；外在性；內(nèi)在化

一、 技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的外在性

熊彼特在他出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書(shū)中首次使用了“創(chuàng)新”（Innovation）一詞，提出“創(chuàng)新是新的生產(chǎn)函數(shù)的建立”。技術(shù)由給定的外部條件內(nèi)生化為生產(chǎn)要素，并在支配其它諸生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)上，建立新的生產(chǎn)函數(shù)，便是技術(shù)創(chuàng)新。這一新的生產(chǎn)函數(shù)往往具有普遍的適用性，能影響其它企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，給其它企業(yè)帶來(lái)更多的利潤(rùn)。這種利潤(rùn)不是通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的，而是外在性的表現(xiàn)。

一般來(lái)說(shuō)有下列不等式：技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)邊際收益率>技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)邊際收益率>資本利率。

所謂邊際收益率，是指增加單位RD投資所增加的收益。社會(huì)邊際收益率與企業(yè)邊際收益率之差，給出了外在性的一種測(cè)度，其差值越大表明該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的外在性就越大。技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)邊際收益率自然要大于資本利率，否則就沒(méi)有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的必要了。

按產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，理解技術(shù)創(chuàng)新的外在性可把握2種情況：產(chǎn)業(yè)內(nèi)（產(chǎn)權(quán)公域）的技術(shù)創(chuàng)新外在性和產(chǎn)業(yè)外（產(chǎn)權(quán)鄰域）的技術(shù)創(chuàng)新外在性。

1． 產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外在性分析。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外在性是指某技術(shù)創(chuàng)新在給企業(yè)創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的同時(shí)，也給本產(chǎn)業(yè)其它企業(yè)帶來(lái)了市場(chǎng)拓展和技術(shù)進(jìn)步的機(jī)會(huì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的啟發(fā)下，迅速?gòu)氖孪嚓P(guān)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，或仿制類(lèi)似產(chǎn)品，或通過(guò)許可、受讓等方式開(kāi)展技術(shù)貿(mào)易，從而提高業(yè)內(nèi)整體創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平。產(chǎn)業(yè)內(nèi)外在性表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)共域內(nèi)發(fā)生的外在性，好比某人在池塘里養(yǎng)了魚(yú)，所有人都可以捕。

2． 產(chǎn)業(yè)外的外在性分析。技術(shù)創(chuàng)新的外在性也可發(fā)生在不同的產(chǎn)業(yè)間，特別明顯的是上游產(chǎn)品對(duì)下游產(chǎn)品的外在效應(yīng)。所謂上游產(chǎn)品是指那些生產(chǎn)出來(lái)供其它企業(yè)使用的產(chǎn)品，下游產(chǎn)品是指依賴其它企業(yè)產(chǎn)品而生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品。產(chǎn)業(yè)間的外在性表現(xiàn)為在產(chǎn)權(quán)鄰域間發(fā)生的外在性，上、下游的關(guān)系好比池塘和農(nóng)田的關(guān)系。如新型儀器儀表的開(kāi)發(fā)成功，可以廣泛應(yīng)用到各行業(yè)，并對(duì)各行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生促進(jìn)作用，屬上游產(chǎn)品，對(duì)下游產(chǎn)品具有廣泛的外在效應(yīng)。

二、 外在性的內(nèi)在化方式

解決外在性的有效途徑是將外在性內(nèi)在化（Internalization），即通過(guò)某種方式將外部收益或成本內(nèi)含于某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，在這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系中私人收益率與社會(huì)收益率是一致的。可以說(shuō)，內(nèi)在化的過(guò)程就是使個(gè)別廠商的成本與社會(huì)成本相等的過(guò)程，也是通過(guò)外力對(duì)各企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)調(diào)整的過(guò)程。歸納起來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新外在性的內(nèi)在化方式可以包括政府的干預(yù)、產(chǎn)權(quán)制度的安排和道德的約束。

1． 政府的干預(yù)。一般而言，政府可以采取稅收、津貼、獎(jiǎng)勵(lì)等轉(zhuǎn)移支付方式、限定性行政措施和法律手段將外在性內(nèi)在化。早在本世紀(jì)初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古就提出了著名的修正性稅，即“稅收—津貼”原則，指出對(duì)外在不經(jīng)濟(jì)性的廠商單向征稅，以提高其個(gè)別成本，使之與社會(huì)成本一致，對(duì)外在經(jīng)濟(jì)性的廠商提供津貼，提高其邊際收益率，使之與社會(huì)收益率相接近。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新外在性的受益者征收相應(yīng)的稅收，而給創(chuàng)新者予以相應(yīng)的補(bǔ)貼，是許多國(guó)家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投資激勵(lì)的重要方式，如我國(guó)的《自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)條例》中相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)條款等。

行政措施矯正外在性的方式也很多，如對(duì)外在性受益方生產(chǎn)規(guī)模的限制、銷(xiāo)售地區(qū)的限制，或通過(guò)行政契約方式使其經(jīng)營(yíng)權(quán)的獲得附帶其他條件，如為技術(shù)創(chuàng)新方承擔(dān)一定的義務(wù)，以使技術(shù)創(chuàng)新方和受益方成本趨于一致。

相對(duì)來(lái)說(shuō)，法律干預(yù)更具嚴(yán)肅性和權(quán)威性，更能體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)。因?yàn)榉傻臋?quán)威性使得其更具可實(shí)施性和穩(wěn)定性，法律的預(yù)設(shè)性和程序化使得其更能為廠商所接受。如包括我國(guó)在內(nèi)的許多國(guó)家都制定了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為作了明確的處罰規(guī)定。

2． 產(chǎn)權(quán)制度的安排。政府的干預(yù)建立在市場(chǎng)失靈的基礎(chǔ)之上，是對(duì)市場(chǎng)失靈的補(bǔ)救，而市場(chǎng)失靈的原因是產(chǎn)權(quán)界限的模糊。要想使技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)的外在性能夠在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)交易，必須對(duì)模糊的產(chǎn)權(quán)公域和產(chǎn)權(quán)鄰域進(jìn)行界定和調(diào)整。因此，產(chǎn)權(quán)制度的安排，是對(duì)外在性施行規(guī)范交易，實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化的關(guān)鍵。理論上，通過(guò)市場(chǎng)交易可以達(dá)到資源的合理配置，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。這是政府干預(yù)所無(wú)法達(dá)到的。

通過(guò)界定產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)外在性的內(nèi)在化，在科斯定理中得到了明確闡述。科斯在其著名論文《社會(huì)成本問(wèn)題》中全面批判了庇古原則，指出修正性稅對(duì)于資源配置并不必然有效。根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論的觀點(diǎn)，只要產(chǎn)權(quán)明確，且交易成本為零，那么在產(chǎn)權(quán)制度上，通過(guò)自由貿(mào)易，可以實(shí)現(xiàn)資源有效配置，達(dá)到帕累托最優(yōu)，克服外在性。這一自由貿(mào)易過(guò)程在增加了創(chuàng)新企業(yè)收益的同時(shí)，也增加了受益企業(yè)的成本，最終形成雙方或多方均接受的均衡的成本和收益。如《專利法》通過(guò)明確專利權(quán)人的權(quán)能，規(guī)范專利許可與轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)內(nèi)在化。WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》更是在世界范圍內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度安排，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新外在性的內(nèi)在化，對(duì)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易起著深遠(yuǎn)的影響。

事實(shí)上，交易成本不可能為零，甚至，高昂的交易成本可能導(dǎo)致交易受阻。為此，另一種產(chǎn)權(quán)制度的安排——產(chǎn)權(quán)變更便成為可能。創(chuàng)新企業(yè)與受益企業(yè)以契約的形式合并，成為一個(gè)新的產(chǎn)權(quán)主體，這一產(chǎn)權(quán)主體容納了技術(shù)創(chuàng)新的大部分成本和收益，外在性在新的產(chǎn)權(quán)主體內(nèi)部被重新分配，于是外在性也就被內(nèi)在化了。當(dāng)然，合并的成本如果也接受不了的話，必要時(shí)，只能由政府參與，通過(guò)政府投資，形成公共產(chǎn)權(quán)，由政府支配，如由國(guó)家組織實(shí)施的國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家“863”計(jì)劃等項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。政府投資實(shí)際上是以稅收為基礎(chǔ)的，也就是說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新由個(gè)體的市場(chǎng)選擇演變?yōu)檎械氖袌?chǎng)選擇，其外在性被內(nèi)在化于稅收調(diào)節(jié)中。

3．道德的約束。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目的是追求利潤(rùn)最大化，可以說(shuō)是唯利的，技術(shù)創(chuàng)新也不例外。但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)，有其自身的道德標(biāo)準(zhǔn)，在市場(chǎng)上活動(dòng)的主體也必然會(huì)形成共同的道德規(guī)范，那些不遵守“游戲規(guī)則”的企業(yè)將被市場(chǎng)所淘汰。企業(yè)道德規(guī)范的核心是責(zé)任與權(quán)利的統(tǒng)一，而責(zé)任與權(quán)利的統(tǒng)一，就是內(nèi)在化的基本原則。西方有些學(xué)者將這種通過(guò)社會(huì)道德準(zhǔn)則對(duì)外在性的約束稱為良心效應(yīng)（Conscience Effect），或社會(huì)準(zhǔn)則（Social Sanctions），即存在外在性時(shí)，人的良心、道德、責(zé)任和社會(huì)認(rèn)同感會(huì)驅(qū)駛其內(nèi)在化。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的過(guò)程，而其成果往往又是可重復(fù)使用的，如盜版光盤(pán)的成本可能只有幾毛錢(qián)，而有些正版光盤(pán)的成本可能高達(dá)萬(wàn)元，如此大的責(zé)任與權(quán)利的差異，必然導(dǎo)致眾企業(yè)和社會(huì)媒體對(duì)侵權(quán)企業(yè)的共同譴責(zé)和追究，作為謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的企業(yè)必然會(huì)考慮社會(huì)的影響和本企業(yè)的信譽(yù)，謀求社會(huì)的認(rèn)同，調(diào)整策略，或自主創(chuàng)新，或合法受讓，或調(diào)整營(yíng)業(yè)范圍，從而使技術(shù)創(chuàng)新外在性得到內(nèi)在化。

三、 內(nèi)在化方式的選擇

內(nèi)在化方式的選擇包括政府的、制度的和道德的。這些方式不是獨(dú)立的，也不是無(wú)序的，而是相互關(guān)聯(lián)和依次選擇的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的活動(dòng)，其外在性也是在市場(chǎng)上得到反映，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)其它活動(dòng)一樣遵循市場(chǎng)規(guī)律。雖然，外在化的存在往往意味著市場(chǎng)失靈，但并不完全排除市場(chǎng)的作用，依賴于市場(chǎng)更有利于資源配置和帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)。因此，應(yīng)首先考慮市場(chǎng)自身實(shí)現(xiàn)外在性的內(nèi)在化能力。當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)，也不宜急于通過(guò)政府干預(yù)，而是通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度的安排，激活市場(chǎng)交易的條件，在產(chǎn)權(quán)制度下，通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)外在性的內(nèi)在化。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度日趨完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度日益增強(qiáng)，尤其是《TRIPS》協(xié)議能夠得以簽署，并成為WTO三大支柱之一，更是體現(xiàn)了外在性內(nèi)在化的制度要求。道德的約束是企業(yè)文化層面的，是企業(yè)的主觀意識(shí)和自覺(jué)行為，是為企業(yè)謀求利益服務(wù)的，只是在其它內(nèi)在化方式乏力的情況下，才更多地顯現(xiàn)出來(lái)，而且也必須與其它方式相結(jié)合才能實(shí)現(xiàn)溢出效應(yīng)內(nèi)在化。

從資源配置的效率上講，內(nèi)在化方式的選擇原則是在于比較不同途徑安排的成本。實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的前提是市場(chǎng)交易成本為零，而市場(chǎng)交易的事實(shí)并非如此，政府干預(yù)的事實(shí)也非如此。

科斯在批判庇古的觀點(diǎn)時(shí)，指出政府組織強(qiáng)制克服外在性，也需要支付成本，而且并不必然是低廉的。由于廠商更多的是考慮個(gè)別成本，其利益不會(huì)與社會(huì)利益自覺(jué)取得一致，雙方的這種差距和信息的不對(duì)稱性，有可能使得矯正外在性的信息成本過(guò)高，從而使干預(yù)本身成為不經(jīng)濟(jì)。考察法律的內(nèi)在化功能也是同樣，拋開(kāi)立法、執(zhí)法本身需要支付的成本不說(shuō)，如果蒙受損失的企業(yè)運(yùn)用法律的成本（如訴訟、取證）高于外在性造成的損失，企業(yè)就不愿意運(yùn)用法律保護(hù)自己，外在性就得不到內(nèi)在化。在產(chǎn)權(quán)的制度安排與變更中，信息成本、締約和履約成本、產(chǎn)權(quán)界定和維護(hù)成本、監(jiān)督和執(zhí)行成本總是客觀存在的，即便是產(chǎn)權(quán)一體化，也只是將外部交易成本轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的成本核算，甚至復(fù)雜的內(nèi)部產(chǎn)權(quán)關(guān)系，可能會(huì)造成內(nèi)部監(jiān)督效率降低，成本上升。公共產(chǎn)權(quán)的形成和實(shí)施一般缺乏有效的機(jī)制，容易造成產(chǎn)權(quán)壟斷或產(chǎn)權(quán)流失，其代價(jià)表現(xiàn)為納稅人賦稅，而社會(huì)道德的形成需要支付教育成本和對(duì)敗德行為譴責(zé)的代價(jià)。所以，各種內(nèi)在化方式的成本是復(fù)雜的、多變的，內(nèi)在化方式的選擇應(yīng)依賴于對(duì)內(nèi)在化成本的綜合考慮。

技術(shù)創(chuàng)新的外在性是客觀存在的，其影響有利有弊，外在性的內(nèi)在化方式類(lèi)別涉及面廣，且各有特點(diǎn)。選擇恰當(dāng)?shù)膬?nèi)在化方式是趨利避害的有效途徑，也是完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的關(guān)鍵。內(nèi)在化方式的選擇應(yīng)以內(nèi)在化收益與成本之比為基礎(chǔ)，以激活市場(chǎng)為手段，以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易為目標(biāo)。實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新外在性的內(nèi)在化最終將推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

1．（美）薩繆爾森，諾德豪斯．經(jīng)濟(jì)學(xué)（第12版）．北京：中國(guó)發(fā)展出版社，1992．

2．黃少安．產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論．山東：山東人民出版社，1995．

3．劉偉．經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展的產(chǎn)權(quán)制度解釋．北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2000．

作者簡(jiǎn)介：王金龍，解放軍理工大學(xué)通信工程學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。

收稿日期：2007-02-26。