敦煌石窟保護文獻資料整理與分類的探討

內容摘要：本文從60年來有關敦煌石窟保護的文獻資料入手，在評價現有敦煌石窟保護文獻資料分類方法的基礎上指出了其中的不足，并提出了敦煌石窟保護文獻資料新的分類原則。本文還就敦煌石窟保護文獻資料庫的基本框架提出了初步的設想。

關鍵詞：敦煌石窟；保護文獻資料；分類

中圖分類號：K854.3 文獻標識碼：A 文章編號：1000-4106(2007)05-0107-05

一 敦煌石窟的保護歷程

敦煌石窟，是漢唐以來敦煌郡沙州管轄地區內的石窟總稱，包括今敦煌市的莫高窟、西千佛洞，安西縣的榆林窟、東千佛洞、旱峽石窟，肅北縣的五個廟石窟和一個廟石窟，以及玉門的昌馬石窟等。現共有洞窟882個(其中莫高窟735個)，莫高窟(包括西千佛洞)、榆林窟均于1961年被國務院公布為第一批全國重點文物保護單位，東千佛洞于2001年公布為第五批全國重點文物保護單位。莫高窟又于1987年被聯合國教科文組織遺產委員會批準列入世界文化遺產清單。

敦煌石窟的保護是敦煌學研究的一項重要內容。受到歷史性的局限，該項工作一度滯后于敦煌學的研究。自1944年國立敦煌藝術研究所成立后，開始注意對石窟的保護問題。但早期的保護由于受當時條件的限制，保護措施尚停留在非常原始粗放的階段，僅限于防沙、清除流沙，修建交通上下、左右洞窟的臨時棧道，安裝了少量洞窟窟門，修筑保護圍墻等。因此，50年代以前的這一時期稱為石窟保護的初創期。

新中國成立至上世紀70年代末為敦煌石窟保護的搶險加固時期，開始了實際意義上的敦煌石窟保護工作。1950年，國立敦煌藝術研究所改稱為敦煌文物研究所，開始了對敦煌石窟文物的保護和研究，組織古建、考古及藝術專家勘察莫高窟現狀，制定保護規劃。從60年代起，開始進行對莫高窟崖體的加固工程；對莫高窟、西千佛洞和榆林窟等大量瀕臨脫落的壁畫采用了邊沿加固等方法進行保護；對瀕臨傾倒和骨架腐朽的彩塑進行加固；開展了防沙試驗并建立了氣象觀測站以收集窟區的氣象數據。

從上世紀70年代末開始，莫高窟的文物保護工作進入了科學保護的時期，主要進行了工程地質與環境調查；環境監測及環境質量評價；用新技術、新材料加固石窟；綜合性防治風沙；研究壁畫彩塑病害機理、修復材料及工藝，并進行修復；研究應用計算機數字化信息技術，對珍貴的壁畫資料進行高保真、永久性的保存；隨著日益劇增的參觀者對洞窟壁畫帶來的危害，研究洞窟游客最大承載量；采用計算機技術建立石窟文物檔案、工程檔案和保護修復檔案；全面進行國內、國際合作，保護敦煌石窟文物；同時進行土建筑遺址和石質文物保護加固研究。

敦煌石窟的保護歷程從一個側面反映了敦煌研究院的發展歷程，因此，本文從這三個保護階段進行梳理和搜集，將對敦煌石窟的保護文獻資料進行整理和分類，以便于今后科研利用，以及為建立保護檔案數據庫提供依據。

敦煌石窟保護文獻資料經歷了從無到有、由少到多的過程。特別是上世紀90年代以后，由于對敦煌石窟保護的重視，一大批國家重點研究項目和保護工程接連在敦煌石窟進行，敦煌石窟保護文獻資料增長速度極快。石窟保護研究是一個多學科交叉的綜合工程，除文物本身特定的研究內容外，還大量地涉及化學、地質、環境、建筑、氣象、材料、計算機技術等學科，原有的文獻資料整理與分類方法已經不適合當今石窟保護研究的內容和方向，對現有石窟保護文獻檔案的整理與分類方法需要進一步研究，以適應當前石窟保護研究的需要。

二 敦煌石窟保護文獻資料的搜集

本研究項目收集了自民國至今的379篇文獻資料，其中石窟保護工程資料124篇，保護研究論文255篇，有近90％的文獻資料集中在敦煌石窟保護的第三階段。這些文獻資料中，屬于石窟保護工程類的主要是與洞窟保護相關的修繕報告、加固報告以及壁畫塑像修復報告等。石窟保護研究論文主要有石窟環境研究、壁畫顏料分析、保護修復材料研究、壁畫病害(如壁畫的酥堿、龜裂、起甲、變色等)機理研究。對收集到的這些敦煌石窟的保護文獻資料進行整理研究和分類，結合當前石窟保護研究的內容和今后的研究方向，對保護過程中出現和形成的保護資料及研究成果及其理論，進行研究與分類，我們認為對今后石窟保護的科研工作是必要的，有意義的。

鑒于目前所見的敦煌石窟保護文獻資料比較零散，除有零星的一些有關石窟保護的會議論文集以外，由于專業的保護類報刊較少，所以，有關的文物保護研究文章大多散見于各種報刊之中。在對相關文獻資料進行分類之前，首先應盡可能地將這些文章搜集齊全。我們搜集的文獻資料來自敦煌研究院保護所檔案室、《敦煌研究》、期刊數據庫以及收錄敦煌石窟保護文獻資料的相關刊物。

三 現有敦煌石窟保護檔案的分類及其不足

從上世紀70年代初開始，敦煌研究院開始建立石窟檔案。第一，每一個洞窟專設一個案卷，內容包括洞窟原建時代、重建時代、石窟型制、窟內壁畫和塑像內容及主要的病害現狀(含文字和照片記錄)。第二，針對壁畫、塑像的保存現狀，每年例行檢查一次洞窟，記錄病害狀況。若遇大風雨雪或地震，立即檢查壁畫塑像狀況，記入檔案。第三，對十多個代表性洞窟的壁畫和塑像，制作資料性的錄像帶。正在進行的國家“九·五”重大攻關項目《敦煌壁畫的計算機存貯與管理系統》的研究，特別是與美國梅隆基金會、美國西北大學共同開展“數字化敦煌壁畫合作研究項目”，采用了現代近景測量技術和計算機技術，建立了一套先進的、完整的、可操作的壁畫計算機存貯管理系統，對敦煌壁畫數字化進行高精度(包括顏色和幾何圖形)、永久性保存。目前，敦煌研究院正在編制莫高窟保護檔案的計算機管理系統，包括：(1)石窟檔案(2)工程檔案(3)保護修復科學檔案(4)照片管理(5)數據維護。

對于收集到的379篇敦煌石窟保護方面的文獻資料，按照現有的分類方法只能在工程檔案和保護修復科學檔案中歸類，但這兩類檔案已明顯不能適合當前敦煌石窟保護文獻所涵蓋的范圍。按照現有的分類方法對收集到的文獻資料進行分類可以發現，有些文獻資料沒有合適的方法進行歸類，如石窟保護管理、石窟保護數字化等方面的文獻；有些文獻資料因為現有分類方法不夠詳細，造成一定的檢索困難。這皆因當今石窟保護領域的不斷擴展，石窟保護涉及環境(氣候、景觀、地質等)、多種手段的石窟壁畫病害機理分析、石窟和壁畫(塑像)的加固修復研究等等，同時還造成了有很多學科交叉的文獻，采用某一種歸類并不能完全反映其文獻的內容，也不便于檢索。如果對敦煌石窟保護文獻資料進行徹底的分類以便于檢索，這些文獻資料就不能歸類于某一序列號下，而必須有所交叉。

一個完整的保護工程資料應該含有保護工程方案設計報告、施工設計報告、竣工報告、驗收報告以及附加的圖紙、照片等，而檢索或收集到的敦煌石窟保護工程文獻資料大多是簡單的修繕或修復報告，近幾年的保護工程報告已逐漸趨于規范，因此本次研究也按照工程的所涉及的內容和性質進行分類。

四 敦煌石窟保護文獻資料的分類原則

敦煌石窟文物保護科學是一門多學科交叉的綜合性邊緣學科，涉及內容廣泛，篇目眾多，因此在整理過程中就必須有一個明晰的分類原則。由于敦煌石窟的文物保護經過了從無到有，從簡單的固沙封沙到對石窟的巖體加固，從簡單的修補到科學保護和數字化存儲的歷史過程，保護的概念和范圍也在逐漸充實和擴大，石窟保護研究方向不斷拓展。因此，保護文獻資料分類的原則既不能單純地按照保護史的發展軌跡，也不能按照具體保護的對象來考慮文獻資料的整理和分類，而應該將歷史的發展和具體的保護結合起來，規定一個既便于整理分類又便于查閱檢索，同時也應兼顧長期以來石窟保護領域的普遍共識和慣例的原則。有鑒于此，本文擬按照石窟保護綜論、石窟巖體加固保護、壁畫彩塑保護、環境保護、數字敦煌、保護工程和建筑保護研究等七個大的目錄來進行分類，在七大目錄下再細分子目錄。當然這種分類仍存在篇目交叉的問題，如石窟巖體加固保護的文章也會涉及對環境的保護，這種情況在不同的分目下分別列出，不計重復。

敦煌石窟文物保護已經走過了60年的歷程，在明晰了保護文獻資料的分類原則的前提下，還必須有一個合理的分類根據。本文擬以敦煌石窟保護的歷史進程為基本依據，同時按照前面的分類原則對過去的資料和文獻進行整理分類。這樣的分類依據與原則并不矛盾，而是以歷史發展線索為縱坐標，以分類原則中的七大項目為橫坐標，將所有的保護文獻資料都歸納進來。

五 石窟保護文獻資料的分類

在盡可能全部搜集、統計石窟保護資料并進行比較之后，按照前文所定義的七大類分類方法，對同一類文獻資料進行更詳細的分類劃分，以便于檢索。當然，要最終完成文獻資料分類的任務，還必須運用計算機技術，建立保護文獻資料庫，這樣才能完善文獻資料的儲存和檢索兩方面的功能，更好地為石窟保護和研究服務。

1、石窟保護綜論

本類中包括與石窟保護相關的法規、條款，保護工作綜述，石窟保護管理和石窟保護簡訊。這一大類為與石窟保護相關的綜述性的文獻資料或報道，特別是包含了石窟保護管理等軟科學的研究，有關石窟保護相關的著作含于保護工作綜述中。

2、石窟巖體加固保護

本類文獻資料包括石窟巖體(病害)現狀調查、崖體加固以及石窟加固材料和技術兩大項。崖體加固按照崖體表面抗風化、裂隙灌漿、崖體錨固等研究內容進一步細分。

3、壁畫彩塑保護

本類中的內容較多，分類也較詳細。按照壁畫、彩塑修復研究的過程分為洞窟現狀調查、壁畫彩塑制作材料研究、壁畫彩塑病害機理研究、壁畫彩塑保護修復材料研究、壁畫彩塑修復工藝研究。

(1)洞窟現狀調查是洞窟在保護或修復前對其保存現狀做詳細的記錄。

(2)壁畫彩塑制作材料研究是對壁畫彩塑的構成進行研究，按照目前所收集到的文獻資料進一步細分為：壁畫彩塑顏料分析、地仗分析(包括地仗的化學、物理性質、厚度等研究內容)、膠結材料分析。

(3)壁畫彩塑病害機理研究是針對壁畫塑像的病害研究內容進行細分，包括：顏料變色、褪色；鹽害(其中酥堿就是鹽害的一種病害)；起甲；空鼓；煙熏；蟲害(微生物)以及塑像病害。

(4)壁畫彩塑保護修復材料研究。修復具有病害的壁畫塑像離不開合適的修復材料，修復材料的選擇要符合文物保護的基本原則。因此，把針對不同病害所采用的修復材料的性質、篩選等研究等內容作為一小類進行劃分。

(5)壁畫彩塑修復工藝研究雖然涉及一些保護工程方面的內容，但其重點放在工藝研究的文獻資料。由于酥堿、起甲、空鼓病害在修復研究時常常作為一項內容進行研究，為了避免這部分內容產生交叉，將酥堿、起甲修復工藝研究作為一類進行劃分。

4、環境保護

石窟賦存的環境是敦煌石窟保護研究的一項重要內容。環境研究已經從以前單純的氣象氣候監測，拓展到當今的石窟區域景觀環境的保護研究。本類分為氣候環境保護研究、景觀環境保護研究、風沙危害治理研究、地質環境研究。

(1)氣候環境保護研究只限定為氣象氣候監測研究，按對象劃分為洞窟內小環境和洞窟外大環境兩部分。

(2)景觀環境保護研究，近年逐漸被人們所重視。2005年10月在中國西安召開的國際遺址理事會(ICOMOS)15屆會議形成的西安宣言，其中的主要內容就是重視遺址所在環境尤其是景觀環境的保護。這部分包括植被、山形水系和地形、地貌等相關研究內容的文獻資料。

(3)風沙危害治理研究，可以包括在上述兩項內容中，但是由于在莫高窟，風沙治理已經成為環境保護的一項重要的內容，并取得了多項研究成果，因此將風沙危害治理研究作為環境保護研究這一大類中的一項主要內容進行劃分，包括工程治沙、生物固沙、化學固沙、莫高窟風沙危害綜合防護體系的建立等內容的文獻資料。

(4)地質環境研究，除包含與石窟所在崖體的工程地質特征、工程特性、巖體風化、巖體成分分析研究外，還包括了石窟所在區域的地質特征研究，如區域工程地質、地震研究等。

5、數字敦煌

近年來，洞窟及洞窟壁畫塑像數字化保護研究工作。受到越來越多的關注，產生了一大批研究成果，一些研究成果已經得到轉化、應用。本類文獻根據數字技術的應用，可分為壁畫數字化技術的研究、石窟保護中的數字技術和數字敦煌壁畫的應用三大類。

6、建筑保護研究

敦煌石窟還含有大量的文物建筑，這是石窟價值不可分割的一部分。按照文物建筑的類型細分為木構建筑和土類、磚石類建筑及材料兩大部分。

7、保護工程

敦煌石窟保護工程的文獻資料經歷時間長，內容繁雜，各個保護工程資料的數量及質量相差也懸殊。為使各種保護工程的資料都能夠方便地進行檢索，按照保護工程的內容細分為：壁畫修復、彩塑修復、巖體加固、文物建筑保護維修、防洪工程、環境治理、石窟基礎設施、洞窟保護(包括安裝門窗、玻璃屏風，安防措施，洞窟加固)等內容。

為了方便對附在文后的保護文獻資料分類目錄加注次級和三級類別，所以把七大類分別用字母代替，石窟保護綜論為“Z”，石窟巖體加固保護為“Y”，壁畫彩塑保護為“B”，環境保護為“H”，數字敦煌為“S”，建筑為“J”，保護工程為“G”；次級分類以阿拉伯數字表示，三級分類以小寫英文字母順序表示。這樣每一個文獻資料將對應一個編號(交叉文獻除外)，以便于檢索。

七大類目錄下的文獻資料依此類推，形成敦煌石窟保護文獻資料庫分類的初步構想，見“敦煌石窟保護文獻資料庫”圖表(附表1)。

由于所收集到的相關保護文獻資料基本涵蓋了當前敦煌石窟保護研究的所有內容和研究方向，由此得出的結論應該是具有普遍的適用性，可以解決當前敦煌石窟保護領域文獻資料分類的問題。但是隨著今后科技水平的發展、敦煌石窟保護研究方向的拓展、人們對石窟保護的認識水平的提高，敦煌石窟保護已進入到了主動的預防性保護新階段，石窟保護的文獻資料整理與歸類也必將逐步完善并與其同步發展。因此，本論文所討論的敦煌石窟保護文獻資料的整理與分類也只是適合敦煌石窟保護近一段時期所產生的文獻資料，更長遠時期產生的文獻資料也必須經過收集、比較研究后形成更加科學而又符合實際的分類方法。

責任編輯：包菁萍