基于社會資本視角的行業協會職能分析

[摘要]本文引入“社會資本”概念分析轉軌時期行業協會的職能，指出行業協會通過同質互動和異質互動發揮作用。同質互動從理論的表層揭示出行業協會何以能夠促進企業和整個行業發展的原因。異質互動則使行業協會掌握社會網絡中的橋梁和“結構洞”，突顯行業協會在市場經濟中不可替代的優勢。

[關鍵詞]行業協會 社會資本 同質互動 異質互動 結構洞

[中圖分類號]C916 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-6623（2007）02-0109-02

[作者簡介]孫立清（1965—），山東寧津人，南開大學經濟學在讀博士生，深圳市塑膠行業協會常務顧問，研究方向：制度經濟學。

隨著我國市場經濟的深入發展，行業協會扮演著越來越重要的角色：它代表行業的整體利益，對內為協會成員單位服務，規范行業內部的競爭行為，制定行業的統一標準，提升行業競爭力；對外作為本行業的代言人，同立法機構 、政府溝通，以及與外部同業等進行博弈，以保護、謀取協會成員單位的合法利益。顯然，行業協會是市場經濟體系中不可或缺的主體之一。近年來，國內多數學者將行業協會職能概括為協調和服務，多從法學、制度經濟學等角度進行研究，本文將運用社會資本理論分析行業協會的職能。

一、社會資本理論概述

關于社會資本的定義，不同的學者從各自的研究領域和研究對象出發，給予了不同的界定。皮埃爾·布迪厄認為：“（社會資本是）真實或虛擬資源的總和。對于個人和團體來說，由于要擁有的持久網絡是或多或少被制度化了的相互默認和認可關系，因而它是自然積累而成的。”羅伯特·普特南則這樣界定社會資本：“社會資本……指的是社會組織的特征，例如信任、規范和網絡，它們能夠通過推動協調的行動來提高社會的效率。”科爾曼認為：“社會資本是根據它們的功能定義的。它們都包括社會結構的某些方面，而且有利于處于同一結構中的個人的某些行動。”

盡管對社會資本問題的研究一開始就形成了一些基本共識，例如把社會資本看做是嵌入社會關系之中的資源，社會資本是取得回報的投資等等，但是，社會資本的研究視角到底是從集體還是從個體出發？是這一研究深入展開的前提。與布迪厄、科爾曼和普特南等人強調團體論或集體論不同的是林南，他認為，從集體主義立場出發研究社會資本，最明顯的缺欠是強調社會資本的密集性(density) 和緊密性(closure) 。在林南看來，強調社會資本的密集性和緊密性是集體主義立場的必然產物。因為集體是有邊界的，布迪厄、科爾曼和普特南等人認為，只有在集體活動或集體聯系中社會資本才是有效的，這就使社會資本的發生與存在被限制于特定的界限之中。然而，社會資本是通過社會網絡關系發生和運行的，社會網絡是開放的，網絡之間的橋(bridge) 可以有效地把不同網絡聯系起來，這已被格蘭諾維特(Mark Granovetter) 和伯特(Ronald Burt) 等人的研究所證明。

林南從個體行動立場出發研究社會資本，他把社會資本定義為:“社會資本是個體為了在嵌入性資源中獲取回報，通過工具行動和表達行動而在社會關系中的投資(investment)。”重視個體行動與林南把社會資本界定為取得回報的投資活動直接相關，一方面，個體都是擁有一定社會地位、占有一定社會資源的行動者，社會資源通過個體的占有而形成各種資源的網結，只有通過個體才能抓住這些資源的網結;另一方面，嵌入社會網絡中的資源只有通過動員才能成為現實的社會資本，而能夠動員社會資源的只有那些為了得到回報而積極努力的行動者。

為此，林南引入了同質互動與異質互動的概念：在資源和生活方式上具有相似或相近特點的行動者之間的互動為同質互動，反之則為異質互動。

二、 運用社會資本理論分析行業協會職能

行業協會是市場經濟主體資源組成的社團組織，換句話說，是否加入到某個行業組織中，企業具備自由選擇權，對行業協會來說，對企業是否有吸引力，關鍵要看它的職能是否滿足企業的需要，回答企業的問題通常是：我加入協會有什么好處？運用林南的社會資本理論，從資源、社會結構和個體行動出發可以很好地分析市場經濟中行業協會的職能。

會員的同質互動與異質互動。同質互動比較好理解，行業協會通常是由具備“業緣”的同行商家組成的行業組織，會員之間在資源和生活方式上具有相似或相近特點，進入行業協會往往也是考慮方便與同行交流，加入了同行的一個“大圈子”中，結識更多的同行，互相取經，共同提高是這類互動的基本含義。行業協會內部會員的同質互動是一目了然的，這一概念首先從理論的表層揭示出行業協會何以能夠促進企業和整個行業發展的原因。

異質互動則從深層次進一步揭示行業協會的諸多職能。異質互動的概念似乎較難理解，但筆者認為，這正是行業協會職能的關鍵所在。市場經濟中的企業除了自身努力搞好生產經營以外，還要面向政府相關部門，面向社會各界；要努力拓展市場，擴大品牌影響力；要面向行業上下游，爭取更多的生意機會和對自己更有利的合約條件；要面對銀行等各金融機構，解決融資問題等等。按照林南的分析，會員企業解決上述問題時往往面對的是另外一個網絡，最有效的解決渠道往往也不是單打獨斗，這種在一個網絡內（通常是同行組成的企業網絡）的企業，要跨網絡的取得支持，爭取社會資本，依靠的手段正是異質互動。

三、一個行業協會社會資本積累的實例

自建立深圳特區以來，深圳市政府一直努力轉變政府職能和作風，努力營造好的投資環境，吸引外商投資。與此同時，隨著我國國內投資環境的日益完善，外商紛紛擁入國內投資建廠，獨立的外資企業與個別的政府部門很難建立和諧的政企關系，深圳外商投資企業協會正是依托構建政府與外資企業之間良好互動關系，不斷積累社會資本，搭建和諧政府和企業關系網絡，豐富了政府與企業之間的“結構洞”，使會員企業透過協會這一橋梁獲取更多和諧的政府關系的資本，這是該會發展壯大的主要原因。該會自成立以來，一直將自身定位為介于外商和政府之間的橋梁，處理來自企業的投訴5000余件，結案率達95%以上，較好地維護了企業的合法權益，也維護了深圳正常的投資環境。“有困難找協會”，協會在外商投資企業中樹立起了非常好的形象和口碑。

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（收稿日期：2007-03-05責任編輯：垠喜）