增強自主創新能力是實現科學發展的必然選擇

[摘要]增強自主創新能力是一項關系全局、時不我待的戰略任務，是實現科學發展的必然選擇。然而，目前在自主創新上存在諸多認識上的誤區阻礙著自主創新的發展。因此，在理性的反思中走出認識誤區，探索自主創新的現實路徑，走中國特色的自主創新道路具有重大意義。

[關鍵詞]自主創新；認識誤區；創新體系；創新路徑

[中圖分類號]F120 [文獻標識碼]A [文章編號]1002-7408(2007)06-0004-04

一、增強自主創新能力是實現科學發展的重大戰略任務

黨的十六屆五中全會強調指出：“要深入實施科教興國戰略和人才強國戰略，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，大力提高原始創新能力、集成創新能力和引進消化吸取再創新能力。”這一戰略決策，順應時代要求，符合客觀規律，意義重大而深遠。當今世界，科學技術已成為經濟社會發展的主要驅動力。自主創新能力作為科技競爭力的核心和國家競爭力的基石，正以前所未有的力量左右著國際競爭的格局。增強自主創新能力，是落實科學發展觀和提高黨的執政能力的重大舉措，更是一個關系經濟社會發展全局的戰略課題。

唯物辯證法認為，內因是事物變化的根據，外因是事物變化的條件，外因通過內因而起作用。一個國家、一個民族要實現發展，必須始終堅持依靠自己的力量，借助外力是必要條件但不是決定因素。在綜合國力競爭日趨激烈的時代條件下，我國作為一個社會主義大國，要實現發展壯大和民族振興，更需要把立足點放在依靠自己力量的基礎上。自主創新，突出了依靠自己實現創新和依靠創新實現發展，抓住了提高科技水平的關鍵，有利于我們在前進道路上牢牢把握發展的主動權。

增強自主創新能力，我們才能在應對激烈的國際競爭中贏得主動。當今世界，科技創新不斷加速，極大地影響著經濟全球化的進程和國際關系的格局。綜合國力的競爭，很大程度上是科技的競爭。自主創新能力越來越決定著一個國家綜合國力的強弱、國際地位的高低和發展的成敗。面對復雜多變的國際形勢，面對發達國家在經濟、科技等方面占優勢的壓力，我們能不能抓住機遇、迎頭趕上，切實增強國家發展的核心競爭力，最終要看有沒有自主創新能力。如果我們缺乏自主創新能力，就必然會受制于人，難以自立于世界民族之林。

增強自主創新能力，我們才能在推進經濟社會發展中贏得主動。社會主義現代化必須建立在發達的生產力基礎上，而自主創新是形成發達生產力的決定性因素。在全面建設小康社會、加快推進社會主義現代化的進程中，我們要保持經濟平穩較快增長，突破人口、資源、環境的瓶頸制約，轉變經濟增長方式，走新型工業化道路，扎實推進社會主義新農村建設，發展文化事業和文化產業，解決好人民群眾普遍關注的扶貧、教育、醫療、安全和社會保障等諸多問題，都離不開自主創新。只有不斷提高自主創新能力，才能為經濟社會的全面、協調、可持續發展提供強大支撐，為實現發展壯大和民族振興奠定堅實基礎。

增強自主創新能力，我們才能在維護國家安全中贏得主動。隨著高新技術的快速發展及其在各個領域的廣泛應用，自主創新愈益成為關乎國家經濟安全、國防安全、信息安全、金融安全、能源安全、生態安全、公共安全等一系列安全問題的關鍵因素。維護經濟安全，需要形成強大的產品自主研發能力和重大成套裝備與戰略物資的供給能力；維護國防安全，需要在發展高科技的基礎上推進新軍事變革；維護信息安全，需要搶占信息科學和信息技術的制高點。國家命脈系于自主創新，提高抗風險能力必須提高自主創新能力。核心技術和關鍵技術買不來，只能依靠自己創出來。只有不斷提高自主創新能力，我們才能自主掌握自己的前途命運，堅定地走自己的路，從而為和平發展、開放發展、合作發展開辟廣闊的前景。

歷史的經驗證明，近現代世界各國的經濟興衰無一例外地與創新能力相關聯，而創新優勢的前提是制度體系優勢。17世紀英國的宗教改革、自由市場制度和知識生活的世俗化，催生以航海、能源和通信為主的第一次工業革命，奠定了英國長達一個半世紀的世界經濟主導地位。而到了20世紀前半葉，美國開發出了新型職業化的企業管理制度和金融市場制度，在技術創新上得以迅速超越英國。20世紀90年代以來，各國的創新競爭實質上是以科技制度和產業政策為主的創新體系的競爭。比如日本的產業政策集中于新材料、軟件、環境和生物等基礎部門，而美國在信息和通信技術領域實行了全面開放。

所以，無論是一個民族、一個國家，還是一個地區、一個企業，自主創新能力都是其生存、發展和進步的重要源泉。尤其是，立足現實，大力增強我國的自主創新能力已經成為貫徹落實科學發展觀，加快全面建設小康社會步伐，推進中國特色社會主義事業健康快速發展的一項重大戰略任務。

二、正確把握和走出自主創新的認識誤區

目前，在自主創新上存在諸多認識上的誤區，嚴重阻礙著自主創新的健康發展。其主要表現有：

1、認為只有原始創新才是自主創新。在自主創新問題上，存在著一種片面的強調原始創新，認為只有原始創新才是自主創新的形而上學的機械創新觀，主張一切自力更生、一切從頭來過，完全拒斥技術引進和技術改造。固然，自主創新概念的提出，有著深刻的歷史背景。它是在我國經濟和社會發展到一定階段上，發展目的和技術手段矛盾運動的必然結果。從縱切面上看，發達國家早期工業化所采取的“牧童經濟”模式在和平環境下由于資源短缺的矛盾無法轉移和更加突出而無法復制；從橫切面上看，隨著世界經濟一體化和全球化，“以市場換技術”的發展思路在關鍵和核心技術的重重保護面前受到攔擊，可持續發展遇到前所未有的阻力。只有自主創新，才是化解矛盾，使經濟和社會轉入科學發展軌道的唯一選擇。但是，自主創新絕不是只重視原始創新，還包括引進、消化吸收再創新和集成創新。

如果在較短的時間內，能以較小的成本引進、消化吸收某種技術同時形成再創新，如果某項技術迫切需要又能引進，時間成本和資金成本又都低于完全依靠自己研發，如果幾項技術的有效集成可以產生新的技術模式，我們就沒有必要強調一切都要依靠自己，一切都要從頭開始，否則不但會造成盲目的重復和資源浪費，還會錯失重大的發展機遇。克服這種認識的關鍵在于正確理解自主創新的地域邊界、時間邊界、價值邊界。在信息化的浪潮下，自主創新的地域邊界不斷擴大趨向全球化，時間邊界不斷縮短，價值邊界不斷降低，以電子計算機為龍頭的信息技術就充分體現了這種特點。可見，片面強調原始創新導致把自主創新和關起門來搞創新簡單等同，使得自主創新和“開放創新”相對立，成為“封閉創新”的同義語。現代耗散結構理論認為，系統有序演化的首要條件是開放性，沒有與外界的有效的信息和能量的交流，任何孤立系統的結局都會走向僵化和死寂。關起門來搞建設行不通，關起門來搞創新照樣行不通。

2、認為只有技術創新才是自主創新。有人認為自主創新僅僅是技術創新，把自主創新始終局限在技術創新的定義域之內。實質上創新理論的奠基人約翰·熊彼特對創新的解釋十分寬泛：“創新就是經濟系統中新生產函數的引入，原有成本曲線因此不斷更新。”按照熊彼特的規定，所謂創新是指把一種從來沒有過的關于生產要素的“新組合”引入生產體系，這種新組合包括新產品、新技術、新市場、原材料的新來源以及實現工業的新組織等各種可提供資源配置效率的活動。近代工業革命以來的創新活動實踐也證明，不管是技術推動型創新還是市場拉動型創新，不管是創新活動的外生機制還是內生機制，都說明雖然與技術相關的創新(新產品、新技術)是創新的主要內容，但技術創新并不是創新活動的全部。

還有人認為，只有具備高深理論背景的高端技術創新才是自主創新，而那些與日常生活密切相關的、服務大眾的應用型創新則不過是普通的生產活動。譬如衛星上天、宇宙飛船、洲際導彈是創新，而溫室大棚、恒溫孵化則不過是普通生產活動的改良。其實這是對創新活動的一種誤解。縱觀人類歷史，恰恰是那些應用型創新在最大程度上改變了經濟和社會發展格局，更新著人們的社會生活和交往方式。譬如方便面的發明以及它在快餐行業的革命性影響，還有它對人們日常生活方式的巨大改變和全球范圍內巨大的產業經濟總量(僅中國市場2005年直接銷售產值即達326億元)，使我們不得不承認，安藤百福的一塊方便面的創新和衛星上天的創新在創新層面上同樣值得肯定。因此，高端技術創新僅僅是創新中的一部分，它與眾多的應用型創新一起，在經濟系統中不斷引入“新的生產函數”。

實際上，自主創新不僅僅局限于技術創新，自主創新涉及到管理層面、政策法律制度層面、文化和價值評判層面以及不同創新主體如產學研的交流溝通層面等不同維度的創新，涉及到資金支持、人才激勵、知識產權維護、市場引導、企業創新精神培育等多個側面的創新，這些不同的層面和側面在不同程度上互相融合，產生不同的創新模式。只有這些創新模式之間的良性互動，才能催生重大的、具有飛躍性的、根本的自主創新成果的誕生。反之，單純強調技術創新，忽視了創新模式之間的交融互動，只會阻礙自主創新的健康發展。

3、囿于創新談創新，缺乏系統思維。自主創新不是孤立存在的，脫離縱向的歷史維度和橫向的現實維度，囿于創新談創新，是一種典型的缺乏系統思維的作法。具體表現在：

其一，割裂自主創新和創業、自主創新和市場的關系，不重視“從干中學”和“從用中學”的創新活動規律。有人認為，創新天然地來自科學技術人員自發的創意，其對于經濟和社會發展的巨大推動作用是外生的。于是，在現實中我們看到產、學、研條塊分割，互不聯系。研究、開發、生產及營銷嚴重脫節，缺乏有效的聯系與合作，創業和創新是兩條永不相交的鐵路線。然而，經濟學家阿羅(K·Arrow)的“從干中學”與羅森伯格(D·Rosenberg) 的“從用中學”都說明創新驅動力是復雜的、互動的、多方向的，內生的。美國的硅谷是創新非常活躍的地方，也是創業者最青睞的地方，硅谷人把創業和創新有機地聯系在一起，才使其創業行為有效地促進了自主創新。

其二，不注意改造傳統文化的保守意識，使傳統文化和鼓勵創新的社會政策取向“兩張皮”。當前我們倡導建設創新型國家，毫無疑問所有利于創新的行為都是值得肯定的。但是，目前倡導僅僅停留在表層，還沒有深入到社會生活的方方面面，沒有深入到普通大眾的心理結構中。傳統文化中“木秀于林，風必摧之；堆出于岸，流必湍之；行高于眾，人必非之”的處世之道，不鼓勵標新立異的所謂槍打出頭鳥的中庸之道，還有民間流傳深廣的“出頭的椽子先爛”等消極思想在相當部分人頭腦中根深蒂固，制約著人們的創新激情和創新行為。于是，社會政策層面的鼓勵和傳統文化層面的抑制在創新問題上形成“兩張皮”。顯然，著力改造傳統文化中的保守意識，構建人人思創新，人人鼓勵創新，全社會奮勇創新的文化氛圍就成為當前的重要任務。

其三，不能有效地從管理創新、技術創新、市場機制創新、文化創新等方面統籌考慮，表現為“頭疼醫頭、腳疼醫腳”的江湖郎中方法，自主創新工作不會“彈鋼琴”。自主創新是一項系統工程，任何一個環節的疏漏都會影響創新發展。就自主創新而論自主創新，不容易跳出思維定勢，不容易分清主要矛盾和次要矛盾，所謂“不識廬山真面目，只緣身在此山中”就是這個道理。要言之，只有以自主創新為核心，統籌兼顧管理、技術、市場、文化、制度等因素，自主創新才會邁上良性發展的快車道。

三、對當前我國自主創新路徑的思考

當前，在我國經濟社會現代化的關鍵時期，面臨經濟增長方式的巨大轉變，下大氣力開展自主創新，是帶動生產力有質的飛躍、推動經濟增長從資源依賴型向創新驅動型轉變的唯一選擇。為此，最重要的是構建國家的自主創新體系。然而，自主創新體系的構架不是一蹴而就的，它需要社會各個層面長久不懈的努力。包括創新文化的培育、創新政策的引導、創新制度的保障、創新人才的教育、創新市場的形成等一系列關乎創新的系統工程。創新體系一旦形成，自主創新就會成為一個出于利潤動機的、動態學習的、經濟系統的內生行為。現代創新理論也認為創新是一個自組織過程。阿羅(K·Arrow)的“從干中學”和羅森伯格(D·Rosenberg)的“從用中學”都是強調創新的自組織化過程。可以打個比方，在創新體系健全的情況下，有“看不見的手”在促進自主創新。但是，在創新體系尚末形成和正在構建的過程中，自主創新能力的來源更多是“它組織”，而非“自組織”，需要更多的“看得見的手”。如果說自主創新體系建設是遠景目標，當前自主創新路徑的設計就是近期規劃。所以，現在更多地強調通過加強政府的主導作用、企業的主體作用、營造有利于自主創新的社會環境促進自主創新，就成為符合中國國情的自主創新路徑設計的重點。

1、大力加強政府的主導作用。后發達國家的進步需要一個權威主導型體制的支撐，在中國促進自主創新的進程中，政府的主導地位將在許多方面發揮重大作用。一是完善鼓勵自主創新的政策法規體系。促進有關自主創新的法規的制定和完善，運用法律手段保護和規范企業的創新行為。建立健全知識產權保護體系，保護自主創新知識產權所有者的合法權益不受侵犯。二是實行有利于自主創新的財稅、金融政策。加大自主創新項目的財政投入，給予自主創新企業稅收優惠和減免。銀行可設立專項貸款科目，支持企業重大自主創新成果轉化和技術自主創新項目，發展自主創新資本市場來籌集社會資金，同時大力發展技術創新風險投資機構，開辦風險投資業務，逐步形成投資機構與企業“項目共建、利益共享、風險共擔”的風險投資機制。三是完善自主創新獎勵制度。對推進自主創新成果產業化中有突出貢獻、創造巨大經濟效益的科研人員和組織實施者，予以獎勵表彰。鼓勵科研人員通過開發研究、轉讓自主創新成果、發展高新技術企業而先富起來。

2、充分發揮企業的主體作用。有研究表明，20世紀70年代以后的西方發達國家，企業對研究與開發的投資總額超過了國家，已經成為創新經費最大的來源。而且70％—80％的技術創新在企業內部完成，企業已經成為技術創新活動最主要的“創新基地”。相比較而言，我國目前只有18.1％的企業擁有自主知識產權，限于企業規模和發展戰略的欠缺，企業的自主創新不強導致了核心競爭力的不足。因此，要高度重視發揮企業在自主創新中的主體作用。當前，要特別注意抓好三個方面工作：一是完善企業創新機制。要鼓勵、引導企業制定中長期自主創新研究開發計劃，大幅度增加技術開發經費支出。企業用于引進技術消化吸收與自主創新的技術開發經費，可按實際發生額計入成本。深化以產權、勞動、人事和分配制度為重點的企業改革，激發企業自主創新的內在動力。加強企業技術中心和工程技術研究中心建設，鼓勵企業聯合建立科技園、研究所、重點實驗室等創業基地和科研開發機構。建立自主創新目標責任制和與現代企業制度相適應的收入分配制度。鼓勵產學研各方發揮綜合優勢，合作開發核心技術，解決產業發展的重大技術瓶頸問題。二是建立人才開發機制。重點培養和造就一大批自主創新帶頭人、科技企業家，形成多元人才結構。針對目前多數企業員工培訓經費短缺問題，可參照固定資產無形損耗的折舊方法，在生產中對技術人才提取一定的“知識折舊費”作為人才培訓基金，建立人才培養的“折舊更新”機制。還可考慮建立科技人員社會保險制度和科技人才社會調節機構，以補償人才進入企業可能遭遇的收入風險，消除他們的后顧之憂，并為科技人員進入企業提供各種良好的中介服務。三是健全人才激勵機制。承認智力資本的價值，承認其合法獲取收益的地位。深化人事管理制度和分配制度改革，支持和鼓勵科技人員通過多種分配方式取得合法收入。技術成果擁有者可將專利技術和非專利技術作價，認購有限責任公司或股份有限公司的股份，技術出資者成為公司股東，相應的技術成果成為公司的法人財產。

3、營造有利于自主創新的社會環境。良好的社會環境是自主創新健康成長的土壤和平臺。具體措施有：一是提高服務意識，完善服務機制。首先，要完善包括科技咨詢中心、科技項目市場、人才市場、技術市場、信息市場和成果推廣機構等中介機構在內的市場體系，逐步實現科技中介服務組織網絡化、功能社會化、服務產業化，保證自主創新資源和要素的供應與需求。其次，要充分發揮中介組織的功能，促進自主創新成果的轉移和擴散，推動自主創新活動和生產的緊密結合，使自主創新成果盡快產業化。再次，要健全服務網絡，鼓勵科技人員和企業創辦中介服務機構，面向自主創新主體的企業，開展技術咨詢、技術服務、技術培訓，促進技術交易和技術轉移。二是要大力弘揚創新精神，發展創新文化。對于傳統文化中因循守舊、壓制創新的保守思想要勇于批判，敢于改造。在弘揚創新文化的過程中，要高揚科學理性的旗幟，堅決維護個人作為主體的理性思辨權利，反對動輒以種種借口剝奪個人的獨立性思考。讓一切有利于創新的思想茁壯成長；讓每一滴創新的靈感，都有機會澎湃洶涌。要大力建設尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造，敢于探索、勤于創造、勇于競爭、甘于冒險的創新文化。不以權威壓制人，不以名望排擠人，不以資歷輕視人，對于創新的成果要實行激勵，對于創新的人才要倍加尊重，對于創新中的失敗要能夠寬容，對于不同的意見要虛心接受，努力營造勇于創新、尊重創新和激勵創新的文化氛圍，包括為創新活動創造良好的法制環境、政策環境、市場環境和輿論環境，讓一切有利于自主創新的力量生機勃勃，健康成長。

[責任編輯：黎峰]