不同市場結構下的技術創新

摘要：市場結構與市場競爭狀況直接影響著企業技術創新的動力和實力。對我國而言，不同的市場結構對技術創新都有其有利和不利的影響。因此，要針對具體行業、具體企業的技術創新狀況，發揮市場結構這一因素的作用，選擇不同的企業技術創新戰略，鼓勵企業間的有效競爭，完善企業技術創新激勵機制，營造企業良好的技術創新環境，加速企業的技術創新步伐。

關鍵詞：市場結構技術創新； 創新戰略； 創新環境

中圖分類號：F124.3

文獻標識碼：A

文章編號：1004-0544(2006)12-0082-03

一、 市場結構類型及其對技術創新的影響

市場結構分為完全壟斷市場、完全競爭市場，壟斷競爭市場和寡頭壟斷市場。其中，完全競爭市場產品同質，信息充分，因而每家企業生產的產品都接近于同一種標準，每家企業都失去了自己的特點處于“完全競爭”的平等狀態。由于企業數量很多，每家企業都面臨著一條截距為市場價格的水平需求曲線，單個企業是市場價格的接受者。企業進出行業自由，企業在短期可能獲得超額利潤，而在長期企業只能獲得正常利潤。這些企業缺少足以保障技術創新持久效應的壟斷力量，所以缺乏較長的技術創新的能力，只能在靜態的環境中實現最高效益，這種靜態效益，是企業不可能開發新產品。

完全壟斷行業中只有一家企業，壟斷企業所面臨的需求曲線就是市場的需求曲線，需求曲線服從于需求定理。企業可以以供給量的減少來提高市場價格，也可以以供給量的增加來降低市場價格，即壟斷企業是市場價格的決定者。不論在短期還是在長期，企業都可能獲得超額利潤。在這種市場上，企業的經營決策問題是：如何確定利潤最大化原則下的產量和價格。重點考慮因素是潛在競爭者和規模經濟性。完全壟斷是一種低效率的市場組織。完全壟斷限制產出，抬高售價。開發新產品的資源投入只能來自壟斷市場的高額利潤。正是對壟斷利益的期望，給創新提供了激勵，壟斷盡管靜態效益較低，但卻是適宜產品創新而獲得較高動態收益的市場形態。壟斷可以蠶區多種手段阻止競爭者仿冒某種創新，能憑借在研究與開發方面的信譽吸引人才并且具有資金優勢。但是壟斷也會因超額利潤使壟斷者失去競爭壓力，壟斷企業會更多地因襲傳統，更多地應用壟斷力量，而較少地應用創新優勢，由于壟斷形成了其他企業的進入壁壘。從而削弱對技術創新的激勵。^[1]

壟斷競爭市場既存在一定程度的競爭，又存在一定程度的壟斷，因此它既具有從事技術創新的壟斷力量，又具有從事技術創新的競爭機制。由于產品有差別，企業的需求曲線向右下方傾斜，但由于產品之間有很強的替代性，因而產品之間的交叉彈性很高，每種產品的需求彈性也較高。企業數量多且進出行業自由，這就使得該行業中的每個企業既具有一定的壟斷地位，又面臨著十分激烈的競爭。同樣，企業在短期可能獲得超額利潤，而在長期只能獲得正常利潤。企業的經營決策問題是：如何確定利潤最大化的產量和價格。重點考慮因素是需求的價格彈性和交叉彈性。技術創新又可分為兩類，一類是壟斷前景推動的技術創新。由于某些企業為了繼續保持技術優勢和市場壟斷，因此積極采取技術創新措施。另一類是競爭前景推動的技術創新。由于某些企業擔心在競爭對手的模仿或技術創新條件下喪失利潤，因此采取技術創新。

寡頭壟斷市場。這是一種既有壟斷又有競爭的市場，相對而言，它更接近于壟斷的市場結構。由于寡頭企業之間有很強的相互依存性，因而寡頭企業所面臨的需求曲線難以確定。寡頭企業的利潤取決于所采取的行動和競爭對手的反應。企業經營決策重點考慮因素是競爭對手的反應和規模經濟性。

綜合比較壟斷競爭市場結構是激勵技術創新較適宜的市場結構。然而，這一結論并不是靜態的，市場結構和技術創新的相互作用過程中，是競爭(引發動機)和資本在和技術創新發生作用。資本和競爭(動機)都是技術創新的必要條件，二者有機結合才能有利于技術創新的進行；技術創新的完成又會使技術創新的主體產生增加資本和減弱競爭危機的運動或趨勢。當這一系列運動表現為市場結構與技術創新的關系時就是：不同的市場結構對技術創新造成不同的影響，技術創新的能力在這些市場結構中或強或弱(壟斷競爭最強，然后依次是寡頭、壟斷、自由競爭)；技術創新又推動市場結構的變化，不斷塑造和打破各種市場平衡。

二、 有利于技術創新的市場結構分析

技術創新經濟理論研究了技術創新與壟斷、競爭和企業規模之間的關系，認為競爭程度、企業規模和壟斷力量是決定技術創新的三個重要因素。競爭程度引起“技術創新”的必要性。企業規模的大小不僅直接影響著一種“技術創新”的能力，而且影響所開辟的市場前景的大小。壟斷程度越高，對市場的控制越強，越不容易被其他企業模仿，“技術創新”的利益就越能持久。對技術創新來說，最有利的市場結構是介于壟斷和完全競爭之間的市場結構。在最優的市場結構下存在兩類技術創新，一類是壟斷所推動的“技術創新”，一類是競爭所推動的技術創新。從以上分析可以看出，完全競爭與完全壟斷對技術創新是不利的，只有適當的壟斷與適當的競爭共存，才能有效地激勵企業進行技術創新。一般來說，壟斷力量與技術創新能力成正比，與技術創新傾向成反比。即壟斷型企業有較好的創新條件，卻缺乏足夠的創新動力，而競爭型企業有較高的創新動力，卻缺乏必要的創新條件。因此，隨著市場壟斷性質與產業壟斷程度的加強，技術創新活動也相應增加，但當壟斷程度超過某個臨界點后，技術創新不僅不再增加，反而有可能下降。當然，由于現實生活的復雜性，這個臨界點的確定較困難，它隨技術特點、創新大小等條件的不同而不同。^[2]

技術創新的一個特點是技術創新周期投入和產出的不對稱性。技術創新周期可分為技術創新的商品化時期和產出化時期，商品化時期是技術創新的播種期，這個時期要投入大量的資金和設備，而產出是不確定的，從而承受巨大的風險。即使研究開發成功，通過轉讓或試生產獲得的效益一般也是小的。是一個高投入低產出的階段。產出化時期，技術開發成為商品以后，技術已趨成熟，風險已經大大減小，企業可以通過擴大投資占領市場，獲得超額利潤。還可以通過擴大生產規模，降低成本，獲得規模效益。因而這是一個技術創新的收獲期，是一個產出大大超過投入的時期。技術創新的另一個特點是技術創新具有強烈的外部效果，技術創新的外部效果整體上只能屬于全社會，而不能被研究開發企業所獨占。這樣就產生了一個問題，對于技術創新過程而言，按照企業(部門)衡量的效果和按社會資源利用效果不一致，這樣對于技術創新過程，在完全競爭市場上，由于價格機制傳遞的信息是失真的，因而對資源的配置僅僅形式上是有效率的，實際上是缺乏效率的。

壟斷競爭市場就是糾正這種經濟配置失效的情況的一種比較有效的市場機制。在壟斷競爭市場上，技術創新某一階段壟斷利益的存在，可以視作前一階段產出收益不足的補償，而競爭因素的存在，又把這種補償保持在合理的范圍之內，不使這部分利潤變成“真正的”壟斷利潤。從這個意義上說，可以把壟斷競爭市場視作動態的完全競爭市場。因此我們可以認為“靜態”完全競爭市場適合于生產過程的資源配置，而“動態”的完全競爭市場適合于技術創新的資源配置。

對于技術創新而言，壟斷市場的存在，說明市場機制對創新的自組織功能。在技術創新過程中所產生的市場壟斷是自然發生的，是技術創新過程中所必需的，因此可稱之為自然的壟斷。反之人為的合謀分割市場，以損害社會利益為代價獲取壟斷利益則為人為的壟斷。人們所論述的壟斷所產生的弊端，應當是適用于人為的壟斷。而對于自然的壟斷，在需要加速技術創新的情況下，人們應當有意識地加以培植和合理利用。

三、 企業技術創新戰略選擇分析

技術作為獨立的經濟資源在生產力中有著極重要的作用。對企業來講，它可以有效地降低物耗、能耗、成本并大幅提高生產力和經濟效益。在市場容量、資源、環境的約束更為嚴峻的狀況下，企業在競爭中的優勢主要取決于技術轉化為生產力的速度、規模、范圍和效果。發達國家和新興工業化國家及地區的發展經驗證明，在影響企業發展的各類因素中，技術創新能力是具有決定意義的因素，它是實現科技進步，促進經濟增長的根本源泉。20世紀70年代以來，國際上已將技術創新狀況作為評價一個國家經濟增長和參與國際市場競爭能力的主要標志。技術創新的主體是企業，這是由企業在整個經濟中的地位所決定的。研究技術創新的根本目的就是尋找科技促進經濟增長的動力機制和以技術創新為動力推動企業科技進步的發展模式。

企業究竟選擇什么技術創新競爭戰略，即是首先采用產品創新還是工藝創新、小創新還是重大創新、是率先采用技術“領先者”戰略還是稍后的“緊隨領先者”戰略；是采取仿制戰略(成本最低化戰略)還是實用工程戰略(部分市場戰略)。企業除了要對競爭對手進行分析與預測之外，還應著重企業自身的能力，從而制定出適合企業的技術創新競爭戰略。

重大技術創新可以在一定時期內使企業獲得壟斷性利潤。重大技術創新是建立在技術的重大突破的基礎之上的，具有先進性、獨占性和獨創性。實施重大技術創新的企業事實上就是新產品生產的壟斷者或新技術的唯一持有者，這種一定時期內壟斷的有利條件，可以使企業獲得超常規的利潤。漸進技術創新可以為企業穩定市場分額，漸進技術不可能在短期獲得利潤，但是其建立在市場不斷變化基礎上的不斷改進，這種改進不斷吸引顧客，滿足不同消費者的需要，為企業不斷拓展銷售空間，穩定主要市場份額，從而獲得穩定的效益來源。技術創新能夠多方面降低企業生產成本。技術創新對降低成本的影響是通過技術的變革來實現的，并且以更廣泛的形式存在，通過改進產品設計可以降低制造成本，采用新的生產工藝可以降低消耗、提高生產效率，采用新的原料或改進原料配比可以獲得更加質優價廉的產品。持續的技術創新可以消除企業產品成熟化、替代化的不利影響。企業可以通過不斷的尋求新的技術創新來克服產品生命周期后期利潤快速下降的現象，使產品形成一條不斷上升的曲線，避免了衰退和死亡，使企業獲得持續穩定的效益。技術創新有利于企業形成核心能力，實行差別化戰略，使企業形成不同于競爭對手的特性。這是企業獲得競爭優勢和效益的重要手段。差別化戰略的實質是企業要形成核心能力，這種核心能力可以使企業保持持續的競爭優勢。技術創新是形成企業核心能力的關鍵途徑，及時把握技術和市場的變革方向，不斷搶占新技術、新產品的制高點，才能形成獨特的競爭優勢。^[3]

面對外國跨國公司的雄厚實力，中國小企業的理性選擇必然是模仿創新而不是自主創新。經典的“智豬博弈”模型常被用來解釋為什么幾乎總是大企業進行自主創新，而小企業總是模仿。在接近完全競爭的壟斷競爭市場中，有足夠的企業，而每個企業的規模都比較小，這意味著企業可能根本就沒有足夠的資金、人才和技術實力進行自主創新。買方市場和一定程度的壟斷競爭意味著競爭非常激烈，而產品同質化程度較高，企業迫在眉睫的任務是占領更多的市場份額，誰先擁有了穩定的市場份額，誰就擁有了進一步發展的空間。因此，在買方市場和接近于完全競爭的市場條件下，企業盡管明白產品核心技術高度依賴外國的威脅和進行自主技術創新的長遠利益，但由于資金、人才等資源約束和市場競爭環境約束，企業的最優選擇仍然只能模仿創新或依靠大的跨國公司的技術。中國企業現在面臨的問題不僅是發展壯大問題，首先是生存問題。失去了市場就意味著死亡。

企業只有先在這場淘汰賽中勝出，占領了穩固的市場份額，成為行業中的領袖企業，在資金、人才、技術以及市場占有率等方面明顯優于其他企業，或者市場發展為更接近于寡頭壟斷，只有少數幾家企業競爭時，企業才有足夠的資源實力和市場實力進行核心技術創新。

四、 營造良好的企業技術創新環境的措施

增強企業技術創新要求政府為企業創造一個良好的創新環境。為了建立壟斷競爭式的市場體系，政府部門應當對進入市場的主體采取允許“合理競爭”政策，防止過度的無序的競爭，既要提倡競爭，又要允許一定范圍的壟斷，以達到扶植創新的目的。

1. 自由公平的競爭環境。美國政府的一貫政策是保證企業能夠公平競爭，不允許任何企業壟斷市場，據統計，美國加州硅谷，每周有11家新公司成立，每天產生62位百萬富翁。我國要營造出不同所有制企業、不同區域公平競爭的環境，要營造出崇尚自由競爭，勇于創新的氛圍，并建立和維護優勝劣汰的市場環境。

2. 放松行政管制。隨著科技的發展，某些行業的市場性質已發生了變化，需要在該行業中引入競爭以適應其發展。最典型的是電信行業，它已不再是自然壟斷行業，應當放松管制，引入競爭機制，競爭壓力必然會使電信業務各企業不斷加強技術創新，努力降低成本，提高生產率。

3. 引導企業適當擴大規模。目前，我國企業規模太小，這一方面造成產業集中度太低，在產業內部存在過度競爭；另一方面也不利于企業提高技術創新能力。上世紀80年代末期后，我國產業過度競爭問題日益突出，引起了我國一些學者的關注。于立認為，國有企業、鄉鎮企業、“三資”企業之間在進入產業上存在政策性障礙，引發我國的市場過度競爭現象。所謂過度競爭，是指由于競爭過程內生或外部因素的作用，主要發生于非集中型或較高固定成本的寡頭壟斷市場結構等退出壁壘較高的純粹產業中的企業數目過多、產業過度供給和過剩生產能力現象嚴重，產業內的企業為維持生存不得不竭盡一切競爭手段而將產品價格降低到接近或低于平均成本的水平，使整個產業中的企業和勞動力等潛在可流動資源陷于只能獲得遠低于社會的平均回報和工資水平窘境而又不能順利從該產業退出均衡的狀況。^[4] 大力扶植中小企業。通過積極扶植和鼓勵中小企業積極參加高新技術商品化和產業化，從而促進有序競爭的高新技術市場體系的建立，保持競爭有序的局面。

4. 合理保護新興幼稚產業。在改革開放格局下保護自己的新興幼稚產業，是新興工業化國家和廣大發展中國家十分注意的問題，我國高新技術的發展也是如此。因為這個問題的順利解決對形成有利于高新技術發展的壟斷競爭的市場格局至為重要。高新技術的競爭一開始就表現為國際上的競爭，對于我國大多數高新技術企業來說，真正的競爭不僅是來自國內，更重要的是來自國外，特別是發達國家。高新技術企業也只有同時占領國內和國際兩個市場，才能在市場競爭中立于不敗之地。高新技術的商品化、產業化和國際化是緊密聯系的，適宜的高新技術發展的壟斷競爭市場是一個包括國際市場在內的大市場概念。

5. 加強知識產權的保護。知識產權的保護能形成某種壟斷，使創新者獲得較持久的收益，使企業走出“制益互損”的怪圈，走上創新的道路。根據不同的產業特點和區域環境探討不同形式的現代企業制度建設模式，以形成公司治理結構合理，約束-激勵機制完善，并能充分發揮企業家和其他人才優勢的適應高技術企業發展的現代企業制度。良好的激勵機制和具有創新意識和管理才能的企業家是最為關鍵。創新激勵的方式有多種，以上只是就通過市場激勵來推動企業技術創新提出的一些對策建議。當然，由于市場本身存在缺陷，在實際中，應與非市場激勵如政策、產權激勵等共同實施。

6. 防止尋租活動。在科技型企業的發展過程中，必須尋求獲得政府部門的支援，但在此過程中必須注意防止尋租活動，這樣才能保持自己的主體發展模式。對于科技型企業而言，尋租活動的后果是使科技型企業發生質變，成為靠“剝削”社會為生的壟斷企業，這會從根本上窒息社會的創新動力。我國政府在制訂對科技型企業的扶植保護政策時，必須注意吸取國內外成敗的教訓，認真劃清科技型企業和非科技型企業的界限，對科技型企業采取合理保護扶植政策等，尤其要時刻警惕不要把這種保護扶植政策蛻變成科技型企業的尋租活動。

總之，市場結構與市場競爭的狀況直接影響著企業技術創新的動力和實力。實際生活中，幾種市場結構形式是并存的。對我國而言，不同的市場結構對技術創新都有其有利和不利的影響，要針對具體行業、具體企業的技術創新狀況，來發揮市場結構這一因素的作用，鼓勵企業間的有效競爭，完善我國企業技術創新激勵機制，加速企業的技術創新步伐。

參考文獻：

[1]金碚.產業組織經濟學[M].北京：經濟管理出版社，1999.120-123.

[2]傅家驥.技術創新學[M].北京：清華大學出版社，2000.23-26.

[3]鄧壽鵬等.技術創新研究課題[J].管理世界，1996，(2).

[4]泰勒爾.產業組織理論[M].北京：中國人民大學出版社，1997.250-252.

責任編輯 張國強