跨國公司的核心技術(shù)防擴散機制及對策

鄭西鳳

根據(jù)英國學者鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論，凈所有權(quán)優(yōu)勢是企業(yè)跨國投資必須具備的前提條件，而凈所有權(quán)優(yōu)勢通常表現(xiàn)為跨國公司所具有的技術(shù)優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，對先進技術(shù)和管理優(yōu)勢的壟斷是跨國公司賴以存在的基礎(chǔ)，跨國公司會極力避免技術(shù)特別是核心技術(shù)的擴散。因此盡管近年來跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和力度不斷增強，但跨國公司技術(shù)控制的動機并未減弱。

一、 跨國公司核心技術(shù)防擴散機制的主要內(nèi)容

在進行大規(guī)模技術(shù)投入和研究開發(fā)的同時，跨國公司核心技術(shù)防擴散的手段也呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢：

（一）技術(shù)鎖定

“技術(shù)鎖定”是指具有先進技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝、包裝廣告等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以破解其訣竅的障礙，使東道國在本地化生產(chǎn)過程中難以破解，以嚴密控制尖端技術(shù)的擴散。這種策略是跨國公司基于實施全球戰(zhàn)略以及應(yīng)對國際技術(shù)市場激烈競爭而采取的新舉措，許多跨國公司就是利用這種技術(shù)鎖定來加強東道國對他的技術(shù)依賴，從而牟取巨額的壟斷利益。在我國汽車、家用電腦、通信設(shè)備等產(chǎn)業(yè)中都可以找到跨國公司技術(shù)鎖定的蹤跡。如在計算機制造業(yè)中，雖然跨國公司不斷縮小技術(shù)鎖定范圍，但最終只鎖定芯片技術(shù)，這一鎖定始終成為我國計算機產(chǎn)業(yè)中的一道坎。

（二）對我國實行核心技術(shù)上的嚴密封鎖，僅向中方轉(zhuǎn)移“夕陽技術(shù)”

有些跨國公司密切注視著我國應(yīng)用技術(shù)的研究進展，一旦我國經(jīng)過艱苦努力自行研制出某種技術(shù)，即將投入商業(yè)應(yīng)用時，跨國公司就急于謀求來華投資辦廠，以延長這種技術(shù)的生命周期，防技術(shù)失控。早在上世紀70年代末，我國感光材料業(yè)曾試圖從國外名牌企業(yè)引進先進技術(shù)，遭到了拒絕。當國內(nèi)一家膠片廠獨立研制出我國第一代高溫快速彩色膠片后，卻有外商向國內(nèi)另外兩家企業(yè)出售技術(shù)設(shè)備，獲得數(shù)億美元的資金，并加緊向中國傾銷其產(chǎn)品。當引進的生產(chǎn)線建成后，才發(fā)現(xiàn)是國外行將淘汰的技術(shù)，而且還要依賴進口原材料。

另外，工業(yè)產(chǎn)權(quán)具有一定的法律保護有效期，超過該期限，技術(shù)可以在未征得所有者同意下被他人合法無償使用。有些在華跨國公司利用我方對新技術(shù)了解方面的欠缺，以即將到期的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作為出資資本來分享國內(nèi)企業(yè)的利潤，不僅幾乎無償侵吞了國內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營成果，而且使國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進步走了彎路。

（三）設(shè)立獨資企業(yè)，或通過增資擴股加強對合資企業(yè)的控制，或者干脆“單飛”以防技術(shù)的擴散

隨著我國外資政策的放寬，跨國公司進入中國市場越來越傾向于采取獨資的方式。1997年外商獨資企業(yè)項目數(shù)開始超過合資企業(yè)，2002年獨資項目實際使用外資金額占當年全國實際使用外資總額的比重達到了60.15%，在各種利用外資方式中第一次居于首位。

在合資企業(yè)中，部分合資企業(yè)的外方通過增資控股等手段，取消中方原有的研發(fā)機構(gòu)，或把中方的相關(guān)機構(gòu)置于附屬地位，中方的技術(shù)人員受到冷落，使中方技術(shù)發(fā)展受制于外方?，F(xiàn)在越來越多的跨國公司甚至干脆“拋棄”中方合資企業(yè)“單飛”。

（四）跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)主要采取獨資形式

從研發(fā)機構(gòu)的投資方式和股權(quán)結(jié)構(gòu)來看，跨國公司在華設(shè)立的研發(fā)機構(gòu)主要采取獨資形式，如摩托羅拉在中國的100多家研究中心都是獨資設(shè)立的，IBM、富士通、拜爾、英特爾、西門子、愛立信、朗訊等跨國公司在中國也設(shè)立了獨資研發(fā)機構(gòu)?？鐕驹O(shè)立獨資研發(fā)機構(gòu)主要是出于防止技術(shù)外溢、延長技術(shù)收益期以及強化總公司對全球R&D;活動的控制等戰(zhàn)略考慮。商務(wù)部的《2005—2007年跨國公司對華產(chǎn)業(yè)投資趨勢調(diào)研報告》也顯示，在今后3年，61％的跨國公司有意繼續(xù)擴大在華研發(fā)方面的投資，其中46％傾向于建立獨資研發(fā)中心?？鐕驹谌A研發(fā)機構(gòu)的另一種重要形式是與我國的大學及科研機構(gòu)進行合作開發(fā)，但跨國公司對合作的最終成果一般都提出了知識產(chǎn)權(quán)要求。

（五）通過專利和技術(shù)標準及技術(shù)的逆向擴散實現(xiàn)技術(shù)控制

跨國公司為了在中國市場上保持長期的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，十分注重對專利的保護。據(jù)科技部統(tǒng)計，1996年我國共進行發(fā)明專利授權(quán)2976件，其中本國人和外國人的授權(quán)數(shù)所占的比重分別為46.5%和53.5%。到2002年發(fā)明專利授權(quán)猛增到21473件，而本國人和外國人的授權(quán)數(shù)的比重則變?yōu)?7.3%和72.7%。2004年，中國市場的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值中，外商投資企業(yè)約占一半，申請的專利數(shù)約占高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)申請專利數(shù)的2/3。跨國公司在中國申請專利已經(jīng)包括核心技術(shù)和應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域各個領(lǐng)域。此外，外資研發(fā)機構(gòu)用優(yōu)越的條件從國企、科研單位挖掘了中方大量高級科技人才，導致中國企業(yè)或科研院所向在華外資企業(yè)逆向的技術(shù)擴散現(xiàn)象愈演愈烈。

（六）采取內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式

技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化現(xiàn)在已漸漸成了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式。2002年我國45%的技術(shù)引進項目屬于跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓，同比上升了15%。另從不同行業(yè)跨國公司對華技術(shù)轉(zhuǎn)讓的情況來看，內(nèi)部轉(zhuǎn)讓仍是最主要的方式。其中，電子行業(yè)跨國公司內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)讓的比重為95.64%，機械行業(yè)為82.44%，輕工行業(yè)達到了100%?？鐕静捎眠@種方式牢牢地將技術(shù)控制在自己的公司以內(nèi)。

（七）通過設(shè)計“研發(fā)鏈”上的位置實現(xiàn)技術(shù)控制

跨國公司通過“研發(fā)鏈”詳細具體的“研發(fā)分工”，在中國的研究內(nèi)容重點仍然在應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)和地方化等方面，而基礎(chǔ)性研究進行的較少，基礎(chǔ)性研究項目往往得到政府政策的支持，跨國公司輕易不會將這類研發(fā)移出國外，而且，基礎(chǔ)性研究對企業(yè)未來的發(fā)展具有重要意義，這類研究的保密性要求也很高，因此，跨國公司往往把這類研究置于其總部附近。

二、 針對跨國公司核心技術(shù)防擴散機制我國應(yīng)采取的對策

（一）關(guān)注世界科技發(fā)展動態(tài)，防范跨國公司的“機會主義”

針對有些在華跨國公司利用我方對新技術(shù)了解方面的欠缺，向我國轉(zhuǎn)移“夕陽技術(shù)”或以即將到期的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作為出資資本來分享國內(nèi)企業(yè)利潤的做法，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)加強自我防范意識，在引進技術(shù)前多了解該領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展的新動態(tài)，多關(guān)注工業(yè)產(chǎn)權(quán)期限的問題，同時上級主管部門在審批這樣的引進項目時更要把好關(guān)，避免國內(nèi)企業(yè)遭受不必要的損失。

（二）加強我國企業(yè)與跨國公司的前后向聯(lián)系，鼓勵它們結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟尤其是知識聯(lián)盟

激勵跨國公司與我國企業(yè)建立分包商或供應(yīng)商關(guān)系，加強兩者之間的前后向聯(lián)系，以實現(xiàn)跨國公司對我國企業(yè)的人員培訓和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。與跨國公司加強前后向聯(lián)系可以獲得許多市場信息資源，同時又可從廣泛的技術(shù)聯(lián)系中獲得額外的利益。政府可以制定一些相應(yīng)的政策限制在華跨國公司從國外進口零部件、原料等，例如汽車行業(yè)中規(guī)定合資企業(yè)生產(chǎn)汽車的國產(chǎn)化率等等，迫使其在國內(nèi)尋求合適的供應(yīng)商，并進行技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（三）完善國內(nèi)企業(yè)的報酬機制，促進跨國公司的高素質(zhì)人才回流到內(nèi)資企業(yè)

人員流動是技術(shù)溢出的主要渠道，國內(nèi)企業(yè)高素質(zhì)人才向外企流動，或者在不同的外企間流動，而很少有回流的現(xiàn)象。這樣不僅不能使跨國公司的先進技術(shù)隨著人才的流動轉(zhuǎn)移到國內(nèi)企業(yè)，反而會出現(xiàn)技術(shù)由國內(nèi)企業(yè)向跨國公司的逆向擴散。建議完善國內(nèi)企業(yè)的報酬機制，實現(xiàn)真正的按勞取酬，給回流人員創(chuàng)造廣闊的發(fā)展空間。要改善國內(nèi)企業(yè)的任用選拔制度，唯才是用，使回流人員認識到在本國企業(yè)內(nèi)有同樣或更多的發(fā)展機會，促進人才回流。

（四）鼓勵在跨國公司就職的技術(shù)人員與管理人員自己創(chuàng)業(yè)

一項研究表明，在跨國公司中服務(wù)的技術(shù)、管理人員有相當一部分在掌握了一定的技術(shù)、資本后會自己創(chuàng)辦公司，對此政府應(yīng)積極采取相關(guān)措施鼓勵這種行為。如對創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)惠政策，設(shè)立諸如青年企業(yè)家基金，以幫助解決其創(chuàng)業(yè)初期的資金問題等等，從而促進先進技術(shù)在國內(nèi)的擴散。

（作者單位：中南財經(jīng)政法大學）