論技術創新是經濟可持續發展的內在動因與決定力量

[摘 要]在可持續發展戰略中，現代經濟的增長與發展，都是以一定的科學技術進步為 基 礎的增長和發展#65377;經濟#65380;社會和持久穩定發展離不開科學技術的不斷突破和革新，技術進步 將是最終的決定力量#65377;

[關鍵詞]技術創新;可持續發展

[中圖分類號]F062.4[文獻標識碼]A[文章編號]1009-2234(2006 )06-0013-02

一#65380;對技術創新理論內涵的詮釋

“創新”理論是1912年由美籍奧地利經濟學家的瑟夫#8226;阿洛伊斯#8226;熊彼特在《經 濟發展 理論》一書中提出的#65377;他認為，“創新”就是把生產要素和生產條件的新組合引入生產體系 ，即“建立一種新的生產函數”#65377;這種“創新”或生產要素的新組合包括五種情況:一是引 進新產品，二是采用一種新的生產方法，三是開辟一個新的市場，四是獲得一種原料或半成 品的新的供給來源，五是實行一種新的企業組織形式#65377;熊彼特認為，“創新”是一個經濟概 念，與技術上的新發明有著截然不同的內涵#65377;“發明”是新技術的發現，而“創新”則是將 發明應用到經濟活動中去#65377;他強調銀行信貸是“創新”實現的重要條件#65377;企業家則在創新活 動中起主導作用#65377;企業家具有遠見和進取精神，有組織才能，敢于冒風險，并不斷倡導和實 行“創新活動”#65377;總之，熊彼特的“創新”理論強調生產技術的革新和生產方法的變革在經 濟發展中的核心作用，把這種“創新”或生產要素的“新組合”看作資本主義的最根本特征 ，并把創新賦予企業家來完成#65377;于是，他將技術進步#65380;企業家活動和社會經濟發展聯系在一 起了#65377;

熊彼特的擁護者和追隨者把“創新”理論發展成為當代西方經濟學的另外兩個分支—— 以技術變革和技術推廣為對象的“技術創新”經濟學，以制度變革和制度形成為對象的“制 度創新”經濟學#65377;

愛德溫#8226;曼斯菲爾德#65380;莫爾頓#8226;卡曼#65380;南賽#8226;施瓦茨#65380;理查德#8226;列文#65380;海納等人的“技 術創新理論”研究了技術創新與壟斷#65380;競爭和企業規模之間的關系，認為競爭制度#65380;企業規 模和壟斷力量是決定技術創新的三個重要因素#65377;競爭制度引起“技術創新”的必要性#65377;企業 規模的大小不僅直接影響著一種“技術創新”的能力，而且影響所開辟的市場前景的大小#65377; 壟斷程度越高，對市場控制越強，越不易被其它企業模仿，“技術創新”得到的利益就越能 持久#65377;對技術創新來說，最有利的市場結構是介于壟斷和完全競爭之間的市場結構，即“中 等程度的競爭”的市場結構#65377;在最優市場結構下存在兩類技術創新，一類是壟斷所推動的“ 技術創新”，一類是競爭所推動的技術創新#65377;

美國經濟學家蘭斯#8226;戴維斯和道格拉斯#8226;諾爾斯在1971年出版的《制度變革與經濟增長 》一書中提出了有別于熊彼特的第二代“創新”理論#65377;熊彼特的創新理論主要以完全競爭的 市場為基點#65377;“制度創新”理論則從資產階級壟斷競爭理論出發，將制度變革引入經濟增長 過程#65377;他們認為，所謂“制度創新”是指創新者獲得追加利益的現有制度的變革，例如股份 公司#65380;工會制度#65380;社會保險制度#65380;國營企業建立等等，都屬于“制度創新”#65377;影響“制度創 新”的因素包括市場規模變動#65380;生產技術發展#65380;一定社會集團對自己收入預期的改變等等#65377; 二#65380;技術創新是經濟可持續發展的內在動因與決定力量

現代經濟的增長與發展，都是以一定的科學技術進步為基礎的增長和發展#65377;經濟#65380; 社會 的持久穩定發展離不開科學技術的不斷突破和革新#65377;技術進步的含義是指技術變動后，一個 既定的產出可以由較少的投入生產出來，或者說，是用相同的投入得到更多的產出，即勞動 生產率的提高#65377;

(1)技術轉移的類別與途徑

國際間技術轉移基本上可以分為二大類:垂直與水平的技術轉移和簡單與吸收型技 術轉 移#65377;愛德溫#8226;曼斯菲爾德提出國際技術轉移分類法:a)垂直技術轉移:它是指將A國關于基 礎科研成果轉用于B國的應用科學中，或將A國的應用科研成果轉用于B國的生產中#65377;b)水平 技術轉移:它是指將A國已被應用于生產的新技術轉用于B國的生產領域#65377;米拉#8226;維爾金斯將 國際技術轉移分為以下兩類:a)簡單的技術轉移:它是指某項先進技術由A國轉移到B國，而 不管B國采用這項先進技術后能否復制出來#65377;b)吸收型技術轉移:它是指某項先進技術由A國 轉移到B國，并且被B國復制出來#65377;因此，技術吸收又被稱做“真正的技術擴散”#65377;

技術轉移或引用的途徑一般可以分為無償轉讓和有償轉讓兩大類#65377;無償轉讓方式是指不 需要付出技術報酬的技術轉讓#65377;引進國將從外國獲得的知識轉化為國內所需要的技術，這是 技術轉讓或引進的重要渠道#65377;它常常是通過國家#65380;團體和個人之間的訪問#65380;出國考察#65380;參觀 #65380;人員培訓#65380;工作經驗介紹，以及查找外國技術文獻，技術信息交流#65380;模仿外國工藝和產品 等技術情報工作實行的#65377;這種引進也稱為非貿易形式的技術引進#65377;有償轉讓方式是指需要支 持轉讓費的技術轉讓或引進#65377;往往是轉讓國以直接經營的方式提供技術，如購買大型成套設 備及相應的技術項目(或稱交鑰匙工程)#65380;專利或生產許可證貿易#65380;引進外國資本(包括外 國獨資生產企業和與外資合營或合作生產)#65380;技術咨詢#65380;技術服務合同等等#65377;這種形式也稱 貿易形式的技術引進，即國際技術貿易#65377;貿易形式的技術引進最主要的是購買專利#65380;購買成 套先進技術設備以及外國直接投資#65377;

(2)技術選擇的標準和規范理論

a)高產出量標準論，也稱資本周轉率標準論(鮑拉庫，1943年#65377;布加南1945年)#65377; 該理 論認為:技術引進國應優先選用在規定投資資本條件下使產出最大的技術，這種技術特別適 合于資金匱乏的國家#65377;

b)社會極限性生產標準論，由卡恩1951年，丘那利1953年提出#65377;該標準論認為:即使在 一定的資本條件下所適用的技術能使產出極大，但是如果收益率低，也不能說是選擇了最佳 技術，特別是當需要增加原材料進口使國際收支情況惡化，就會產生這種社會承受力的極限 標準#65377;這是適合經常被國際收支赤字所困擾，面臨經濟發展困難的國家的標準#65377;

c)高積累論標準文化節，又稱擴大投資標準論(卡雷孫和賴塞賽肖仁)#65377;該標準論認為 :一個國家的經濟發展并不限于技術進步，也依存于資本的積累率，尤其應該選擇能使經濟 長期增長的資本積累率較高的技術才是有利的#65377;這種標準論是從長遠觀點出發，強調資本積 累的長遠效果，而高產出量標準論和高積累率標準率則強調從當前利益出發必先與之資本的 生產性#65377;

d)時間系列標準論#65377;對上述各種標準加以綜合選擇，以適應一定計劃時間內的條件變化 ，這就是時間系列標準論#65377;也就是說，在某一計劃時間內以勞動密集型技術為最適合，超出 這個計劃期間也可能是選擇資本密集型技術為最合適#65377;于是，企業和產業結構就要有相當的 彈性#65377;發展中國家缺乏這種彈性，所以難以實現最高增長率#65377;

(3)自然資源與經濟發展

一國所擁有的自然資源狀況對其經濟增長的制約作用極大#65377;為此，各種經濟增長理 論或發展經濟學著作都分析研究了自然資源的作用#65377;

土地是自然資源的最重要的組成部分#65377;傳統經濟學一直認為土地不同于其他物質資產和 勞動力#65377;土地，包括地下的自然資源，通常被視為非再生性的#65377;所以，它們不同于能通過生 產過程補充的建筑物#65380;機器和存貨#65377;當然，當土地價格很高時，土地是可以創造的，例如填 海造地#65377;因此，正確地講，自然資源具有一定限度的再生性，是不易再生的#65377;其次，土地和 地下礦藏不能移動#65377;它們不能像其他資產和勞動力那樣廉價地從一個地方遷移到另一個地方 #65377;這一特征是窮國經濟資產上考慮的核心問題#65377;例如，很多不發達國家聲稱對地下礦藏擁有 全部所有權#65377;雖然這些權利可通過特許暫時讓給他人，但仍在國家控制之下#65377;間接地，每個 主權國家都保留對土地征稅的權利#65377;由于私人擁有土地的未來收益隨著土地所承擔的租稅負 擔而變動，土地稅直接影響著土地的資產價值#65377;這兩種類型資源的不可移動性，使它們成為 發展過程中的潛在的強大動力#65377;再次，一般來說，自然資源是相對稀缺的，隨著資源價格的 變化，資源儲量也會變化#65377;如果石油價格高，儲量就比較高，因為以前邊際以下的儲量現在 變成了商業上有開采價值的儲量#65377;

一般來說，自然資源的相對稀缺，不易再生和不可移動性，在經濟上必然提出合理利用 資源，提高資源使用的經濟效益#65377;金德爾伯格和赫里克在《經濟發展》一書中提出，充足的 資源并不是經濟發展或持續增長的充分條件下#65377;但資源卻能有助于發展起步，并維持進展過 程#65377;要想開始資本形成，人民一定要生產出超過只能維持最低生活水平的剩余#65377;在增長的最 初階段，資本是糧食#65377;但是增長一旦開始，資源將影響增長率及其最后達到的水平#65377;

(4)工業資源與工業發展

工業資源對工業發展具有雙重意義#65377;一個國家可能生產和出口原料#65377;出口活動可能 導致 進一步的發展，但也并非必然#65377;石油輸出國組織出售石油，利比里亞#65380;印度和巴西出口鐵礦 石等明顯例子說明，單單擁有工業資源并不是經濟發展的足夠條件#65377;然而，經濟發展意味著 許多工業原料國內使用量的激增，卻是事實#65377;這個使用量包括國內生產的和進口的#65377;自然資 源缺乏的國家對國際貿易的依賴程度高，因為要通過貿易出口所需的資源#65377;這并不是說，缺 乏能源或其他特殊資源會嚴重影響一個國家或地區的發展機會#65377;香港#65380;新加坡#65380;臺灣和韓國 就是明顯的例子#65377;

值得一提的是，相對于初級產品的成本費用，世界運輸費用長期來不斷下降#65377;當運輸費 用進一步下降時，擁有資源的重要性會不斷下降#65377;地理上的專業化將要愈來愈基于物質資本 和勞動力，特別是勞動力技能(人力資本)的相對富裕程度#65377;對于缺乏物質和人力資本的窮 國，自然資源是重要的#65377;但當發展過程達到一個轉折點后，土地就成為次要的了#65377;

科學技術是生產力中最活躍#65380;最革命#65380;最主要的因素，是“第一生產力”，科技進步是 推 動經濟和社會發展的決定性力量;科技創新是社會生產力解放和大發展的重要標志;科技創 新能力是一個國家#65380;一個民族國際競爭能力的核心內容，科技創新能力的培育與建設是解除 經濟與社會發展的約束“瓶頸”#65380;推進國家經濟與社會可持續發展#65380;加速中國現代化建設步 伐的關鍵之舉#65377;

近十年來，在“科教興國”戰略方針的指引下，中國科技創新能力的建設與培育取得了 長 足的進步，為有效緩解中國人口#65380;資源#65380;環境與經濟#65380;社會發展之間的尖銳矛盾，促使中國 “自然—經濟—社會”協調發展，發揮了關鍵性的作用，為中國可持續發展能力穩步提高做 出 了決定性的貢獻，優先培育#65380;建設中國的科技創新能力已成為中國政府成功實施可持續發展 戰略的有力武器#65377;

[參考文獻]

〔1〕中國科學院可持續發展戰略研究組.2005中國科學院可持續發展戰略報告〔M〕. 北京:科學出版社.

〔2〕 王朗玲，孟慶林，等.西方經濟思想庫〔M〕.北京:經濟科學出版社，1996.

〔責任編輯:張振華〕