模塊化生產下的產業發展內生機理

內容提要 生產組織方式不同，產業內部的發展驅動力就不同。在模塊化生產方式下，核心企業與外圍企業之間的界限變得模糊了，甚至可以沒有核心企業。模塊化以及行業標準改變了企業的競爭行為，同時降低了產業發展的不確定因素，引發了網絡規模效應。企業圍繞模塊功能的競爭使得模塊和系統不斷升級。非中心設計的組織方式導致技術進步自發演進、沒有止境和難以預料。模塊化促使企業內部出現作業鏈條分解，企業邊界逐漸收縮；在模塊化生產中，環境是內生因素，企業自我創造、自我優化產業環境。

關鍵詞 模塊化 標準 分工 技術進步 產業組織

〔中圖分類號〕F062.9

〔文獻標識碼〕A

〔文章編號〕0447-662X(2006)06-0072-06

一、問題的提出

有一個現象似乎不能得到很好的理論解釋：很少有哪個產業能夠像個人電腦（PC）以及后來的信息技術(IT)產業，在美國硅谷、在全球其他地區具有難以預料的發展速度，為什么只有為數不多的產業才具有如此之快的發展速度？飛速發展是由于產業特定的原因，還是有其一般的普遍的成因？就產業內部來講，這些產業是否存在一種自我演進的內部驅動力，才導致其“與眾不同”？這種內部機制是否能夠從經濟理論方面獲得普遍性的解釋？

圍繞這些問題，已經有相當多的學者在試圖作出較為圓滿的解釋。許多人將其歸結為技術進步的因素，不少人將其歸結為金融市場的作用，還有人從社會資本等方面探尋原因。這些探討都從不同的角度豐富了我們對產業發展的理解，但用于解釋特定產業的發展問題，又似乎感到解釋能力不足。

產業的發展問題，經濟增長理論對此早就有多方面的研究成果。簡單地分類，有外生增長理論與內生增長理論之別。以內生增長的觀點，以演化的觀點看，經濟系統的形成以及發展狀態是系統成員相互作用的結果，每一個成員既受到其他成員對自己的影響，同時自己也參與對系統的作用。如果系統內部包含了推進產業發展的內在動力，產業就會在這種動力的作用下不斷發展下去。

從外部投資、先進技術的引進，來探尋產業發展的動因，把產業發展看作是一種“信號-響應”系統，給定一種投入就會帶來一種產出，這種思想顯然不得產業演進的要領。

近些年較多的理論解釋集中在交易費用領域，將產業的生產組織方式解釋為交易費用影響下的市場與科層的選擇。然而它只能解釋產業組織選擇的原因，卻沒有解釋每一種方式下的演化機理，更沒有回答在不同的選擇中產業內在的發展動力是強還是弱。

制度演化的研究是一種非常好的研究領域，它能從制度的演進等多個角度解釋產業發展的內在機理。但遺憾的是，由于不同的產業有不同的技術特征或“業態”，其內部組織的方式以及制度也是千差萬別，我們能看到的進入產業內部探討內部組織制度的研究成果較少。

近幾年產業集群的迅速崛起，引起了國內學者較多的關注。圍繞著對集群產業競爭優勢的解釋，學者關注的目光，逐漸進入到區域分工、產業環境、企業形態特征以及交易費用、產業組織等方面。一些學者將集群產業的發展歸結為生產方式的變化，認為模塊化生產是集群產業的主要組織方式。

對產業生產方式的關注，有可能是一條有價值的研究路徑。因為生產方式不僅僅是一種生產技術、一種組織形式，更主要的是不同的生產方式帶來不同的內部發展機理。本文試圖透過分工經濟理論，分析不同生產方式帶來的產業發展驅動作用的差異，重點探討模塊化生產方式下產業發展的內生機理。

二、生產方式、產業發展內生機理的分工經濟理論

探索產業的生產方式問題，從理論上可以追溯到古典經濟學關于分工的學說。亞當·斯密關于分工能夠帶來經濟效率的學說一直被經濟學家奉為經典。分工由市場規模決定，這一“斯密定理”已經為揭示分工的內生機理奠定了良好的基礎。按照斯密定理，分工由市場規模驅動，市場需求數量越大，分工就越深入細致。分工帶來生產成本的降低，使得自然經濟生產方式變得不經濟，因而有越來越多的經濟活動采用分工的方式，分工的領域越來越大。

楊格（Allyn Young，1928）進一步指出，不但市場規模決定分工，反過來市場是由所有人是否參加分工的決策決定，因而是分工的水平決定分工。一個經濟領域的活動一旦采用了分工方式，它就會沿著已有的分工水平，不斷發展下去。分工帶來的效率優勢在不斷地增加分工的深度，而分工的深度在進一步強化分工的效率優勢。這是一個不可逆的過程，一旦出現分工，分工就會沿著其既定的方向一路演化下去。這是對分工自我演化不斷推進的內生機理的最好的表述。

然而，分工存在交易費用。交易費用是分工深化道路上的“摩擦阻力”。正是由于交易費用的不可避免，企業成為必不可少的生產組織。科斯認為，企業的本質在于降低交易費用。企業的出現，使得產業分工出現了兩種基本的形式：企業內部利用科層管理組織的分工與企業之間通過市場交易形成的分工。兩種分工都帶來了效率，但其經濟效率有無差別？

市場還是科層？在企業經濟學看來，這一問題取決于當地產業的交易費用。在科斯，尤其是在張五常看來，效率取決于對交易費用的節約，產業的分工方式是根據當地產業交易費用的特征做選擇的結果。交易費用高，就會更多地采用企業內部分工的方式，企業邊界擴張，內部一體化程度提高；反之，如果產業在當地的交易費用降低，產業分工就會更多地利用市場在企業之間進行，企業的邊界同時也趨向收縮，企業內部一體化程度降低。這里只涉及分工方式的選擇，而未涉及分工的效率以及產業的演化機理。

新興古典經濟學提出向古典經濟學回歸，重新認識分工的價值。楊小凱將科層管理與市場交易這兩種不同形式的分工做了本質上的區分，并將其看作是兩種不同的經濟體系——自我供給經濟體系和分工經濟體系。楊小凱將邊際報酬遞增歸結為分工，是分工的網絡效果所致。他通過模型解釋了一個分工體系網絡效果產生的內生機理。

綜合多種觀點，我認為，企業內分工與企業間分工所帶來的經濟效率有多方面的差異。

首先，從生產成本角度看，一個產業包含生產不同領域產品的企業，企業又包含不同的生產環節，如果再做細分，每個生產環節又是通過一系列的作業活動來完成，每個環節的規模經濟數量是不同的，企業內部分工的一體化生產，即使能夠做到在幾個主要環節上達到規模經濟數量，卻也無法在所有的生產環節同時達到各自的規模經濟數量。當企業內分工演變成企業間分工時，原來屬于企業內的每個環節變成了一個獨立企業，由于每個環節的生產都面對市場上眾多的購買者，所以能夠更好的實現每個獨立環節的最佳規模，降低生產成本。

第二，從激勵的角度看，由于代理成本存在，對企業管理者如何激勵一直是大企業治理中的一大難題。一體化企業的車間主任與獨立企業的小老板相比，身份不同，激勵的效果大不相同。小老板具有剩余索取權，在競爭的市場上爭取市場的“貨幣投票”，而車間主任得到的是薪酬，爭取的是上級管理者的重視。在一體化企業內部，上下游生產之間是“壟斷性配套，而企業間分工是一種競爭性配套。可見，企業間市場分工的優勢在于它使個人對自己的行為后果承擔完全責任——全部的損失風險或全部收益，因而是一個高強度的激勵機制。

第三，獲得速度經濟。除了成本之外，還有對市場反應速度的差異。企業內部分工容易受到一家企業自身生產能力的制約，而在企業間分工中，企業利用外部資源組織生產，對市場需求的反應能力大大增強。

最后，獲得企業間分工的網絡效應。一體化的企業組織束縛著網絡規模效應，因為各個工序的生產數量都要受到企業接受訂單數量的限制。如果產業沿縱向進行分離，形成企業間的市場分工，就有截然不同的情形。這種分工形式不僅僅增加了市場交易主體數量從而增加網絡成員，而且供給方與需求方相互吸引相互依賴形成不斷增強的正反饋循環。在競爭的市場上，許多企業發現在一些環節上外購比自制更為劃算。外購產生更多的需求，驅動著上游企業的專業化以及成本的降低。這種機理在集群產業中表現得最為突出。上下游企業之間相互吸引，提供配套產品和服務的企業在當地找到了眾多的客戶；反過來，企業從當地眾多的供應商中享受到了成本降低、產品創新的好處。愿意加入這一分工網絡的成員越來越多，新成員的加入都在為其他成員帶來好處，正是這一網絡規模效應在促進著產業分工不斷向縱深發展。

經濟學的分工理論對我們思考產業的生產組織方式帶來這樣一些啟示：第一，分工本身就具有自我推動的內生力量；第二，產業的演化依賴于體系內部克服交易費用的能力；第三，分工方式不同，表現為產業的生產組織形式不同，所形成的自我推動的內生力量不同。在一定發展階段，一體化組織方式構成了分工進一步深化的桎梏。

三、模塊化生產方式下的產業發展內生機理

從產業經濟層面來看，產業發展是否存在一種內在的驅動力，即是否存在一種內生的機理，不斷推動產業向前發展，直接相關于產業的生產組織方式。在不同的生產方式下，產業發展的內在動力不同。

（一）不同生產組織方式的比較

單件生產是最原始的生產方式。它自然形成于家庭及手工作坊，而在應用機器生產之后，這種方式仍然存在，福特制之前的汽車就是按照這種方式在機床廠生產出來的。單件生產的優點在于直接根據客戶需求定制產品，但其弊端有多方面：生產效率低而產品成本高；零部件不能互換；產品質量難以控制，生產技術及產品質量高度依賴于工匠的個人技藝；一家企業內幾乎囊括了產品生產的所有環節，很難將其中一些環節外包出去；進一步看，產品功能難以拓展，很難根據客戶的需求在現有產品上拓展功能。當客戶需求發生變化時，產品就必須完全更換。單件生產下的產業發展主要依賴企業數目的擴張，其內生動力機理非常微弱。

大批量生產方式使用標準通用的零部件，經過組裝完成產品生產。由于重復生產數量巨大，使用專門設備，這種方式大幅度提高了生產效率，降低了生產成本。這種方式突出的弊端在于不能滿足客戶的個性化需求。

在福特制時代，由于當時外部零部件配套企業還在普遍地采用作坊式單件生產，為了降低成本，福特公司就將零部件的生產盡可能多地拉入到企業內部。大批量生產在當時特定產業環境下是與企業內部高度一體化組織形式相聯系的。雖然說，零部件的標準化和可互換為拓展產品功能和根據用戶需要設計產品提供了有利條件，但一家企業內部品種的多樣性意味著巨大的轉換成本以及效率上的損失。此外，福特制下出現了核心企業與外圍配套企業的區別。核心企業設計產品，外圍企業從核心企業“借圖紙”，依照圖紙制造零部件，產品的性能水平取決于核心企業的設計能力。

數量規模經濟是大批量生產方式的主要發展動力。由于生產成本上的優勢，大批量生產在越來越多的領域中替代了單件生產方式。生產出現了不斷集中的特征，集中的結果是一個行業發展越來越取決于一家核心企業的經營能力。

汽車生產到了豐田時代，大批量生產方式發生了許多重大的變化。核心企業與外圍配套企業的關系由“借圖紙”變為“確認圖紙”。核心企業將“顆粒度”較大的某一功能組件（如制動器、座椅）外包給組件生產企業（第一層供應商），組件企業自行設計產品，然后交由核心企業確認。組件企業還可以將顆粒度較小的組件和零件再外包給其他企業（第二層供應商、第三層供應商）。豐田制生產中已經出現了模塊化生產的雛形。

模塊化生產在美國硅谷，尤其在個人電腦產業中得到了突出的表現。一個產品被分解成了不同的功能模塊，在通用的架構和接口下，同一功能的模塊具有可互換性，不同的模塊之間可以組裝成不同的產品。各個模塊的設計制造只要能滿足行業內公認的技術標準（協議、接口等），就可以相互裝配，每一模塊可以不斷地擴展其性能，還可以將實現功能的技術細節“封裝”起來。

模塊化生產脫胎于大批量生產，但卻具有大批量生產所不具有的多方面的優點。

首先從生產方式上看，模塊化方式是一種大批量定制生產。它克服了大批量生產與定制生產之間的沖突，通用模塊、標準構件采用大批量生產，在競爭中，模塊制造商幾乎都是在按最低成本生產產品。而滿足客戶個性化需求的定制生產是在通用模塊、構件的基礎上，在末端環節上完成的，或者以模塊的組合來實現。它既有大批量生產的成本優點，又保持了定制生產的靈活性。

其次，模塊化能夠分解復雜系統，化解復雜問題。一個復雜的系統，經過抽象分解，能夠分解為多個功能模塊。而每一個功能模塊內部還可以進一步分解成更為簡單的模塊。運用模塊開發產品，產品具有了開放性和可擴展性。

第三，模塊化縮短了產品開發的進程。新產品開發利用已有的模塊，而不必從頭再來。由于“并行處理”不同問題，因而節約了時間。

第四，便于修改和維護，產品可靠性增強。維修人員能夠迅速判斷產品的缺陷所在，迅速更換有問題的模塊。通用的構件模塊一般來說已經有了大量的應用并接受了市場的考驗，相對來說質量更為穩定可靠。

最后，模塊化生產可以促使各家企業集中力量于自己最具優勢的核心業務開發上，獲得在這一領域獨特的競爭能力。

（二）模塊化生產下的產業組織特征

一個產業一旦實現了模塊化生產，模塊生產企業紛紛從一體化企業中分離出來，以市場分工替代企業內部分工，其生產組織方式就會表現出一些前所未有的特征。

第一，企業關系發生變化，核心企業與外圍企業之間的界限變得模糊了，甚至可以沒有核心企業。

零部件、構件企業對總裝企業的依附減弱了，企業之間形成了互補的、發散型的網狀聯系。從個人電腦的“攢裝”過程中就能非常直觀地看出這種企業關系的變化。各個模塊上的優勢企業都成了各自領域中的“專家”，整個行業的生產分工擺脫了某一家企業的控制，進化到了以技術標準為紐帶在企業之間組織分工。

第二，企業的競爭行為發生變化。

模塊化與標準相伴而生，標準是模塊化生產的標志。有行業標準的企業競爭行為與沒有標準的行業大不相同。首先企業競爭的焦點，從爭奪市場統治地位轉移到了爭奪市場份額；其次，標準增加了產品的同質性，促使企業從功能競爭轉向價格競爭。還有，競爭的領域從系統競爭轉向模塊功能的競爭。在不兼容的條件下，企業的優勢體現在開發整個系統的能力方面，而在相互兼容的條件下，企業的優勢就將體現在設計開發某一模塊的能力方面。最后，從獨占性之爭轉為標準之爭。標準不僅鞏固了某種技術成果，而且帶來了這一技術之上更大的安裝基礎（更多的網絡成員，更大的市場），對標準的爭奪也將更為激烈。

第三，模塊和系統不斷升級。

系統設計按照模塊功能作抽象設計，標準默許同一功能模塊可以有不同的“實現”方式。每個模塊的設計和改進相對于其它模塊具有獨立性，只要滿足性能標準，符合接口條件，模塊之間就能順利組裝完成其功能，而不問其實現的方式。在標準的影響下，同一模塊生產者之間展開了不斷改進模塊性能的“創新競賽”，競賽的結果是各個模塊的性能在不斷改進，而模塊性能的任何改進都在為“整機”性能的升級做出貢獻。

個人電腦產業的發展最能說明這一點。CPU處理能力不斷增強、運行速度不斷提高，內存及硬盤的容量越來越大，應用程序越來越豐富，功能越來越強大。PC產業的技術進步就是在各個模塊性能改進的漸進過程中實現的。

（三）模塊化方式下產業發展的內生驅動因素

模塊化生產，不僅僅是一種生產技術，而且也是一種獨特的產業內生產組織方式。這種生產方式的采用，對產業發展會產生一些重大的內部驅動力。

第一，模塊化促使企業內部出現作業鏈條沿縱向的分解，從自我供給的“雌雄同體”式的一體化企業轉向“雌雄異體”的專業化企業，這正是產業組織進步的標志。一個產業從新生走向成熟，幾乎都走過了產業內部作業鏈條不斷分解的過程。從最初的一家企業“包打天下”、“從頭做到尾”、“自我供給”，演化為各家企業在不同的模塊上實行專業化分工生產。這是分工經濟發展的基本規律，雖然未實施模塊化的產業也會出現產業鏈縱向的裂解，但相對來說，由于交易費用的原因，分解的速度將會緩慢得多。

模塊化生產仍屬于分工經濟，但它是分工經濟的高級形式。因為在模塊化生產體系中，標準、連接規則不僅僅界定了模塊的功能，而且界定了模塊之間的連接方式，按照標準就能夠很容易地將模塊產品與整機其他部分區別開來。標準事實上降低了模塊企業之間的交易費用，而交易費用的降低同時降低了企業內部一體化的動機。標準化的部件容易外包出去，也容易實現對外供應，到底是自制還是外購？是自我供應還是對外供應？戰略選擇的結果是企業邊界收縮，產業分工進入到企業間分工的高級階段。

第二，企業自我創造、自我優化產業環境。

產業環境的概念來自于生物學領域，它是指有利于一個產業不斷發展的各項外部條件的總和。邁克爾·波特的鉆石模型，就是一個產業獲取競爭優勢的良好環境條件。每一個產業都有各不相同的技術特征，表現出不同的“業態”，在供應商、市場需求、上游支持性產業服務性產業、企業協作關系以及競爭等方面有不同的要求。產業不同，產業發展所需要的產業環境就不同。產業環境是企業的外部環境，但在產業層面上來說，產業環境既可以是“人造”的、外生的，也可以是自然形成的、內生的。

在模塊化生產中，模塊制造企業自己參與創造產業環境，環境是自生的，而不是外生的。這一形成機理是通過網絡規模效應而產生作用的。模塊的供給方和需求方都是分工網絡的成員，相互吸引，互為存在的前提。模塊化在自我創造供給與需求。模塊的成本降低、功能改善與模塊的需求數量之間互為因果。成本降低、性能改善帶來了更多的需求，反過來更多的需求又促進成本進一步降低。加入到這一網絡的成員越多，網絡規模效應越明顯。

第三，行業技術標準降低了產業發展的不確定因素。

從交易費用經濟學的觀點看，行業標準克服了兼容性障礙，通過擴大網絡規模為用戶產生更大的價值。一個模塊制造商只要按照標準提供產品，就能順利地與其他成員的模塊產品相連接。其次，標準減少了技術及市場的不確定性，消除了用戶對“鎖定”的顧慮。面對一個開放的標準，用戶不會為技術鎖定感到擔憂，他將寄希望于未來從多家供貨商的競爭中得到穩定的供貨和良好的質量。技術不確定性的降低，帶來許多用戶的支持，用戶的支持又鞏固了這一技術標準的地位，這是一個不斷加深的良性循環過程。

標準的作用還表現在標準的推進對企業分工以及競爭的影響。從分工的觀點看，標準的制定鞏固了當前模塊化分工的成果，促使企業競爭從體系之爭轉向模塊性能之爭。模塊企業在“創新競賽”中不斷開發新技術，又產生了新的兼容性問題，又需要制定新的技術標準。新標準又將引導企業進入到一個更為細分的領域中去。這樣，標準與企業創新互動，使得產業內企業間分工水平越來越高，企業創新和競爭不斷進入到更為深入的層面。

第四，非中心設計下的技術進步自發演進沒有止境。

由于模塊之間的連接規則、接口標準是公開透明的，而各自實現的方式等技術細節是密而不見的，每個模塊要實現的功能是明確的，但實現功能的方式卻取決于各家的創新，各個模塊制造者在“創新競賽”中可以將各自的技術細節封裝起來。這就為各家企業技術創新留下了空間。只要符合行業的技術標準，各個模塊上的任何改進，系統都能接納，功能創新者能夠從市場上直接獲得創新的超額收益。這一特性對產業的技術創新、技術進步具有了特別的意義，系統的改進和技術創新在這種生產體系中獲得了新的發展機理：系統的不斷改進是通過各個模塊的不斷改進來實現的。即使沒有中央集權式的、事先的計劃和指揮，也可能通過事后建立起來的各個模塊之間的聯系，形成一個不斷改進和創新的系統。這是一種內生的、自組織的、分散的、漸進的技術進步。

雖然設計規則是在“事先”發生，但正如青木昌彥所言，無論你有多么天才的頭腦，對聯系規則事先進行中央集權式的設定，都無法完全預測今后某個模塊的詳細設計過程中可能發生的不確定性、必須解決的問題以及由于模塊的聯系而產生的種種外部效果等。

模塊化標準體系一旦建立起來，一個產業的發展就開始擺脫了受一家企業“中心設計”、“中心控制”的束縛，而進入到“非中心設計”、“非中心控制”的發展階段。行業技術進步呈現出在接口標準下“各自為陣”、“各個突破”、沒有止境的特點，并且由此走上了自發的、永不停息的發展之路，誰也難以為產業未來的發展狀況描繪藍圖。這在PC行業以及后來的IT行業表現得最為明顯。自IBM/360計算機采用新型的模塊化設計思想之后，整個產業的技術水平就不再受到IBM公司設計能力的限制，甚至沒有哪一家企業能為整個PC產業作設計。PC行業以及IT行業今日的發展，是當初任何天才人物所難以預料到的。

作者單位：西北大學經濟管理學院

責任編輯：心 遠

“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文”