美國(guó)科研背后的“政府之手”

自二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)科技水平穩(wěn)執(zhí)世界之牛耳。信奉自由主義的美國(guó)，言必稱(chēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，反對(duì)政府干預(yù)。而在科技發(fā)展的背后，美國(guó)靠的是看不見(jiàn)的“市場(chǎng)之手”，還是有一只粗大的“政府之手”在舞動(dòng)?導(dǎo)致美國(guó)巨大科技優(yōu)勢(shì)的發(fā)展模式是什么呢?

戰(zhàn)略：政府領(lǐng)軍，搶占高地

作為一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，美國(guó)沒(méi)有定期制訂統(tǒng)領(lǐng)全國(guó)科技發(fā)展的“長(zhǎng)期計(jì)劃”，但并不等于說(shuō)美國(guó)政府沒(méi)有科技發(fā)展戰(zhàn)略。美國(guó)在科技發(fā)展上的“政府之手”，最突出的表現(xiàn)，就是由政府精心選擇，并牽頭組織重大科技項(xiàng)目。這種項(xiàng)目必須是戰(zhàn)略性的，它有助于美國(guó)國(guó)家安全和美國(guó)霸主地位的維護(hù)；必須是前瞻性的，有助于美國(guó)科技領(lǐng)先地位的維護(hù)；必須是系統(tǒng)性的，足以帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

美國(guó)聯(lián)邦政府出面組織科技發(fā)展項(xiàng)目發(fā)軔于二戰(zhàn)期間著名的研制原子彈的“曼哈頓”計(jì)劃。原子彈的問(wèn)世，使美國(guó)手握利器，加速了日本軍國(guó)主義的覆滅和戰(zhàn)爭(zhēng)的終結(jié)?！奥D”模式對(duì)美國(guó)科技發(fā)展之影響至深至遠(yuǎn)，延續(xù)到今。

二戰(zhàn)期間和冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)政府主導(dǎo)的重大科技發(fā)展項(xiàng)目都以維護(hù)國(guó)家安全為最高指針，具有濃厚的軍事色彩，如“曼哈頓”計(jì)劃、“阿波羅”登月計(jì)劃和“星球大戰(zhàn)”計(jì)劃。冷戰(zhàn)結(jié)束后，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)從軍事斗爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以高科技競(jìng)爭(zhēng)為核心的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)政府主導(dǎo)的科技項(xiàng)目力圖全面控制和搶占新時(shí)期科技制高點(diǎn)，以保持新興產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位，軍民兩用的色彩越來(lái)越濃。

如克林頓時(shí)期，美國(guó)政府看準(zhǔn)信息產(chǎn)業(yè)的重要戰(zhàn)略地位，相繼推出信息基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和信息技術(shù)長(zhǎng)期研究的重大項(xiàng)目。除了人們熟知的、由副總統(tǒng)戈?duì)柎罅Τ珜?dǎo)的信息高速公路——下一代互聯(lián)網(wǎng)計(jì)劃(NGI)外，還有2000財(cái)年發(fā)布的“面向21世紀(jì)的信息技術(shù)計(jì)劃”(IT2)。此外，聯(lián)邦政苻還注重信息技術(shù)的應(yīng)用。1997年7月，克林頓頒布“全球電子商務(wù)框架”。該框架對(duì)全球電子商務(wù)的發(fā)展起到了積極的作用。

這一系列項(xiàng)目實(shí)施的結(jié)果，使得美國(guó)在世紀(jì)之交的信息社會(huì)敲門(mén)之際，再次站到了世界各國(guó)的前列。據(jù)估算，1995年以來(lái)，美國(guó)生產(chǎn)率提高了80％，其中2／3歸因于信息科技的發(fā)展。在1980年代，美國(guó)在半導(dǎo)體電子技術(shù)，在汽車(chē)和家電制造業(yè)上還落后于日本，一些美國(guó)人發(fā)出了“日本第一”的驚呼。而美國(guó)1990年代通過(guò)搶占信息高地，一下子把日本遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在后面。

納米技術(shù)是20世紀(jì)80年代末、90年代初開(kāi)始崛起的重大科研領(lǐng)域。美國(guó)自2001年以來(lái)實(shí)施納米技術(shù)國(guó)家計(jì)劃。據(jù)美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)最近發(fā)表的報(bào)告，美國(guó)納米技術(shù)國(guó)家計(jì)劃迄今已取得明顯成效，納米技術(shù)發(fā)展在全球明顯居于領(lǐng)先地位。機(jī)制：散中求聚，行政主導(dǎo)

1940年以前，美國(guó)政府幾乎沒(méi)有科技管理的機(jī)構(gòu)。1941年7月，羅斯福總統(tǒng)建立的“科學(xué)研究與開(kāi)發(fā)辦公室”(OSRD)，成為美國(guó)政府在第二次世界大戰(zhàn)期間領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)科學(xué)研究的中樞，“曼哈頓工程”等項(xiàng)目都是在它的領(lǐng)導(dǎo)下完成的。

然而，在“三權(quán)分立”的美國(guó)政體下，聯(lián)邦政府的科研管理體制屬“分散型”，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全國(guó)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的組織、協(xié)調(diào)與規(guī)劃，而是由行政、立法、司法三個(gè)系統(tǒng)不同程度地參與國(guó)家科學(xué)技術(shù)政策的制定和科技工作的管理。

其中行政系統(tǒng)涉入程度最大。聯(lián)邦主持的科技研發(fā)，由美國(guó)總統(tǒng)領(lǐng)銜的國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)。該委員會(huì)于1993年成立，重要使命之一是為國(guó)家科技發(fā)展確立明確的目標(biāo)，并確保有關(guān)科技發(fā)展工作朝此目標(biāo)進(jìn)行。它的具體事務(wù)由總統(tǒng)科技辦公室負(fù)責(zé)，主要任務(wù)是向總統(tǒng)提供科技政策咨詢，協(xié)調(diào)各政府部門(mén)制定和實(shí)施科技預(yù)算和政策；與私營(yíng)部門(mén)合作，在聯(lián)邦、州和地方政府之間以及與各科研機(jī)構(gòu)、外國(guó)建立良好的伙伴關(guān)系。

國(guó)家科學(xué)基金會(huì)(NSF)是美國(guó)行政機(jī)構(gòu)中唯一的專(zhuān)職科技管理部門(mén)，于1950年成立。它獨(dú)立于總統(tǒng)行政辦公室之外，是美國(guó)聯(lián)邦政府為資助基礎(chǔ)研究、促進(jìn)科學(xué)教育、發(fā)展科技情報(bào)工作、促進(jìn)國(guó)際合作而專(zhuān)設(shè)的獨(dú)立科技管理機(jī)構(gòu)。它的職能更多是提供“橫向”的資助，也就是說(shuō)，對(duì)于不適合由各具體職能部門(mén)承擔(dān)的科技工作，特別是一些基礎(chǔ)研究，主要由NSF資助并管理。

而美國(guó)國(guó)會(huì)則通過(guò)其對(duì)全國(guó)科學(xué)技術(shù)的立法權(quán)、大型科研項(xiàng)目的撥款權(quán)、政府各部門(mén)科研經(jīng)費(fèi)的審批權(quán)來(lái)保障科技的發(fā)展。美國(guó)國(guó)會(huì)的參眾兩院都有負(fù)責(zé)科技事務(wù)的委員會(huì)。眾議院負(fù)責(zé)科技事務(wù)的是科學(xué)委員會(huì)。參議院負(fù)責(zé)科技事務(wù)的授權(quán)委員會(huì)是商務(wù)、科學(xué)與運(yùn)輸委員會(huì)。它有權(quán)單獨(dú)委托有關(guān)科研部門(mén)組成“特別咨詢小組”，對(duì)任何科研項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)詢?cè)u(píng)估認(rèn)證。

此外，美國(guó)也有國(guó)家科學(xué)院、工程院等專(zhuān)職科技管理機(jī)構(gòu)，但它們是半官方性質(zhì)，主要授予榮譽(yù)學(xué)術(shù)地位，提供政策咨詢等，行政管理的職能很弱。

投入：企業(yè)研發(fā)，政府扶持

美國(guó)科技的世界領(lǐng)先地位，是以巨額的投入為后盾的。自“曼哈頓工程”以來(lái)，美國(guó)逐步形成了聯(lián)邦政府支持研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的體制。美國(guó)是私有經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，產(chǎn)業(yè)界既是研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的最大投入者，也是最重要的承擔(dān)者和成果占有者。但是美國(guó)政府認(rèn)為，政府必須支持個(gè)別公司，甚至支持整個(gè)產(chǎn)業(yè)都無(wú)力支持的探索性研究、實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目以及創(chuàng)新活動(dòng)。這種合作關(guān)系使私營(yíng)企業(yè)能產(chǎn)生新知識(shí)、發(fā)展新技術(shù)，從而增強(qiáng)美國(guó)的國(guó)力、增加其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

自二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占國(guó)內(nèi)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例有升有降，但總體呈下降趨勢(shì)。如從2000年至2002年，一直保持在28％左右，沒(méi)有超過(guò)30％。1990年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)界的重要性有增無(wú)減，其科研投入和支出占全美總投入和支出的比例均逐年上升。如2000年，產(chǎn)業(yè)界研發(fā)實(shí)際投入約為1760億美元，而同年，聯(lián)邦政府研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的實(shí)際投入額為696億美元，約1／3給了聯(lián)邦政府自己下屬的研究機(jī)構(gòu)，1／3給了高等院校和獨(dú)立非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)，還有1／3左右，共222億美元，是給了企業(yè)和設(shè)在企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)邦研發(fā)機(jī)構(gòu)，這塊經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)業(yè)界研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的11％。

更重要的是，從投入結(jié)構(gòu)上看，在基礎(chǔ)科學(xué)投入上美國(guó)大部分是來(lái)自政府的公共投資，而不是私人激勵(lì)。從投入效果上看，美國(guó)政府對(duì)私營(yíng)企業(yè)研發(fā)上的投入也不是低回報(bào)的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)，私營(yíng)企業(yè)對(duì)研發(fā)投入的平均回報(bào)率為30％左右。然而公共研發(fā)投資的社會(huì)回報(bào)率(整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)利益)是它的兩倍。

目前，美國(guó)最富全球競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)——計(jì)算機(jī)和通信產(chǎn)業(yè)、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)、生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)、航天產(chǎn)業(yè)、環(huán)境技術(shù)產(chǎn)業(yè)和節(jié)能產(chǎn)業(yè)等均得益于聯(lián)邦政府持續(xù)不斷地對(duì)研發(fā)的投入。

危機(jī)：人才流失，優(yōu)勢(shì)滑坡

近來(lái)，美國(guó)許多報(bào)紙雜志刊登文章警告說(shuō)，美國(guó)正逐漸失去科技領(lǐng)域里的主導(dǎo)地位，在研發(fā)方面也正失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。專(zhuān)家指出，雖然美國(guó)目前仍然有全球最先進(jìn)的科學(xué)研究項(xiàng)目，仍在吸引來(lái)自全球最優(yōu)秀的科技人才，但是隨著中國(guó)、印度等國(guó)的興起，如不采取相應(yīng)步驟，美國(guó)科學(xué)和技術(shù)的主導(dǎo)地位將面臨前所未有的挑戰(zhàn)和競(jìng)爭(zhēng)。

美國(guó)的科技危機(jī)首先體現(xiàn)在人才危機(jī)：美國(guó)在人力資本上正面臨潛在危機(jī)，美國(guó)的理工科人才正在老化當(dāng)中，其中一半已經(jīng)超過(guò)40歲，接下來(lái)5到10年內(nèi)，很多科技領(lǐng)軍人物將退休，離開(kāi)就業(yè)市場(chǎng)。但是美國(guó)年輕一代對(duì)數(shù)學(xué)和科技領(lǐng)域的興趣卻有遞減的趨勢(shì)。結(jié)果是，美國(guó)對(duì)外國(guó)學(xué)生的依賴(lài)程度越來(lái)越高。2000年，來(lái)自外國(guó)的理工人才占美國(guó)理工人才總數(shù)將近40％。

“9·11”后，美國(guó)政府的戰(zhàn)略重心開(kāi)始轉(zhuǎn)移到反恐上，沿用多年的移民政策發(fā)生了根本性轉(zhuǎn)變。據(jù)統(tǒng)計(jì)，由于美國(guó)政府近年來(lái)收緊了簽證政策，申請(qǐng)到美國(guó)大學(xué)留學(xué)的海外學(xué)生數(shù)量銳減1／4。從2001年到2003年，被美國(guó)政府拒簽的高技術(shù)類(lèi)簽證數(shù)量增加了一倍。

其次是成果危機(jī)：一些美國(guó)專(zhuān)家認(rèn)為，早在上個(gè)世紀(jì)90年代經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，美國(guó)的科技實(shí)力就已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)下滑的趨勢(shì)，這主要體現(xiàn)在專(zhuān)利和科技論文數(shù)量的減少上。美國(guó)著名物理學(xué)雜志《物理評(píng)論》最近公布的調(diào)查結(jié)果表明，美國(guó)人發(fā)表的科技論文gig．從20年前的占大多數(shù)變?yōu)樯贁?shù)。2003年美國(guó)人撰寫(xiě)的研究論文僅占總數(shù)的29％，比1983年的61％減少了一半以上。歐洲早在1990年代中期就已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，成為世界上發(fā)表科學(xué)論文最多的地區(qū)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)發(fā)明家擁有的工業(yè)專(zhuān)利數(shù)十年來(lái)一直呈下降之勢(shì)。

美國(guó)一些有識(shí)之士，包括比爾·蓋茨，英特爾執(zhí)行長(zhǎng)貝瑞特等近來(lái)都高分貝地炮轟華府忽視了美國(guó)科技的落伍，呼吁美國(guó)政府必須加強(qiáng)兩個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展：一是要確保繼續(xù)刺激并支持科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新和發(fā)展，尤其應(yīng)該在范圍廣泛的領(lǐng)域里增加研發(fā)部門(mén)的投資與經(jīng)費(fèi)。二是要增加對(duì)人力資本的投資，同時(shí)放寬高科技人才的移民政策，讓美國(guó)在未來(lái)能擁有最優(yōu)秀的理工人才。

可見(jiàn)，在美國(guó)科技發(fā)展的背后，一只粗大的“政府之手”在悄悄揮舞，這是美國(guó)在日益激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中奪取優(yōu)勢(shì)的秘密。戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代如此，和平時(shí)代更是如此。而在今后，美國(guó)要維持這種優(yōu)勢(shì)，扭轉(zhuǎn)下滑的趨勢(shì)，看來(lái)也要借助政府這只大手。