證券從業人員資格管理細則試行

經中國證監會核準，日前，中國證券業協會頒發《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》，自7月1日起對證券業從業人員試行資格管理。

中國證監會于2002年12月頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》。這次出臺的細則共分七章四十條，對專業人員如何取得從業資格和執業證書及執業證書的管理等作出了規定。

細則明確規定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

細則規定，中國證券業協會負責證券業從業資格取得及執業證書管理工作。據了解，中國證券業協會自2003年7月開始，先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機構進行執業證書管理工作試點，試點工作預計2003年9月中旬結束。自2003年9月下旬開始分批受理各機構的執業證書申請。執業證書集中受理工作預計2004年底前完成。2004年底集中受理工作結束后，各證券從業機構應當于2005年一季度對本機構執行證券業從業人員資格管理有關規定的情況進行檢查，并在2005年6月底以前解決存在的問題。自2005年7月1日起，各機構不得出現聘用未取得執業證書的專業人員從事證券業務的情況。中國證券業協會將對各機構執行有關規定的情況進行檢查，對違反有關規定的機構和責任人，將按照有關規定給予紀律處分；情節嚴重的，移交中國證監會處罰。