依法嚴懲證券期貨犯罪 維護資本市場健康發(fā)展

孫航

近日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合印發(fā)了《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（以下簡稱《意見》）。《意見》就辦理證券期貨違法犯罪案件總體要求，行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，刑事案件的管轄，證據(jù)的收集、審查與運用，堅持依法從嚴打擊，完善協(xié)作配合機制等方面提出明確意見。

《意見》要求，堅持零容忍要求，堅持“嚴”的主基調，依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動，加大財產刑適用和執(zhí)行力度，嚴格控制緩刑適用，最大限度追贓挽損，完善全鏈條打擊、全方位追責體系，實現(xiàn)政治效果、法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一；加強工作協(xié)同，形成工作合力，切實強化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，充分發(fā)揮各部門職能作用，將依法辦案與防范化解金融風險相結合，維護經(jīng)濟金融安全和社會穩(wěn)定。

《意見》強調，依法從嚴從快從重查處財務造假、侵占上市公司資產、內幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件；證券發(fā)行人、控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、金融從業(yè)人員等實施證券期貨違法犯罪的，應當依法從嚴懲處；全鏈條打擊為財務造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機構，為內幕交易、操縱證券期貨市場犯罪實施配資、操盤、薦股等配合行為的職業(yè)團伙，與上市公司內外勾結掏空公司資產的外部人員，構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。可以根據(jù)被告人犯罪情況和預防再犯罪的需要，依法作出從業(yè)禁止決定。同時，要正確貫徹寬嚴相濟刑事政策，對于積極配合調查、如實供述犯罪事實、主動退贓退賠、真誠認罪悔罪的，依法可以從寬處罰；符合認罪認罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規(guī)定處理。

《意見》要求，人民法院、人民檢察院、公安機關、證券期貨監(jiān)管機構要堅持分工負責、互相配合、互相制約，健全完善工作機制，加大辦案工作力度，通過聯(lián)合調研、聯(lián)合培訓、發(fā)布典型案例、制定規(guī)范性文件等方式，進一步統(tǒng)一執(zhí)法司法標準與尺度，提高辦理證券期貨犯罪案件的能力和水平。《意見》自公布之日起施行，2011年4月27日發(fā)布的《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》（證監(jiān)發(fā)〔2011〕30號）同時廢止。

（摘自5月21日《人民法院報》。作者為該報記者）

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